10. pants

Izteikt 122.pantu šādā redakcijā:

"122.pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu

ierobežojumi

(1) Darījumu risks tiek kvalificēts kā liels, ja darījumu

apmērs ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu

pārsniedz 10 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu

kapitāla.

(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro šādus riska

darījumu ierobežojumus:

1) ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu

veikto riska darījumu kopsumma nedrīkst pārsniegt 25 procentus no

ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla;

2) ja klients ir kredītiestāde vai tāda ieguldījumu brokeru

sabiedrība, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību

regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu

regulējošajiem normatīvajiem aktiem, vai arī savstarpēji saistītu

klientu grupā ir iekļauta viena vai vairākas kredītiestādes vai

minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, riska darījumu apmērs ar

šādu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu nedrīkst

pārsniegt 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības

pašu kapitāla vai 100 miljonu euro ekvivalentu latos

pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa atkarībā no tā, kura summa ir

lielākā, vienlaikus ievērojot, ka riska darījumu apmērs ar visiem

pārējiem šīs savstarpēji saistītu klientu grupas klientiem, kas

nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības,

nepārsniedz 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības

pašu kapitāla. Ja 100 miljonu euro ekvivalents latos

pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa ir vairāk nekā

25 procenti no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu

kapitāla, ieguldījumu brokeru sabiedrība pati nosaka riska

darījumu ar šādu klientu apmēra ierobežojumu tādā veidā, lai

risku darījumu kopsumma nepārsniegtu ieguldījumu brokeru

sabiedrības pašu kapitālu. Minēto ierobežojumu nosaka, ņemot vērā

ieguldījumu brokeru sabiedrības risku pārvaldīšanas politiku un

procedūru prasības;

3) riska darījumu kopsumma ar personām, kas saistītas ar

ieguldījumu brokeru sabiedrību, nedrīkst pārsniegt

15 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu

kapitāla. Šis ierobežojums neattiecas uz riska darījumiem ar

ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrību, meitas

sabiedrībām, tās mātes sabiedrības meitas sabiedrībām un uz

ieguldījumu brokeru sabiedrības līdzdalību tās meitas sabiedrību

pamatkapitālā un to komercsabiedrību pamatkapitālā, kurās

ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir dalība.

(3) Par savstarpēji saistītu klientu grupu šā likuma

izpratnē uzskatāmas divas vai vairākas personas, kuras veido

ieguldījumu brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku, ja:

1) vienai no šīm personām ir kontrole (tiešā vai netiešā

veidā) pār citu personu vai citām personām, izņemot gadījumus,

kad personas, kurām ir kontrole (tiešā vai netiešā veidā) pār

citu personu vai citām personām, neveido ieguldījumu brokeru

sabiedrībai vienu kopīgu risku un tas ir pierādīts;

2) tās ir saistītas tādā veidā, ka vienas personas finansiālās

problēmas, tai skaitā finansējuma nodrošināšanas grūtības vai

parādu nomaksas grūtības, var radīt citai personai vai citām

personām finansējuma nodrošināšanas grūtības vai parādu nomaksas

grūtības, kaut arī starp šīm personām nepastāv šīs daļas 1.punktā

minētās attiecības.

(4) Par personām, kas saistītas ar ieguldījumu brokeru

sabiedrību, šā likuma izpratnē uzskatāmas personas, kuras ir:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāri (dalībnieki), kam

ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība;

2) ieguldījumu brokeru sabiedrības meitas sabiedrības un

sabiedrības, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir tiešā vai

netiešā veidā iegūta līdzdalība, kas rada iespēju būtiski

ietekmēt šīs sabiedrības finanšu un darbības politikas

noteikšanu;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrības padomes (ja tāda ir

izveidota), valdes priekšsēdētājs un locekļi, iekšējā audita

dienesta vadītājs un darbinieki, sabiedrības kontrolieris un citi

ieguldījumu brokeru sabiedrības darbinieki, kuru darba pienākumos

ietilpst ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības plānošana,

vadīšana un kontrole un kuri atbild par to;

4) sabiedrības, kurās šīs daļas 1. un 3.punktā minētajām

personām ir būtiska līdzdalība.

(5) Riska darījumu ierobežojumiem pakļauto riska darījumu

kopumu, šo darījumu apmēra noteikšanas kārtību, iespējamos

izņēmumus no riska darījumu apmēra ierobežojumiem nosaka

Komisija. Komisija ir tiesīga atļaut pārsniegt riska darījumu

ierobežojumus tirdzniecības portfeļa riska darījumiem, ja

ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro attiecīgajam pārsniegumam

noteikto papildu kapitāla prasību.

(6) Šā panta otrajā daļā noteiktie riska darījumu

ierobežojumi nav attiecināmi uz ieguldījumu brokeru

sabiedrībām:

1) kurām licence neatļauj sniegt šā likuma 3.panta ceturtās

daļas 5. un 6.punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus;

2) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120.panta

pirmās daļas 3.punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu

brokeru sabiedrība veic darījumus uz pašu rēķina tikai ar mērķi

izpildīt klienta rīkojumus vai tā nodrošina klientu piekļuvi

klīringa un norēķinu sistēmai vai regulētajam tirgum, darbojoties

finanšu starpnieka statusā vai izpildot klienta rīkojumus;

3) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120.panta

pirmās daļas 3.punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu

brokeru sabiedrība veic darījumus tikai uz pašu rēķina un šo

darījumu izpildes nodrošināšanai un norēķiniem izmanto klīringa

centrus. Šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība neveic klientu

finanšu instrumentu un naudas līdzekļu turēšanu, un tai nav ārējo

klientu."