9. pants

Papildināt likumu ar 126.3 pantu šādā

redakcijā:

"126.3 pants. Iesaistīšanās politikas

atklāšana

(1) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ir

tiesīga sniegt portfeļa pārvaldības pakalpojumu, portfelī

ietverot tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras juridiskā adrese

ir dalībvalstī un kuras akcijas ir iekļautas dalībvalsts

regulētajā tirgū (turpmāk šajā pantā - akciju sabiedrība),

ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izstrādā politiku

(turpmāk šajā pantā - iesaistīšanās

politika), kurā apraksta un skaidro, kā ieguldījumu brokeru

sabiedrības un kredītiestādes stratēģijā tiek iekļauta akcionāra

tiesību izmantošana šādas akciju sabiedrības pārvaldē.

(2) Iesaistīšanās politikā apraksta, kā ieguldījumu

brokeru sabiedrība un kredītiestāde pārrauga akciju sabiedrības

darbību vismaz šādos jautājumos:

1) stratēģija;

2) finanšu un nefinanšu darbības rezultāti un risks;

3) kapitāla struktūra;

4) sociālā ietekme;

5) ietekme uz vidi;

6) korporatīvā pārvaldība.

(3) Iesaistīšanās politikā papildus šā panta otrajā daļā

minētajai informācijai apraksta, kā ieguldījumu brokeru

sabiedrība un kredītiestāde:

1) īsteno dialogu ar akciju sabiedrību;

2) izmanto balsstiesības un citas no akcijām izrietošas

tiesības akciju sabiedrībā, tai skaitā paredzot kritērijus

maznozīmīgu balsojumu noteikšanai;

3) sadarbojas ar citiem akciju sabiedrības akcionāriem;

4) sazinās ar akciju sabiedrības ieinteresētajām personām;

5) pārvalda faktiskos un iespējamos interešu konfliktus

attiecībā uz iesaistīšanos akciju sabiedrības pārvaldē.

(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde katru

gadu līdz 1. augustam publisko ziņojumu par iesaistīšanās

politikas īstenošanu. Ziņojumu sniedz par periodu no dienas, kad

pirmo reizi publiskota iesaistīšanās politika vai publiskots

pēdējais ziņojums par iesaistīšanās politikas īstenošanu.

Ziņojumā papildus tiek iekļauta šāda informācija:

1) vispārīga informācija par to, kā ieguldījumu brokeru

sabiedrība un kredītiestāde īstenojusi balsstiesības;

2) svarīgāko balsojumu skaidrojums;

3) informācija par pilnvaroto padomdevēju pakalpojumu

izmantošanu.

(5) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde

papildus šā panta ceturtajā daļā minētajai informācijai publisko

savus balsojumus akciju sabiedrības akcionāru sapulcēs.

Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde var neatklāt

balsojumus, kuri saskaņā ar iesaistīšanās politiku uzskatāmi par

maznozīmīgiem.

(6) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde var

nepiemērot vienu vai vairākas šā panta prasības. Ja ieguldījumu

brokeru sabiedrība un kredītiestāde nepiemēro kādu no šā panta

prasībām, tā sniedz informāciju par to, kura prasība netiek

piemērota, un šādas rīcības pamatojumu.

(7) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde

nodrošina šā panta otrajā, trešajā, ceturtajā, piektajā un

sestajā daļā minētās informācijas publisku bezmaksas pieejamību

savā mājaslapā internetā.

(8) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde

ievēro šā likuma 127. panta prasības attiecībā uz

ieguldījumiem akciju sabiedrības akcijās un dalību akciju

sabiedrības pārvaldē."