11. pants

Papildināt likumu ar IX1 nodaļu šādā

redakcijā:

"IX1 nodaļa.

Pirmsizplatīšana

70.1 pants.

Pirmsizplatīšana, kuru Latvijā licencēts pārvaldnieks veic

Latvijā vai citās dalībvalstīs

(1) Latvijā licencēts pārvaldnieks ir tiesīgs veikt

pirmsizplatīšanu Latvijā vai citās dalībvalstīs, izņemot

gadījumus, kad potenciāliem profesionālajiem ieguldītājiem

sniedzamā informācija ir:

1) tāda, kuru ieguldītājs var izmantot, lai uzņemtos saistības

iegādāties konkrēta fonda ieguldījumu daļas;

2) ieguldījumu apliecību pirkšanas pieteikuma veidlapas vai

līdzīgi dokumenti, tostarp dokumentu projekti;

3) nenodibināta fonda dibināšanas dokumenti, prospekts vai

piedāvājuma dokumenti.

(2) Prospekta projektā vai piedāvājumā, ar kuru tiek

iepazīstināts potenciālais ieguldītājs, aizliegts ietvert

informāciju, kuru ieguldītājs var izmantot lēmumu pieņemšanai par

ieguldījuma veikšanu. Prospekta projektā vai piedāvājumā norāda,

ka:

1) tas nav piedāvājums vai uzaicinājums parakstīties uz fonda

ieguldījumu daļām;

2) nevar paļauties uz tajā sniegto informāciju, jo tā ir

nepilnīga un var mainīties.

(3) Latvijā licencētam pārvaldniekam, pirms sākt

pirmsizplatīšanu, nav pienākuma paziņot Komisijai par

pirmsizplatīšanas materiālu saturu vai to adresātiem vai izpildīt

jebkādus citus nosacījumus, kas nav minēti šajā nodaļā.

70.2 pants.

Pirmsizplatīšanas norise

(1) Latvijā licencēts pārvaldnieks nodrošina, ka

ieguldītāji Latvijā vai citās dalībvalstīs neiegādājas fonda

ieguldījumu daļas pirmsizplatīšanā un ka ieguldītājiem, ar kuriem

tiek veikta saziņa pirmsizplatīšanas laikā, ir iespējams

iegādāties attiecīgā fonda ieguldījumu daļas vienīgi tad, ja

fondu ieguldījumu daļas tiek izplatītas šā likuma 66. un

67. pantā noteiktajā kārtībā.

(2) Ja profesionālie ieguldītāji 18 mēnešu laikā pēc

tam, kad Latvijā licencēts fonda pārvaldnieks ir sācis

pirmsizplatīšanu, parakstās uz fonda ieguldījumu daļām tādam

fondam, kas norādīts informācijā, kura sniegta pirmsizplatīšanas

laikā, vai uz fonda ieguldījumu daļām tādam fondam, kurš

izveidots pirmsizplatīšanas dēļ, to uzskata par izplatīšanu,

attiecībā uz kuru nepieciešams ievērot šā likuma 66. panta

trešās daļas un 67. panta trešās daļas prasības par

paziņojuma iesniegšanu Komisijai.

(3) Piecpadsmit dienu laikā no dienas, kad Latvijā

licencēts pārvaldnieks sācis pirmsizplatīšanu, tas papīra formā

vai elektroniski sniedz Komisijai informāciju par dalībvalstīm,

kurās pirmsizplatīšana notiek vai ir notikusi (norādot attiecīgos

laikposmus), un īsu pirmsizplatīšanas aprakstu, tostarp

informāciju par piedāvātajām ieguldījumu stratēģijām, iekļaujot

fonda un tā apakšfondu sarakstu, attiecībā uz kuriem tiek vai

tika veikta pirmsizplatīšana. Komisija nekavējoties informē

attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā pārvaldnieks

veic vai ir veicis pirmsizplatīšanu.

(4) Ja dalībvalstī licencēts pārvaldnieks veic vai ir

veicis dalībvalsts fonda ieguldījumu daļu pirmsizplatīšanu

Latvijā, Komisija var pieprasīt dalībvalstī licencētā

pārvaldnieka uzraudzības institūcijai sniegt informāciju par

pirmsizplatīšanu, kas notiek vai ir notikusi Latvijā.

70.3 pants. Trešo personu veikta

pirmsizplatīšana

Latvijā licencēta pārvaldnieka vārdā veikt pirmsizplatīšanu ir

tiesīga tikai tāda trešā persona, kas ir dalībvalstī licencēta

ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde, ieguldījumu

pārvaldes sabiedrība, fonda pārvaldnieks vai piesaistītais aģents

Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē. Uz trešo personu, kas

veic pirmsizplatīšanu, attiecas šā likuma 70.1 un

70.2 pantā noteiktais.

70.4 pants.

Pirmsizplatīšanas dokumentēšana

Latvijā licencēts pārvaldnieks nodrošina, ka pirmsizplatīšana

tiek pienācīgi dokumentēta."