8. pants

Aizstāt 102. panta 2.1 daļā skaitļus

un vārdus "2., 3., 4., 5. un 8. punktā" ar

skaitļiem un vārdiem "2., 3., 4., 5., 7. un

8. punktā".

9. 148. pantā:

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus "Latvijas Centrālajā

depozitārijā" ar vārdiem "centrālajā vērtspapīru

depozitārijā";

aizstāt četrpadsmitajā daļā vārdus un skaitli "(izņemot

Regulu Nr. 575/2013)" ar vārdiem "(ja šajā likumā

nav noteikts citādi)";

izslēgt piecpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "piemērot

vienu vai vairākas šādas sankcijas";

papildināt pantu ar deviņpadsmito, divdesmito un divdesmit

pirmo daļu šādā redakcijā:

"(19) Komisija ir tiesīga atbilstoši Regulas

Nr. 1286/2014 24. pantam par šīs regulas pārkāpumiem

piemērot šādas sankcijas un uzraudzības pasākumus:

1) izteikt brīdinājumu, kurā norādīta atbildīgā persona un

pārkāpuma būtība;

2) aizliegt komplektētu privāto ieguldījumu produktu

izplatīšanu;

3) uzlikt par pienākumu uz laiku apturēt komplektētu privāto

ieguldījumu produktu izplatīšanu;

4) aizliegt sniegt pamatinformācijas dokumentu, kas neatbilst

Regulas Nr. 1286/2014 6., 7., 8. vai 10. pantā

noteiktajām prasībām, un dot rīkojumu publicēt jaunu šai regulai

atbilstošu pamatinformācijas dokumentu;

5) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz

5 000 000 euro vai līdz trim procentiem no

kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo minētās

juridiskās personas revidēto gada pārskatu. Ja juridiskā persona

ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības meitas sabiedrība, kas

sagatavo konsolidētos gada pārskatus saskaņā ar Gada pārskatu un

konsolidēto gada pārskatu likumu vai konsolidētos finanšu

pārskatus saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts attiecīgo normatīvo

aktu prasībām, attiecīgo kopējo apgrozījumu veido kopējais gada

apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi saskaņā ar attiecīgiem

izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem grāmatvedības jomā,

ņemot vērā pēdējo pieejamo konsolidēto gada pārskatu, ko

apstiprinājusi galvenā mātes sabiedrības vadības struktūra;

6) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

naudu līdz 700 000 euro;

7) kā alternatīvu šīs daļas 5. vai 6. punktā noteiktajam

uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai

novērsto iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram;

8) uzlikt par pienākumu personai, kas ir komplektēta privāto

ieguldījumu produkta izveidotājs vai sniedz konsultācijas par to,

vai to pārdod, informēt savu privāto klientu, kura tiesības un

intereses ir aizskartas, par piemēroto sankciju vai uzraudzības

pasākumu un to, kur klients var iesniegt sūdzību vai kur var

vērsties, lai uzsāktu ārpustiesas strīdu risināšanu, kā arī par

viņa tiesībām ar prasību vērsties tiesā.

(20) Komisija ir tiesīga atbilstoši Regulas Nr. 909/2014

63. pantam par regulas 63. panta 1. punktā

minētajiem pārkāpumiem piemērot šādas sankcijas un uzraudzības

pasākumus:

1) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

atbildīgo fizisko vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

2) pieprasīt, lai centrālais vērtspapīru depozitārijs vai par

pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo

darbību un turpmāk atturas no šādas darbības atkārtošanas;

3) noteikt pagaidu vai par atkārtotiem būtiskiem pārkāpumiem

pastāvīgu aizliegumu centrālā vērtspapīru depozitārija valdes vai

padomes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga

par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus centrālajā

vērtspapīru depozitārijā;

4) anulēt atļaujas, kas piešķirtas saskaņā ar Regulas

Nr. 909/2014 16. vai 54. pantu;

5) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz

20 000 000 euro vai līdz 10 procentiem no

kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo minētās

juridiskās personas revidēto gada pārskatu. Ja juridiskā persona

ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības meitas sabiedrība, kas

sagatavo konsolidētos gada pārskatus saskaņā ar Gada pārskatu un

konsolidēto gada pārskatu likumu vai konsolidētos finanšu

pārskatus saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts attiecīgo normatīvo

aktu prasībām, attiecīgo kopējo apgrozījumu veido kopējais gada

apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi saskaņā ar attiecīgiem

izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem grāmatvedības jomā,

ņemot vērā pēdējo pieejamo konsolidēto gada pārskatu, ko

apstiprinājusi galvenā mātes sabiedrības vadības struktūra;

6) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

naudu līdz 5 000 000 euro;

7) kā alternatīvu šīs daļas 5. vai 6. punktā noteiktajam

uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai

novērsto iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram.

(21) Komisija ir tiesīga atbilstoši Regulas Nr. 2015/2365

22. pantam par regulas 4. un 15. pantā minētajiem

pārkāpumiem piemērot šādas sankcijas un uzraudzības

pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties

izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas no šādas darbības

atkārtošanas;

2) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

atbildīgo fizisko vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

3) par pārkāpumu atbildīgajai personai uz laiku apturēt vai

anulēt licenci;

4) noteikt pagaidu aizliegumu par pārkāpumu atbildīgās

personas valdes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir

atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus;

5) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

naudu līdz 5 000 000 euro;

6) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai juridiskajai

personai:

a) par Regulas Nr. 2015/2365 4. panta pārkāpumiem -

soda naudu līdz 5 000 000 euro vai līdz 10

procentiem no kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo

minētās juridiskās personas revidēto gada pārskatu. Ja juridiskā

persona ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības meitas

sabiedrība, kas sagatavo konsolidētos gada pārskatus saskaņā ar

Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu vai

konsolidētos finanšu pārskatus saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts

attiecīgo normatīvo aktu prasībām, attiecīgo kopējo apgrozījumu

veido kopējais gada apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi

saskaņā ar attiecīgiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem

grāmatvedības jomā, ņemot vērā pēdējo pieejamo konsolidēto gada

pārskatu, ko apstiprinājusi galvenā mātes sabiedrības vadības

struktūra,

b) par Regulas Nr. 2015/2365 15. panta pārkāpumiem -

soda naudu līdz 15 000 000 euro vai līdz

10 procentiem no kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo

pieejamo minētās juridiskās personas revidēto gada pārskatu. Ja

juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības

meitas sabiedrība, kas sagatavo konsolidētos gada pārskatus

saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu vai

konsolidētos finanšu pārskatus saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts

attiecīgo normatīvo aktu prasībām, attiecīgo kopējo apgrozījumu

veido kopējais gada apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi

saskaņā ar attiecīgiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem

grāmatvedības jomā, ņemot vērā pēdējo pieejamo konsolidēto gada

pārskatu, ko apstiprinājusi galvenā mātes sabiedrības vadības

struktūra;

7) uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu

vai novērsto iespējamo zaudējumu trīskāršam apmēram, pat ja

uzliktās soda naudas apmērs pārsniedz šīs daļas 5. vai

6. punktā minētās summas."

10. 150. pantā:

izteikt 2.1 daļu šādā redakcijā:

"(21) Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju

par šā likuma 148. panta septiņpadsmitajā, astoņpadsmitajā,

deviņpadsmitajā, divdesmitajā un divdesmit pirmajā daļā

noteiktajām sankcijām un uzraudzības pasākumiem Komisijai ir

tiesības nepubliskot, ja tā pēc iepriekšēja izvērtējuma veikšanas

konstatē, ka publicēšana apdraudētu finanšu tirgus stabilitāti

vai šādas informācijas publicēšana nav samērīga ar izdarīto

pārkāpumu.";

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Komisijas

mājaslapā internetā ievietotā informācija par šā likuma

148. panta piecpadsmitajā, septiņpadsmitajā,

astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā un divdesmit

pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem ir pieejama piecus gadus no

tās ievietošanas dienas.";

papildināt pantu ar septīto un astoto daļu šādā redakcijā:

"(7) Komisija informē Eiropas Uzraudzības iestādi par

sankcijām un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma

148. panta deviņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem.

(8) Komisija reizi gadā informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi par sankcijām un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti

par šā likuma 148. panta divdesmitajā un divdesmit pirmajā

daļā minētajiem pārkāpumiem."