5. pants

Izteikt 10.panta tekstu šādā

redakcijā:

"(1) Komisija ne vēlāk kā

60 darbdienu laikā no dienas, kad personai nosūtīta šā

likuma 9.panta trešajā daļā minētā informācija par paziņojuma vai

papildu informācijas saņemšanu, izvērtē personas brīvā kapitāla

pietiekamību visu tās iegādājamo regulētā tirgus organizētāja,

Latvijas Centrālā depozitārija vai ieguldījumu brokeru

sabiedrības akciju vai daļu apmērā, finansiālo stabilitāti un

plānotās līdzdalības iegūšanas finansiālo pamatotību, lai

nodrošinātu regulētā tirgus organizētāja, Latvijas Centrālā

depozitārija vai tās ieguldījumu brokeru sabiedrības noturīgu un

rūpīgu pārvaldību, kurā plānots iegūt līdzdalību, kā arī personas

iespējamo ietekmi uz regulētā tirgus organizētāja, Latvijas

Centrālā depozitārija vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vadību

un darbību. Izvērtēšanas procesā Komisija ņem vērā arī šādus

kritērijus:

1) personas nevainojama reputācija

un atbilstība regulētā tirgus organizētāja, Latvijas Centrālā

depozitārija vai ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai

dalībniekiem noteiktajām prasībām;

2) tās personas nevainojama

reputācija un profesionālā pieredze, kura plānotās līdzdalības

iegūšanas rezultātā vadīs regulētā tirgus organizētāja, Latvijas

Centrālā depozitārija vai ieguldījumu brokeru sabiedrības

darbību;

3) personas finanšu stabilitāte,

it īpaši saistībā ar veiktās vai plānotās saimnieciskās darbības

veidu regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā

depozitārijā vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā, kurā plānots

iegūt līdzdalību;

4) vai regulētā tirgus

organizētājs, Latvijas Centrālais depozitārijs vai ieguldījumu

brokeru sabiedrība spēs pildīt šajā likumā un citos normatīvajos

aktos noteiktās regulējošās prasības un vai tās uzņēmumu grupas

struktūra, kuras sastāvā regulētā tirgus organizētājs, Latvijas

Centrālais depozitārijs vai ieguldījumu brokeru sabiedrība

iekļausies, neierobežo Komisijas iespējas veikt tai likumā

noteiktās uzraudzības funkcijas, nodrošināt efektīvu informācijas

apmaiņu starp uzraudzības institūcijām un noteikt uzraudzības

institūciju uzraudzības pilnvaru sadalījumu;

5) vai nepastāv pamatotas šaubas,

ka saistībā ar plānoto līdzdalības iegūšanu ir veikta nelikumīgi

iegūtu līdzekļu legalizēšana un terorisma finansēšana vai

mēģināts veikt šādas darbības vai ka plānotā līdzdalības iegūšana

varētu palielināt šādu risku.

Ja Komisija saskaņā ar šā panta

otro daļu ir pārtraukusi vērtēšanas periodu, šo pārtraukuma laiku

vērtēšanas periodā neieskaita.

(2) Pieprasot šā likuma

9.panta ceturtajā daļā minēto papildu informāciju, Komisijai ir

tiesības vienu reizi pārtraukt vērtēšanas periodu līdz dienai,

kad šī informācija tiek saņemta, bet ne ilgāk kā uz

20 darbdienām. Komisijai ir tiesības pagarināt minēto

vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja

persona, kura vēlas iegūt, ir ieguvusi, vēlas palielināt vai ir

palielinājusi savu būtisko līdzdalību regulētā tirgus

organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā vai ieguldījumu

brokeru sabiedrībā, nav pakļauta ieguldījumu brokeru sabiedrību,

kredītiestāžu, apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas

sabiedrību vai ieguldījumu pārvaldes sabiedrību darbības

uzraudzībai vai šīs personas mītnes (reģistrācijas) vieta ir

ārvalstī.

(3) Komisija šā panta pirmajā

daļā minētajā termiņā pieņem lēmumu, ar kuru aizliedz personai

iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību regulētā tirgus

organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā vai ieguldījumu

brokeru sabiedrībā, ja:

1) persona neatbilst šā panta

pirmajā daļā noteiktajiem kritērijiem;

2) persona nesniedz vai atsakās

sniegt Komisijai šajā likumā noteikto informāciju vai Komisijas

pieprasīto papildu informāciju;

3) no personas neatkarīgu apstākļu

dēļ tai nav iespējams sniegt šajā likumā noteikto informāciju vai

Komisijas pieprasīto papildu informāciju.

(4) Komisija divu darbdienu

laikā, nepārsniedzot šā panta pirmajā daļā noteikto vērtēšanas

periodu, pēc šā panta trešajā daļā minētā lēmuma pieņemšanas

nosūta to personai, kurai aizliedz iegūt vai palielināt būtisku

līdzdalību regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā

depozitārijā vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā.

(5) Ja Komisija šā panta

pirmajā daļā minētajā termiņā nenosūta personai lēmumu, ar kuru

aizliedz šai personai iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību

regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā

vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā, uzskatāms, ka tā piekrīt

personas būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai

regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā

vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā.

(6) Šā panta trešās daļas

3.punkta noteikumi nav attiecināmi uz juridisko (reģistrēto)

personu, ja tās akcijas tiek kotētas kādā dalībvalsts regulētajā

tirgū vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas

dalībvalstī reģistrētajā regulētajā tirgū un šī juridiskā

(reģistrētā) persona Komisijai sniedz ziņas par saviem

akcionāriem, kuriem tajā ir būtiska līdzdalība.

(7) Ja Komisija ir

piekritusi, ka persona iegūst vai palielina būtisku līdzdalību

regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā

vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā, šī persona savu būtisko

līdzdalību regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā

depozitārijā vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā iegūst vai

palielina sešu mēnešu laikā no dienas, kad nosūtīta šā likuma

9.panta trešajā daļā minētā informācija par paziņojuma vai

papildu informācijas saņemšanu. Ja līdz minētā termiņa beigām

persona nav ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību

regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā

vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā, Komisijas piekrišana tās

būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai regulētā tirgus

organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā vai ieguldījumu

brokeru sabiedrībā zaudē spēku. Pēc personas motivēta rakstveida

lūguma Komisija var lemt par minētā termiņa pagarināšanu.

(8) Izvērtējot šā likuma

9.panta pirmajā un otrajā daļā minētos paziņojumus, Komisija

konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijām,

ja būtiskas līdzdalības ieguvējs ieguldījumu brokeru sabiedrībā

ir citā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība,

kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, apdrošināšanas

sabiedrība vai pārapdrošināšanas sabiedrība, citā dalībvalstī

reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredīt­iestādes,

ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, apdrošināšanas sabiedrības vai

pārapdrošināšanas sabiedrības mātes sabiedrība vai persona, kas

kontrolē citā dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu brokeru

sabiedrību, kredītiestādi, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību,

apdrošināšanas sabiedrību vai pārapdrošināšanas sabiedrību, un

ja, attiecīgajai personai iegūstot vai palielinot būtisku

līdzdalību, ieguldījumu brokeru sabiedrība kļūst par šīs personas

meitas sabiedrību vai nonāk tās kontrolē.

(9) Ja būtisku līdzdalību

ieguvušo personu ietekme uz regulētā tirgus organizētāju,

Latvijas Centrālo depozitāriju vai ieguldījumu brokeru sabiedrību

apdraud vai var apdraudēt to finansiāli stabilu, piesardzīgu un

normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību un darbību, Komisija

pieprasa nekavējoties pārtraukt šādu ietekmi, kā arī, ja tas

nepieciešams, atsaukt attiecīgās kapitālsabiedrības valdi vai

padomi, vai kādu valdes vai padomes locekli vai aizliedz izmantot

attiecīgajām būtisku līdzdalību ieguvušajām personām visu tām

piederošo akciju vai daļu balsstiesības.

(10) Šā panta trešajā un

devītajā daļā minētā Komisijas izdotā administratīvā akta

pārsūdzēšana neaptur tā izpildi."