15. pants

Papildināt likumu ar 139.1 pantu šādā

redakcijā:

"139.1 pants. Ieguldījumu brokeru

sabiedrību nozīmīgas filiāles

(1) Dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru

sabiedrības, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību

regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu

regulējošajiem normatīvajiem aktiem un lielo riska darījumu

ierobežojumi, Latvijas Republikā reģistrēta filiāle var tikt

atzīta par nozīmīgu. Komisija, norādot pamatojumu, nosūta

ieguldījumu brokeru sabiedrības izcelsmes dalībvalsts uzraudzības

institūcijai vai konsolidācijas grupas, kurā ietilpst šāda

ieguldījumu brokeru sabiedrība ar Latvijas Republikā reģistrētu

filiāli, uzraudzības institūcijai lūgumu saskaņot viedokļus

lēmuma pieņemšanai (turpmāk - saskaņots lēmums), lai Latvijas

Republikā reģistrēto filiāli atzītu par nozīmīgu.

(2) Lai filiāli atzītu par nozīmīgu, ņem vērā tās

atbilstību šādiem kritērijiem:

1) filiāles darbības apturēšana vai izbeigšana var ietekmēt

uzņēmējas dalībvalsts finanšu tirgus likviditāti un

maksājumu un norēķinu sistēmu;

2) filiāles darījumu apjoms un tās klientu skaits ir nozīmīgs

uzņēmējas dalībvalsts kapitāla tirgum vai finanšu sistēmai.

(3) Komisija un filiāles izcelsmes dalībvalsts

uzraudzības institūcija vai konsolidācijas grupas uzraudzības

institūcija sadarbojas un veic visas nepieciešamās darbības, lai

divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma

nosūtīšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles

atzīšanu par nozīmīgu.

(4) Šā panta trešajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt

konsolidētās uzraudzības institūcijas vai filiāles izcelsmes

valstī šīs valsts pārsūdzības kārtību regulējošajos normatīvajos

aktos noteiktajā kārtībā.

(5) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā

lūguma nosūtīšanas netiek pieņemts saskaņots lēmums, Komisija,

ievērojot izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijas vai

konsolidācijas grupas uzraudzības institūcijas viedokli, turpmāko

divu mēnešu laikā bez viedokļu saskaņošanas pieņem lēmumu atzīt

attiecīgo filiāli par nozīmīgu.

(6) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var

vērsties Komisijā ar lūgumu atzīt šajā dalībvalstī reģistrētas

Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības

filiāli par nozīmīgu vai arī, ja Komisija ir konsolidācijas

grupas uzraudzības institūcija, ar lūgumu atzīt konsolidācijas

grupā iekļautās ieguldījumu brokeru sabiedrības citā dalībvalstī

reģistrētu filiāli par nozīmīgu. Komisija veic visas

nepieciešamās darbības, lai divu mēnešu laikā no lūguma

saņemšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu

par nozīmīgu.

(7) Šā panta sestajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt

Administratīvajā apgabaltiesā.

(8) Pieņemto lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu

Komisija dara zināmu attiecīgajām dalībvalstu uzraudzības

institūcijām.

(9) Komisija sadarbojas ar Latvijas Republikā reģistrēto

ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgu filiāļu uzņēmēju

dalībvalstu uzraudzības institūcijām, saņemot informāciju par

ieguldījumu brokeru sabiedrību negatīvām attīstības tendencēm,

kas var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību,

kā arī par sankcijām un uzraudzības pasākumiem, ko uzņēmēju

dalībvalstu uzraudzības institūcijas veic attiecībā uz

ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieskaitot pienākuma noteikšanu

uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

prasību kopsumma un jebkādu ierobežojumu noteikšanu attīstītās

operacionālā riska mērīšanas pieejas izmantošanai. Komisija

piedalās sagatavošanās ārkārtas situācijām pasākumos un to

pārvarēšanas pasākumos, ieskaitot tādas ārkārtas situācijas, kas

var izveidoties ieguldījumu brokeru sabiedrību finansiālā

stāvokļa pasliktināšanās gadījumā vai finanšu tirgu nelabvēlīgas

attīstības ietekmē. Ārkārtas situācijās paredzētās uzraudzības

darbības ietver kopīga situācijas novērtējuma sagatavošanu,

krīzes pārvarēšanas plāna ieviešanu un publiskas informācijas

sniegšanu. Nepieciešamās informācijas apmaiņas procesā pēc

iespējas izmanto jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus

krīžu vadības nodrošināšanai.

(10) Ja Komisija konstatē ārkārtas situāciju, kā arī

finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības tendences, kas ietekmē

situāciju ieguldījumu brokeru sabiedrībā, tā, ievērojot

ierobežotas pieejamības informācijas atklāšanas noteikumus un pēc

iespējas izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus,

nekavējoties brīdina par ārkārtas situāciju uzņēmēju dalībvalstu

centrālās bankas vai citas par monetāro sistēmu atbildīgās

kompetentās iestādes un uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības

institūcijas un paziņo visu ar to uzdevumu izpildi saistīto

būtisko informāciju.

(11) Ja Latvijas Republikā reģistrētai ieguldījumu

brokeru sabiedrībai ir nozīmīgas filiāles citās dalībvalstīs, bet

pati ieguldījumu brokeru sabiedrība nav iekļauta konsolidācijas

grupā, Komisija izveido un vada uzraugu kolēģiju ar to uzņēmēju

dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kurās ir reģistrētas

ieguldījumu brokeru sabiedrības nozīmīgas filiāles, lai

nodrošinātu sadarbību ar attiecīgo dalībvalstu uzraudzības

institūcijām, veicot šā panta devītajā un desmitajā daļā minētās

darbības. Komisija veido uzraugu kolēģiju, noslēdzot sadarbības

līgumu ar uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām.

(12) Komisija, ņemot vērā plānoto vai koordinēto

uzraudzības darbību nozīmīgumu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības

institūcijām un iespējamo ietekmi uz finanšu sistēmas stabilitāti

attiecīgajās dalībvalstīs, īpaši ārkārtas situācijās, nosaka tās

uzraudzības institūcijas, kurām ir pienākums piedalīties uzraugu

kolēģiju sanāksmēs.

(13) Komisija laikus informē visus uzraugu kolēģijas

dalībniekus par kolēģijas sanāksmju organizēšanu, galvenajiem

izskatāmajiem jautājumiem un plānotajām darbībām, kā arī par

sanāksmēs pieņemtajiem lēmumiem vai veiktajiem pasākumiem."