4. pants

Iestāde risku pārvaldības sistēmas ietvaros:

4.1. identificē tās individuālos riska darījumus ar paralēlās banku sistēmas vienībām, kā arī varbūtējos riskus, kas rodas no minētajiem riska darījumiem, un to varbūtējo ietekmi;

4.2. nosaka kārtību šo noteikumu 4.1. apakšpunktā minēto risku identificēšanai, pārraudzībai, kontrolei un mazināšanai;

4.3. nodrošina, ka šo noteikumu 4.2. apakšpunktā minētā kārtība nosaka struktūrvienībai, kura īsteno risku kontroles funkciju, prasību iestādes kredītriska komitejas uzraudzībā veikt:

4.3.1. paralēlās banku sistēmas vienības, pret kuru rodas riska darījums, darbības analīzi;

4.3.2. varbūtējo risku, kas iestādei rodas no riska darījumiem ar paralēlās banku sistēmas vienībām, un to varbūtējās ietekmes uz iestādi analīzi, tostarp, veicot stresa testēšanu, kā arī minēto risku mazināšanai izmantoto metožu analīzi;

4.4. nosaka kārtību savstarpējās saistības starp paralēlās banku sistēmas vienībām identificēšanai, kā arī kārtību savstarpējās saistības starp iestādi un paralēlās banku sistēmas vienībām identificēšanai, īpaši atrunājot situācijas, kurās savstarpējo saistību nav iespējams identificēt, un attiecīgi nosakot atbilstošas metodes varbūtējo risku, kas rodas no nespējas identificēt savstarpējo saistību, mazināšanai;

4.5. nodrošina, ka šo noteikumu 4.1. apakšpunktā minētie riski ir izvērtēti un attiecīgi ņemti vērā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesā, tostarp kapitāla plānošanā;

4.6. pamatojoties uz šo noteikumu 4.1. apakšpunktā minētās identificēšanas rezultātiem, nosaka pieļaujamo risku līmeni riska darījumiem ar paralēlās banku sistēmas vienībām;

4.7. nosaka informācijas apmaiņas kārtību starp struktūrvienību, kura īsteno risku kontroles funkciju, un iestādes kredītriska komiteju par šo noteikumu 4.3. apakšpunktā minētās analīzes rezultātiem, kā arī nodrošina, ka iestādes padome un valde ir savlaicīgi informēta par riska darījumiem ar paralēlās banku sistēmas vienībām, varbūtējiem riskiem, kas rodas no minētajiem riska darījumiem, un to varbūtējo ietekmi;

4.8. nosaka rīcības plānu saskaņā ar šo noteikumu III vai IV nodaļu noteikto ierobežojumu pārkāpuma gadījumā.

5