7. pants

Izteikt 85. pantu šādā redakcijā:

"85. pants. Ierobežotas pieejamības

informācija

(1) Informācija par pārvaldnieku, tā klientiem, fondiem

un to ieguldītājiem, pārvaldnieka un fondu darbību un

pārvaldnieka klientu un fondu ieguldītāju darījumiem, kura

iepriekš nav bijusi likumā noteiktajā kārtībā publicēta vai kuras

izpaušanu nenosaka citi likumi, vai par kuras izpaušanu lēmumu

nav pieņēmusi Komisija, šajā pantā noteiktajā kārtībā no

dalībvalstu, ārvalstu kompetentajām institūcijām un personām, kā

arī no dalībvalstu izveidotajām institucionālajām vienībām

saņemtā informācija un pārvaldnieka uzraudzības vajadzībām

pārbaudēs iegūtā informācija uzskatāma par ierobežotas

pieejamības informāciju un ir izpaužama trešajām personām tikai

pārskata vai apkopojuma veidā tā, lai nebūtu iespējams

identificēt kādu konkrētu pārvaldnieku vai tā klientu, fondu un

tā ieguldītāju. Šādai informācijai par pārvaldnieku, tā

klientiem, fondiem un to ieguldītājiem, pārvaldnieka un fondu

darbību un pārvaldnieka klientu un fondu ieguldītāju darījumiem

ir ierobežotas pieejamības informācijas statuss arī tad, ja

pārvaldniekam vai tā klientam vai fonda ieguldītājam ierosināts

maksātnespējas process vai likvidācija vai pārvaldnieks vai

klients (juridiskā persona), vai fonda ieguldītājs (juridiskā

persona) ir likvidēts.

(2) Aizliegums izpaust ierobežotas pieejamības

informāciju neattiecas uz informāciju:

1) kas saistīta ar tiesvedību civillietā, ja ir pasludināts

pārvaldnieka maksātnespējas process vai uzsākta pārvaldnieka vai

fonda likvidācija un šī informācija nav par trešajām personām,

kuras iesaistītas darbībās pārvaldnieka finansiālā stāvokļa

uzlabošanai;

2) kuru Komisija sniegusi procesa virzītājam krimināllietā,

pamatojoties uz attiecīgu pieprasījumu;

3) par Komisijas konstatētu iespējamu noziedzīgu nodarījumu

pārvaldnieka darbībā, par kuru tā informē tiesībaizsardzības

iestādes;

4) par personām, kuras ir atbildīgas par normatīvo aktu

pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā, ja ir

ievēroti šādi nosacījumi:

a) informācijas sniegšana nepieciešama komercdarbību

regulējošu normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanai un

izmeklēšanai,

b) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

tām personām, kuras ir iesaistītas uzdevuma izpildē, un ka

tām ir saistošas informācijas aizsardzības prasības,

c) ja Komisija nepieciešamo informāciju ir ieguvusi no citas

valsts finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības institūcijas, to

izpauž vienīgi tad, ja ir saņemta informāciju sniegušās

institūcijas piekrišana.

(3) Šā panta pirmās daļas noteikumi neaizliedz Komisijai

apmainīties ar ierobežotas pieejamības informāciju ar citas

dalībvalsts finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības institūcijām un

Eiropas Centrālo banku, Eiropas Banku iestādi, Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādi, Eiropas Apdrošināšanas un aroda

pensiju iestādi un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju, saglabājot

sniegtajai informācijai ierobežotas pieejamības informācijas

statusu, kā arī izpaust atklātībā (publicēt savā tīmekļvietnē)

Komisijas veikto stresa testu rezultātus.

(4) Komisija saskaņā ar šā panta trešo, septīto, astoto

un devīto daļu saņemto informāciju ir tiesīga izmantot vienīgi

tās funkciju veikšanai:

1) lai pārliecinātos par pārvaldnieka dibināšanu un

pārvaldnieka un turētājbankas darbību reglamentējošu normatīvo

aktu ievērošanu;

2) lai piemērotu likumā noteiktos administratīvos pasākumus un

sankcijas;

3) tiesvedībā, kurā tiek pārsūdzēti Komisijas izdotie

administratīvie akti vai tās faktiskā rīcība.

(5) Komisija ir tiesīga pieprasīt no pārvaldnieka

informāciju, pamatojoties uz citas dalībvalsts pārvaldnieku vai

fondu uzraudzības institūcijas pieprasījumu un tādas ārvalsts

pārvaldnieku vai fondu uzraudzības institūcijas pieprasījumu, ar

kuru ir noslēgts informācijas apmaiņas līgums. Šo informāciju

citas valsts pārvaldnieku vai fondu uzraudzības institūcijas ir

tiesīgas izpaust vienīgi ar Komisijas rakstveida piekrišanu, un

šo informāciju drīkst izmantot tikai mērķim, kādam tā

pieprasīta.

(6) Komisija ir tiesīga slēgt informācijas apmaiņas

līgumus ar ārvalsts pārvaldnieku vai fondu uzraudzības

institūcijām vai attiecīgās ārvalsts institūcijām, kuru funkcijas

ir pielīdzināmas šā panta septītajā, astotajā un devītajā daļā

minēto institūciju funkcijām, ja attiecīgās ārvalsts normatīvie

akti paredz šim pantam līdzvērtīgu ierobežotas pieejamības

informācijas aizsardzību un ir ievērotas Latvijā spēkā esošās

prasības personas datu aizsardzības jomā. Šāda informācija

izmantojama vienīgi finanšu tirgus dalībnieku uzraudzībai vai

attiecīgajām institūcijām likumā noteikto funkciju veikšanai.

(7) Šā panta pirmās un ceturtās daļas noteikumi,

saglabājot ierobežotas pieejamības informācijas statusu,

neaizliedz Komisijai apmainīties ar ierobežotas pieejamības

informāciju ar:

1) citas dalībvalsts pārvaldnieku vai fondu uzraudzības

institūcijām un šo valstu finanšu ministrijām;

2) institūcijām, kurām ir uzticēts pienākums uzraudzīt finanšu

tirgu vai finanšu tirgus dalībniekus;

3) dalībvalstu institūcijām, tostarp dalībvalstu izveidotajām

koleģiālajām institūcijām un institucionālajām vienībām, kurām ir

uzticēts pienākums uzturēt finanšu sistēmas stabilitāti

dalībvalstīs un kuras nosaka un īsteno makrouzraudzības

politiku;

4) dalībvalstu institūcijām, kuras ir atbildīgas par finanšu

tirgus dalībnieku reorganizāciju, tostarp dalībvalstu

izveidotajām koleģiālajām institūcijām un institucionālajām

vienībām, kā arī ar valsts institūcijām, kuru mērķis ir aizsargāt

finanšu sistēmas stabilitāti;

5) kompetentajām institūcijām, kas iesaistītas pārvaldnieku,

fondu vai pārvaldes pakalpojumu sniegšanā iesaistīto personu

maksātnespējas, likvidācijas un citās dalībvalstu tiesību aktos

noteiktās līdzīgās procedūrās;

6) personām, kas ir atbildīgas par pārvaldnieku vai fondu

finanšu pārskatu obligātajām revīzijām;

7) dalībvalsts institūcijām, kas pārvalda ieguldījumu un

noguldījumu kompensācijas shēmas, ja šāda informācija

nepieciešama to funkciju veikšanai;

8) institūcijām vai personām, kuras ir atbildīgas par

normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības

jomā;

9) institūcijām, kas ir atbildīgas par finanšu tirgus

dalībnieku uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, un

Finanšu izlūkošanas dienestam līdzīgām institūcijām.

(8) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai apmainīties

ar ierobežotas pieejamības informāciju ar dalībvalstu centrālajām

bankām un citām dalībvalstu institūcijām, kas ir atbildīgas par

maksājumu sistēmu pārraudzīšanu, ja šādas informācijas sniegšana

ir nepieciešama tām likumā noteikto funkciju veikšanai, kā arī ar

Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju.

(9) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai sniegt

ierobežotas pieejamības informāciju regulētā tirgus

organizētājam, centrālajam vērtspapīru depozitārijam vai

iestādēm, kuras dalībvalstī nodrošina tīrvērti un norēķinus par

darījumiem ar finanšu instrumentiem, ja šādas informācijas

sniegšana ir nepieciešama, lai nodrošinātu minēto iestāžu

attiecīgu rīcību, ja norēķinu vai tīrvērtes sistēmas dalībnieki

nepilda savas saistības vai ir pamats uzskatīt, ka tie nepildīs

savas saistības.

(10) Informāciju, kuru Komisija saņēmusi saskaņā ar šā

panta trešo un sesto daļu no dalībvalsts vai ārvalsts

pārvaldnieku vai fondu uzraudzības institūcijas uzraudzības

funkciju veikšanai, drīkst izpaust trešajām personām, kurām tā

nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai, tikai ar

attiecīgās dalībvalsts vai ārvalsts uzraudzības institūcijas

iepriekšēju rakstveida piekrišanu un tikai tādiem mērķiem, kādiem

attiecīgā uzraudzības institūcija piekritusi izpaust šo

informāciju. Informāciju, kuru dalībvalsts vai ārvalsts

uzraudzības institūcijas saskaņā ar šā panta trešo un sesto daļu

saņēmušas no Komisijas uzraudzības funkciju veikšanai, drīkst

izpaust trešajām personām, kurām tā nepieciešama likumā noteikto

funkciju veikšanai, tikai ar Komisijas iepriekšēju rakstveida

piekrišanu un tikai tādiem mērķiem, kādiem Komisija piekritusi

izpaust šo informāciju.

(11) Ja rodas ārkārtas situācija, nelabvēlīgi notikumi

vai stāvoklis, kad finanšu tirgos vērojama nelabvēlīga attīstība,

kas var būtiski apdraudēt finanšu tirgus pienācīgu darbību,

likviditāti un integritāti un finanšu sistēmas vai tās daļas

stabilitāti Eiropas Savienībā vai kādā no dalībvalstīm, Komisija

dalībvalstu centrālajām bankām un Eiropas Sistēmisko risku

kolēģijai pēc attiecīga pieprasījuma nekavējoties sniedz

informāciju, ja tā nepieciešama šīm institūcijām likumā noteikto

funkciju veikšanai (tostarp monetārās politikas īstenošanai un ar

to saistītai likviditātes nodrošināšanai, maksājumu, tīrvērtes un

norēķinu sistēmu pārraudzībai un finanšu sistēmas stabilitātes

nodrošināšanai).

(12) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai sniegt

ierobežotas pieejamības informāciju šā panta četrpadsmitajā

daļā noteiktajā kārtībā šādām starptautiskajām institūcijām:

1) Starptautiskajam Valūtas fondam un Pasaules Bankai -

finanšu sektora novērtēšanas programmai paredzēto izvērtējumu

veikšanai;

2) Starptautisko norēķinu bankai - kvantitatīvās ietekmes

pētījumu veikšanai;

3) Finanšu stabilitātes padomei - tās funkciju izpildei.

(13) Komisija šā panta divpadsmitajā daļā minētajām

institūcijām ierobežotas pieejamības informāciju, ievērojot šā

panta četrpadsmitajā daļā noteikto, sniedz, ja ir saņemts

motivēts pieprasījums un ir ievēroti šādi nosacījumi:

1) pieprasījums ir pienācīgi pamatots, ņemot vērā konkrētos

uzdevumus, ko pieprasītāja institūcija veic saskaņā ar tās

darbību regulējošiem tiesību aktiem;

2) pieprasījums ir pietiekami precīzs attiecībā uz pieprasītās

informācijas saturu un apjomu un tās izpaušanas līdzekļiem;

3) ir sniegts apliecinājums, ka pieprasītā informācija ir

nepieciešama konkrētu pieprasītājas institūcijas uzdevumu

izpildei un ka tā nepārsniedz šai institūcijai tās darbību

regulējošos normatīvajos aktos noteikto funkciju apjomu;

4) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

tām personām, kuras ir iesaistītas attiecīgā uzdevuma izpildē, un

ka tām ir saistošas informācijas aizsardzības prasības.

(14) Šā panta divpadsmitajā daļā minētās institūcijas ar

ierobežotas pieejamības informāciju var iepazīties tikai klātienē

Komisijas telpās."

8. 90. pantā:

izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

"(1) Komisijai ir tiesības licencētam pārvaldniekam un

turētājbankai piemērot sankciju - uzlikt soda naudu no

14 200 līdz 142 300 euro par šādiem

pārkāpumiem:";

izteikt 1.1 daļas ievaddaļu šādā

redakcijā:

"(11) Komisijai ir tiesības reģistrētam

pārvaldniekam piemērot sankciju - uzlikt soda naudu no

14 200 līdz 142 300 euro par šādiem

pārkāpumiem:";

aizstāt otrajā daļā vārdus "Komisija personai

uzliek" ar vārdiem "Komisijai ir tiesības piemērot

sankciju - uzlikt";

aizstāt trešajā daļā vārdus "Komisijai ir tiesības

personai uzlikt" ar vārdiem "Komisijai ir tiesības

piemērot sankciju - uzlikt";

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "izplatītājam uzlikt"

ar vārdiem "izplatītājam piemērot sankciju -

uzlikt";

aizstāt piektajā daļā vārdu "terorisma" ar vārdiem

"terorisma un proliferācijas";

aizstāt sestajā daļā vārdus "uzlikt personai" ar

vārdiem "personai piemērot sankciju - uzlikt";

aizstāt septītajā daļā vārdus "izteikt šai personai"

ar vārdiem "šai personai piemērot sankcijas -

izteikt";

izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Par Regulas Nr. 345/2013, Regulas

Nr. 346/2013 un Regulas Nr. 2017/1131 pārkāpumiem

Komisijai ir tiesības piemērot sankcijas - izteikt brīdinājumu

pārvaldniekam vai uzlikt soda naudu no 14 200 līdz

142 300 euro - un noteikt termiņu, kādā

pārvaldnieks novērš konstatēto pārkāpumu.";

papildināt devīto daļu pēc vārda "pienākumu" ar

vārdiem "piemērot sankcijas -";

izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Komisija ir tiesīga atbilstoši Regulas

Nr. 1286/2014 24. pantam par regulas pārkāpumiem

piemērot šādas sankcijas:

1) izteikt brīdinājumu, kurā norādīta par pārkāpumu atbildīgā

persona un pārkāpuma būtība;

2) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz pieciem

miljoniem euro vai trim procentiem no juridiskās

personas kopējā gada apgrozījuma, pamatojoties uz pēdējo revidēto

gada pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes

sabiedrības meitas sabiedrība, kas sagatavo konsolidēto gada

pārskatu saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu

likumu vai konsolidēto gada pārskatu saskaņā ar izcelsmes

dalībvalsts attiecīgo normatīvo aktu prasībām, attiecīgais

kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai

atbilstīga veida ienākumi saskaņā ar attiecīgajiem izcelsmes

dalībvalsts normatīvajiem aktiem grāmatvedības jomā, pamatojoties

uz pēdējo revidēto konsolidēto gada pārskatu;

3) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

naudu līdz 700 000 euro;

4) kā alternatīvu šīs daļas 2. vai 3. punktā noteiktajam

uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai

novērsto iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram."