152. pants
Rīcība ar klientu finanšu

instrumentiem

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrības likvidators vai

administrators uzaicina ieguldījumu brokeru sabiedrības klientus

saņemt tās turējumā esošos finanšu instrumentus un vienojas ar

tiem par saņemšanas kārtību. Rakstveida paziņojumu ieguldījumu

brokeru sabiedrības likvidators vai administrators rakstveidā

nosūta katram klientam, kā arī publicē plašsaziņas līdzekļos un

oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis".

(2) Finanšu instrumentus, kurus ieguldījumu brokeru

sabiedrības klienti neizņem, ieguldījumu brokeru sabiedrības

likvidators vai administrators, noslēdzot rakstveida līgumu, var

nodot turējumā paša izraudzītai Latvijas Republikā reģistrētai

kredītiestādei vai citai ieguldījumu brokeru sabiedrībai.

Rakstveida paziņojumu par finanšu instrumentu nodošanu

kredītiestādei vai citai ieguldījumu brokeru sabiedrībai

glabāšanā ieguldījumu brokeru sabiedrības likvidators vai

administrators nosūta katram klientam, kā arī publicē plašsaziņas

līdzekļos un oficiālajā izdevumā "Latvijas

Vēstnesis".

(3) Maksu par kredītiestādei vai ieguldījumu brokeru

sabiedrībai nodoto ieguldījumu brokeru sabiedrības klientu

finanšu instrumentu turēšanu ietur atbilstoši kredītiestādes vai

ieguldījumu brokeru sabiedrības cenrādim no ieguldījumu brokeru

sabiedrības klientiem brīdī, kad tie ceļ prasību par finanšu

instrumentu saņemšanu, un no tiem piederošo finanšu instrumentu

vērtības.

(4) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības klients desmit gadu

laikā no brīža, kad finanšu instrumenti nodoti kredītiestādei vai

citai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, nav izņēmis finanšu

instrumentus, kas tam pienākas, tas zaudē prasījuma tiesības uz

tiem. Finanšu instrumenti, kuri pienākas ieguldījumu brokeru

sabiedrības klientiem un attiecībā uz kuriem iestājies noilgums,

piekrīt valstij kā bezīpašnieka manta.

(5) Pēc pārveduma līguma noslēgšanas ar kredītiestādi vai

citu ieguldījumu brokeru sabiedrību ieguldījumu brokeru

sabiedrības likvidators vai administrators iesniedz Komisijai

informāciju par kredītiestādi vai ieguldījumu brokeru sabiedrību,

kurai finanšu instrumenti nodoti turējumā, un ieguldījumu brokeru

sabiedrības klientu sarakstu, norādot katra klienta

identifikācijas datus un to finanšu instrumentu identifikāciju un

skaitu, kuri tam pienākas.

(6) Ieguldījumu brokeru sabiedrības klientiem piederošos

finanšu instrumentus, par kuru nodošanu kredītiestādei vai citai

ieguldījumu brokeru sabiedrībai turējumā ieguldījumu brokeru

sabiedrības likvidators vai administrators nav noslēdzis līgumu,

tas var atsavināt publiskā izsolē. Izsoli organizē un tās

noteikumus izstrādā ieguldījumu brokeru sabiedrības likvidators

vai administrators.

(7) Pēc finanšu instrumentu atsavināšanas izsolē ieguldījumu

brokeru sabiedrības likvidators vai administrators uzaicina

ieguldījumu brokeru sabiedrības klientus pieteikt prasības par

naudas līdzekļu izmaksu, ievērojot šā likuma 151.pantā rīcībai ar

klientu naudas līdzekļiem noteikto kārtību.

(8) Ieguldījumu brokeru sabiedrības likvidators vai

administrators pēc tam, kad pilnīgi izbeigušās tā saistības pret

ieguldījumu brokeru sabiedrības klientiem, iesniedz Komisijai

informāciju par saistību izbeigšanās faktu."

39. Papildināt pārejas noteikumus ar 49. un 50.punktu

šādā redakcijā:

"49. Šā likuma 1.panta 28.punkta "c"

apakšpunktā minētos citus uzkrātos ienākumus, kas uzrādīti

visaptverošo ienākumu pārskatā, iekļauj sākotnējā kapitālā no

2015.gada 1.janvāra saskaņā ar Komisijas noteiktiem pārejas

perioda nosacījumiem.

50. Šā likuma 124.panta 1.2 daļas 2.punkta

prasību piemēro attiecībā uz atalgojuma mainīgo daļu, ko nosaka

ne vēlāk kā par 2014.gada otrā pusgada darbības rezultātiem, un

attiecīgā perioda atalgojuma nemainīgo daļu neatkarīgi no darba

līguma vai pilnvarojuma līguma noslēgšanas datuma."

40. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

direktīvām ar 30.punktu šādā redakcijā:

"30) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 26.jūnija

direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un

kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo

uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas

2006/48/EK un 2006/49/EK."

Likums Saeimā pieņemts 2014.gada 24.aprīlī.

Valsts prezidents

A.Bērziņš

Rīgā 2014.gada 14.maijā