143. pants
Informācijas

apmaiņa un sadarbība ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām

ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas uzraudzības nodrošināšanai

(1) Komisija ir atbildīga par sadarbību un informācijas

apmaiņu ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kas atzītas

par kontaktpersonu informācijas apmaiņā, lai veiktu šajā likumā

un Regulā Nr. 600/2014 noteiktos pienākumus, tostarp uzraudzības

darbības vai pārbaudi, un nodrošinātu soda naudas piedziņu.

Komisija var izmantot savas pilnvaras sadarbības mērķiem arī tad,

ja darbības, kuras tā izmeklē, nav attiecīgajā dalībvalstī spēkā

esošu tiesību normu pārkāpums.

(2) Komisija, pamatojoties uz attiecīgu motivētu

pieprasījumu, sniedz citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām

informāciju par to ieguldījumu brokeru sabiedrību valdes un

padomes (ja tāda izveidota) locekļiem un īpašniekiem, kuras

sniedz ieguldījumu pakalpojumus attiecīgo dalībvalstu teritorijā

vai kurām ir ciešas attiecības ar kādu no dalībvalstu licencētām

vai licencējamām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

(3) Komisija informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

institūciju par sankcijām un darbības ierobežojumiem, ko tā

piemērojusi tādām Latvijas Republikā reģistrētām ieguldījumu

brokeru sabiedrībām, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus

attiecīgās dalībvalsts teritorijā.

(4) Ja Komisijas rīcībā ir informācija, ka

komercsabiedrība, kas nav pakļauta tās uzraudzībai, citā

dalībvalstī veic darbības, kuras ir pretrunā ar šīs dalībvalsts

normatīvajiem aktiem finanšu instrumentu tirgus jomā, Komisija

informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju un Eiropas

Vērtspapīru tirgu iestādi.

(5) Informācijas apmaiņu šajā pantā minētajiem mērķiem

Komisija saskaņā ar Komisijas 2006. gada 10. augusta

regulas (EK) Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta

un Padomes direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu

sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu,

tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai

un šajā direktīvā definētajiem terminiem (Dokuments attiecas uz

EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 1287/2006) 15. panta

prasībām veic ar citas dalībvalsts uzraudzības institūciju, kas

atzīta par kontaktpersonu informācijas apmaiņā.

(6) Komisijai ir tiesības norādīt, ka šajā pantā minēto

informāciju drīkst izpaust trešām personām, kurām tā nepieciešama

savu likumā noteikto funkciju veikšanai, tikai ar Komisijas

iepriekšēju rakstveida piekrišanu.

(7) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi

par uzraudzības darbībām, kuru ietvaros veikti:

1) jebkādi pieprasījumi samazināt pozīcijas apjomu vai risku

atbilstoši šā likuma 138. panta pirmās daļas

15. punktam;

2) jebkādi ierobežojumi personu spējai noslēgt darījumus par

preču atvasinātajiem instrumentiem atbilstoši šā likuma

138. panta pirmās daļas 16. punktam.

(8) Šā panta septītajā daļā minētajā informācijā, ja

nepieciešams, norāda pieprasījuma aprakstu, kas veikts saskaņā ar

šā likuma 138. panta pirmās dalās 10. punktu, tostarp

to personu identitāti, kurām pieprasījums tika adresēts, un tā

iemeslus, kā arī to ierobežojumu apjomu, kuri noteikti saskaņā ar

šā likuma 138. panta pirmās daļas 16. punktu, tostarp

informāciju par attiecīgo personu, tai piemērojamiem finanšu

instrumentiem, jebkādiem ierobežojumiem attiecībā uz to pozīciju

apmēru, kuras persona var turēt visu laiku, kā arī jebkādus ar to

saistītos saskaņā ar šā likuma 133.14 pantu

piešķirtos izņēmumus un attiecīgos iemeslus.

(9) Šā panta septītajā daļā minēto informāciju Komisija

nosūta ne vēlāk kā 24 stundas pirms plānotās uzraudzības

darbības veikšanas. Minēto nosacījumu var neievērot, ja tam ir

objektīvi iemesli.

(10) Ja šā panta septītajā daļā minētās darbības attiecas

uz vairumtirdzniecības energoproduktiem, Komisija nosūta

informāciju arī Energoregulatoru sadarbības aģentūrai, kas

dibināta saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada

13. jūlija regulu (EK) Nr. 713/2009, ar ko izveido

Energoregulatoru sadarbības aģentūru (Dokuments attiecas uz

EEZ).

(11) Attiecībā uz emisijas kvotām Komisija sadarbojas ar

valsts iestādēm, kas pārrauga tūlītējas piegādes tirgu un izsoļu

tirgu, un kompetentajām iestādēm, reģistru pārvaldītājiem un

citām valsts iestādēm, kas veic atbilstības uzraudzību emisijas

kvotu tirdzniecības jomā Eiropas Savienībā, lai nodrošinātu

konsolidētu informāciju par emisijas kvotu tirgiem.

(12) Attiecībā uz lauksaimniecības preču atvasinātajiem

instrumentiem Komisija sadarbojas ar valsts iestādēm, kas

pārrauga, pārvalda un regulē fiziskus lauksaimniecības produktu

tirgus, un sniedz tām informāciju saskaņā ar Regulu

Nr. 1308/2013.

(13) Ja citā dalībvalstī reģistrētas tirdzniecības vietas

veiktās darbības Latvijas Republikā saskaņā ar Regulas

Nr. 1287/2006 16. pantā noteiktajiem kritērijiem kļūst

īpaši nozīmīgas finanšu instrumentu tirgus darbībai un

ieguldītāju aizsardzībai, Komisija ar attiecīgās dalībvalsts

uzraudzības institūciju vienojas par samērīgām sadarbības

metodēm.

(14) Kritērijus, saskaņā ar kuriem tirdzniecības vietas

darbības uzņēmējā dalībvalstī varētu uzskatīt par darbībām, kurām

ir būtiska nozīme vērtspapīru tirgu darbībā un ieguldītāju

aizsardzībā attiecīgajā uzņēmējā dalībvalstī, nosaka Regula

Nr. 2017/565.

(15) Šā panta trīspadsmitajā daļā minētās informācijas

apmaiņai nepieciešamās veidlapas, veidnes un procedūras nosaka

Komisijas 2017. gada 6. jūnija īstenošanas regula (ES)

Nr. 2017/988, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus

par standartveida veidlapām, veidnēm un procedūrām izmantošanai

sadarbības mehānismos attiecībā uz tirdzniecības vietu, kuras

darbība uzņemošajā dalībvalstī ir būtiski svarīga (Dokuments

attiecas uz EEZ).

(16) Šajā pantā minētās informācijas apmaiņai

nepieciešamās veidlapas, veidnes un procedūras nosaka Regula

Nr. 2017/980."

97. Izslēgt 144.1 panta sesto un septīto

daļu.

98. Izslēgt 144.4 pantu.

99. Papildināt 145. panta 1.1 daļu

ar 6. un 7. punktu šādā redakcijā:

"6) ir atbildīgas par to personu pārraudzību, kuras

darbojas emisijas kvotu tirgos;

7) ir atbildīgas par to personu pārraudzību, kuras darbojas

lauksaimniecības preču atvasināto instrumentu tirgos."

100. Papildināt 147. panta piekto daļu ar

4. punktu šādā redakcijā:

"4) jebkuriem citiem faktiem, kas Eiropas Vērtspapīru un

tirgu iestādei nepieciešami savu pienākumu pildīšanai."

101. Izslēgt 147.4 panta nosaukumā vārdus

"un pienākumi".

102. Izteikt G2 sadaļas nosaukumu šādā

redakcijā:

"G2 sadaļa

Normatīvo aktu prasību uzraudzība".

103. Papildināt G2 sadaļu ar

147.5 pantu šādā redakcijā:

"147.5 pants. Komisijas tiesības

Regulas Nr. 2016/1011 prasību uzraudzībai

Uzraugot Regulas Nr. 2016/1011 prasību izpildi, Komisijai

papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā noteiktajām

tiesībām ir tiesības tieši vai sadarbībā ar citām iestādēm

īstenot vienu vai vairākas Regulas Nr. 2016/1011

41. panta 1. punktā minētās uzraudzības darbības un

pārbaudes."

104. 148. pantā:

izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Par šā likuma noteikumu, kas regulē ieguldījumu

brokeru sabiedrības, kredītiestādes, regulētā tirgus

organizētāja, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja, ārvalstu

ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles darbību, kā arī par šā

likuma XII 4 nodaļas noteikumu, Regulas

Nr. 600/2014 un Komisijas izdoto normatīvo noteikumu vai

pieņemto lēmumu pārkāpumiem Komisijai ir tiesības:

1) izteikt brīdinājumu;

2) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

atbildīgo fizisko vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

3) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

4) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības,

kredītiestādes, regulētā tirgus organizētāja, datu ziņošanas

pakalpojumu sniedzēja valdes vai padomes loceklim vai citai par

pārkāpumu atbildīgai fiziskajai personai veikt tai noteiktos

pienākumus;

5) noteikt īslaicīgu darbības aizliegumu regulētā tirgus vai

DT sistēmas biedram vai dalībniekam vai arī OT sistēmas

klientam;

6) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz

5 000 000 euro vai līdz 10 procentiem

no iepriekšējā finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar

iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā

persona ir mātes sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas

sabiedrības filiāle, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu,

kopējo apgrozījumu veido iepriekšējā finanšu gada kopējais

apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz

galējās mātes sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos

finanšu pārskatos norādīto;

7) uzlikt amatpersonai, darbiniekam vai personai, kura

pārkāpuma izdarīšanas laikā ir atbildīga par noteiktas darbības

veikšanu ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes

uzdevumā vai interesēs, soda naudu līdz

5 000 000 euro;

8) uzlikt šīs daļas 6. un 7. punktā minētajām personām

soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai novērsto

iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram.";

papildināt pantu ar 8.1 daļu šādā

redakcijā:

"(81) Šā panta astotajā daļā paredzētās

sankcijas Komisija ir tiesīga piemērot arī tad, ja:

1) ieguldījumu pakalpojumi, regulētā tirgus organizētāja

darbība un datu ziņošanas pakalpojumi tiek sniegti vai šā likuma

XII4 nodaļā noteiktā darbība tiek veikta bez

attiecīgas licences vai atļaujas;

2) netiek ievērotas šā likuma 138. panta pirmajā daļā

noteiktās uzraudzības darbības, ko piemērojusi

Komisija.";

izslēgt devīto daļu;

aizstāt piecpadsmitās daļas 5. punktā vārdus

"pieciem miljoniem" ar skaitli un vārdu

"5 000 000 euro";

papildināt pantu ar divdesmit otro daļu šādā redakcijā:

"(22) Ja persona nav ievērojusi Regulas

Nr. 2016/1011 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12., 13.,

14., 15., 16., 21., 23., 24., 25., 26., 27., 28., 29. vai

34. panta prasības, kā arī ja persona nesadarbojas vai

atsakās sadarboties pārbaudes procesā, ko Komisija veic saskaņā

ar šā likuma 147.5 pantu, Komisija ir tiesīga

piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības

pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgais administrators

Regulas Nr. 2016/1011 izpratnē (turpmāk šajā daļā -

administrators) vai uzraudzītā vienība nekavējoties izbeidz

attiecīgo darbību;

2) uzlikt par pienākumu par pārkāpumu atbildīgajai personai

atmaksāt pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai novērsto iespējamo

zaudējumu, ja to var noteikt;

3) publiskā paziņojumā norādīt par pārkāpumu atbildīgo

administratoru vai uzraudzīto vienību un pārkāpuma būtību;

4) uz laiku apturēt vai anulēt administratoram piešķirto

atļauju vai reģistrāciju;

5) noteikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai

pagaidu aizliegumu veikt tai noteiktos pienākumus administratorā

vai uzraudzītā datu sniedzējā;

6) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai personai soda naudu līdz

pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai novērsto iespējamo

zaudējumu trīskāršam apmēram, ja var noteikt pārkāpuma rezultātā

gūtos ienākumus vai novērstos iespējamos zaudējumus;

7) uzlikt soda naudu fiziskajai personai par Regulas

Nr. 2016/1011:

a) 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10. panta, 11. panta

1. punkta "a", "b", "c" un

"e" apakšpunkta, 2. un 3. punkta un 12., 13.,

14., 15., 16., 21., 23., 24., 25., 26., 27., 28., 29. vai

34. panta pārkāpumiem līdz

500 000 euro,

b) 11. panta 1. punkta

"d" apakšpunkta vai 4. punkta pārkāpumiem

līdz 100 000 euro;

8) uzlikt soda naudu juridiskajai personai par Regulas

Nr. 2016/1011:

a) 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10. panta, 11. panta

1. punkta "a", "b", "c" un

"e" apakšpunkta, 2. un 3. punkta un 12., 13.,

14., 15., 16., 21., 23., 24., 25., 26., 27., 28., 29. vai

34. panta pārkāpumiem līdz

1 000 000 euro vai līdz 10 procentiem

no iepriekšējā finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar

iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā

persona ir mātes sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas

sabiedrības filiāle, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu,

kopējo apgrozījumu veido iepriekšējā finanšu gada kopējais

apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz

galējās mātes sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos

finanšu pārskatos norādīto,

b) 11. panta 1. punkta

"d" apakšpunkta vai 4. punkta pārkāpumiem

līdz 250 000 euro vai līdz diviem procentiem no

iepriekšējā finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar

iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā

persona ir mātes sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas

sabiedrības filiāle, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu,

kopējo apgrozījumu veido iepriekšējā finanšu gada kopējais

apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz

galējās mātes sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos

finanšu pārskatos norādīto."

105. 150. pantā:

izteikt pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

"(1) Komisija informāciju par sankcijām un šā likuma

138. pantā minētajām darbībām, kas personām piemērotas par

šā likuma 148. pantā minētajiem pārkāpumiem, ievieto savā

mājaslapā internetā, norādot ziņas par personu un tās izdarīto

pārkāpumu, kā arī par Komisijas izdotā administratīvā akta

apstrīdēšanu un pieņemto nolēmumu.

(2) Ja Komisija pēc iepriekšēja izvērtējuma veikšanas

konstatē, ka tās personas datu atklāšana, kurai piemērota

sankcija vai uzraudzības pasākums, nav samērīga vai šāda datu

atklāšana var apdraudēt finanšu tirgus stabilitāti, attiecīgās

administratīvās lietas izskatīšanu vai uzsākta kriminālprocesa

norisi, vai šādas informācijas publicēšana nav samērīga ar

izdarīto pārkāpumu, Komisija ir tiesīga veikt vienu no šādām

darbībām:

1) atlikt informācijas publiskošanu par personai piemērotajām

sankcijām vai uzraudzības pasākumiem, līdz beidz pastāvēt

apstākļi publikācijas atlikšanai;

2) publiskot šā panta pirmajā daļā minēto informāciju,

neidentificējot personu, ja publikācija nodrošina efektīvu

personas datu aizsardzību;

3) nepubliskot šā panta pirmajā daļā minēto informāciju, ja

šīs daļas 1. un 2. punktā noteiktās darbības uzskatāmas par

nepietiekamām, lai nodrošinātu finanšu tirgus stabilitāti un to,

ka publiskošana ir samērīga ar noteiktajiem uzraudzības

pasākumiem, ja tie uzskatāmi par maznozīmīgiem.";

izteikt trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

"(3) Šā panta otrās daļas 2. punktā noteiktajā

gadījumā informācijas publiskošanu var atlikt uz saprātīgu

laikposmu, ja paredzams, ka šajā laikposmā beigs pastāvēt pamats

publiskošanai, neidentificējot personu.

(4) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Komisijas mājaslapā

internetā ievietotā informācija par šā likuma 148. panta

astotajā, piecpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētajiem

pārkāpumiem ir pieejama piecus gadus no tās ievietošanas

dienas.";

papildināt pantu ar devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

"(9) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi par šā likuma 148. panta astotajā daļā minētajām

personai piemērotajām, bet saskaņā ar šā panta otrās daļas

3. punktu nepubliskotajām sankcijām un uzraudzības

pasākumiem, tostarp par attiecīgā administratīvā akta pārsūdzību

un tās rezultātu, kā arī par piemērotajām un publiskotajām

sankcijām un uzraudzības pasākumiem. Komisija reizi gadā sniedz

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei apkopotu informāciju par

visām sankcijām un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti personām

saskaņā ar šā likuma 148. panta astoto daļu.

(10) Procedūru, kādā sniedzama šā panta devītajā daļā

minētā informācija, un veidlapas nosaka Komisijas 2017. gada

22. jūnija īstenošanas regula (ES) 2017/1111, ar ko

nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām

un veidlapām informācijas iesniegšanai par sankcijām un

pasākumiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu

2014/65/ES (Dokuments attiecas uz EEZ)."

106. Papildināt pārejas noteikumus ar 62., 63. un

64. punktu šādā redakcijā:

"62. Regulētā tirgus organizētāja valdes un padomes

locekļiem, kuri līdz 2018. gada 1. augustam ir atzīti par

atbilstošiem likuma prasībām, nav atkārtoti jāizvērtē viņu

atbilstība likuma prasībām.

63. Līdz 2021. gada 3. janvārim Regulas

Nr. 648/2012 4. pantā noteiktais tīrvērtes pienākums un

11. panta 3. punktā norādītās riska pārvaldības

procedūras neattiecas uz tādiem enerģētikas atvasināto

instrumentu līgumiem, ko noslēguši nefinanšu darījumu partneri,

kuri atbilst Regulas Nr. 648/2012 10. panta

1. punkta nosacījumiem, vai nefinanšu darījumu partneri,

kuri, sākot ar 2018. gada 3. janvāri, pirmo reizi saņem

ieguldījumu brokeru sabiedrības licenci. Šādi enerģētikas

atvasināto instrumentu līgumi netiek uzskatīti par ārpusbiržas

atvasināto instrumentu līgumiem Regulas Nr. 648/2012

10. pantā minētā tīrvērtes sliekšņa noteikšanai. Uz

enerģētikas atvasināto instrumentu līgumiem, uz kuriem attiecas

šis pārejas noteikums, attiecas visas pārējās Regulā

Nr. 648/2012 noteiktās prasības. Šajā punktā minēto izņēmumu

piešķir Komisija un par to informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi.

64. Ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes,

kuras līdz 2018. gada 1. augustam izmanto piesaistītos

aģentus, laika periodā līdz 2018. gada 1. novembrim

nodrošina šā likuma 103.2 panta prasību izpildi

par piesaistīto aģentu reģistrāciju piesaistīto aģentu

reģistrā."

107. Informatīvajā atsaucē uz Eiropas Savienības

direktīvām:

izslēgt 5., 9., 10., 11., 14., 21., 23. un

27. punktu;

papildināt atsauci ar 38., 39. un 40. punktu šādā

redakcijā:

"38) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada

15. maija direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu

tirgiem un ar ko groza direktīvu 2002/92/ES un direktīvu

2011/61/ES (Dokuments attiecas uz EEZ);

39) Komisijas 2016. gada 7. aprīļa deleģētās

direktīvas (ES) 2017/593, ar ko attiecībā uz finanšu instrumentu

un klientiem piederošu līdzekļu aizsardzību, produktu pārvaldības

prasībām un noteikumiem, kurus piemēro maksu, komisijas naudas

vai jebkādu finansiālu vai nefinansiālu labumu sniegšanai vai

saņemšanai, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu

2014/65/ES (Dokuments attiecas uz EEZ);

40) Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada

23. jūnija direktīvas (ES) 2016/1034, ar ko groza direktīvu

2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem (Dokuments attiecas uz

EEZ)."

Likums Saeimā pieņemts 2018. gada 21. jūnijā.

Valsts prezidents

R. Vējonis

Rīgā 2018. gada 4. jūlijā