2. pants

Papildināt likumu ar VIII1 nodaļu šādā

redakcijā:

"VIII1

nodaļa

Atļauja pārvaldītājsabiedrībai un licence (atļauja) ārvalsts

grupā ietilpstošai ieguldījumu brokeru sabiedrībai

111.1 pants. Papildu

prasības pārvaldītājsabiedrībām

(1) Dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība,

dalībvalsts mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība un Eiropas

Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, finanšu

pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība,

kuras konsolidēto uzraudzību atbilstoši šā likuma 142. pantam

veic Komisija (turpmāk šajā pantā - pārvaldītājsabiedrība),

iesniedz Komisijai pieteikumu un šādu informāciju:

1) ziņas par tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība,

organizatorisko struktūru, norādot grupas meitas sabiedrības,

mātes sabiedrības un katras grupā ietilpstošās sabiedrības

atrašanās vietu un darbības veidu;

2) ziņas par vismaz diviem pārvaldītājsabiedrības valdes

locekļiem un par minēto personu atbilstību šā likuma 106. panta

prasībām;

3) informāciju par pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai

dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā,

atbilstību šā likuma 10. panta prasībām;

4) informāciju par iekšējās kontroles sistēmas izveidi -

vismaz par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu

attiecībā uz lēmumu pieņemšanu grupā, interešu konfliktu

novēršanu grupā un iekšējo procedūru un politiku piemērošanu

grupas pārvaldībā.

(2) Komisija atļauj pārvaldītājsabiedrībai būt par ieguldījumu

brokeru sabiedrības mātes sabiedrību, ja:

1) iekšējās kontroles sistēma grupā atbilst nolūkam

konsolidēti vai subkonsolidēti nodrošināt atbilstību prasībām,

kas noteiktas šajā likumā un ES Regulā Nr. 575/2013;

2) tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība,

organizatoriskā struktūra neierobežo Komisijas kā konsolidētās

uzraudzības institūcijas iespējas efektīvi uzraudzīt meitas

sabiedrības un mātes sabiedrības attiecībā uz individuālām,

konsolidētām vai subkonsolidētām saistībām;

3) ir nodrošināta pārvaldītājsabiedrības valdes locekļu

atbilstība šā likuma 106. panta prasībām un akcionāru vai

dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā,

atbilstība šā likuma 10. panta prasībām.

(3) Pārvaldītājsabiedrībai nav nepieciešama šā panta otrajā

daļā minētā atļauja, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

1) pārvaldītājsabiedrības pamatdarbība ir līdzdalības iegūšana

meitas sabiedrībās;

2) pārvaldītājsabiedrība nav noregulējuma vienība

Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības

atjaunošanas un noregulējuma likuma izpratnē;

3) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, ir tiesīga

konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām prasībām,

un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to nodrošinātu;

4) pārvaldītājsabiedrība neiesaistās tādu ar pārvaldību,

darbību vai finansēm saistītu lēmumu pieņemšanā, kas ietekmē

grupu vai tās meitas sabiedrību, kura ir kredītiestāde,

ieguldījumu brokeru sabiedrība vai finanšu iestāde;

5) nav šķēršļu efektīvai grupas konsolidētajai

uzraudzībai.

(4) Komisija kā konsolidētās uzraudzības institūcija var

pieprasīt papildu informāciju, kas nepieciešama šā panta otrajā

un trešajā daļā minētā izvērtējuma veikšanai.

(5) Komisija kā konsolidētās uzraudzības institūcija lēmumu

par šā panta otrajā daļā minēto atļauju vai trešajā daļā minētā

izņēmuma piemērošanu pieņem četru mēnešu laikā no dienas, kad ir

saņemta pilnīga informācija lēmuma pieņemšanai, bet ne vēlāk kā

sešu mēnešu laikā no pieteikuma un pilnīgas informācijas

iesniegšanas dienas.

(6) Ja pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta citā dalībvalstī,

Komisija kā konsolidētās uzraudzības institūcija pirms lēmuma

pieņemšanas sadarbojas ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un

sniedz tai savu novērtējumu par pārvaldītājsabiedrības atbilstību

šā panta otrās un trešās daļas nosacījumiem. Komisija kā

konsolidētās uzraudzības institūcija, kopīgi apspriežoties un

saskaņojot viedokļus ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un

koordinatoru Finanšu konglomerātu likuma izpratnē, divu mēnešu

laikā no novērtējuma sagatavošanas dienas pieņem lēmumu par

atļaujas sniegšanu pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes

mātes sabiedrību vai par izņēmuma piemērošanu saskaņā ar šā panta

trešo daļu. Ja minētais lēmums netiek pieņemts, Komisijai kā

konsolidētās uzraudzības institūcijai, lai izšķirtu domstarpības,

ir tiesības vērsties attiecīgajā Eiropas Uzraudzības iestādē

saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra

regulu (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības

iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza lēmumu Nr. 716/2009/EK un

atceļ Komisijas lēmumu 2009/78/EK.

111.2 pants. Papildus

prasības ārvalsts grupas ieguldījumu brokeru sabiedrībai

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas ietilpst ārvalsts

grupā, kuras aktīvu kopējā vērtība Eiropas Savienībā ir vismaz 40

miljardi euro, var saņemt licenci (atļauju), veikt

reģistrāciju komercreģistrā un darboties Latvijas Republikā tikai

tad, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrība ir vienīgā ārvalsts grupas

kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība Eiropas

Savienībā;

2) ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir reģistrēta mātes

sabiedrība Eiropas Savienībā;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrība ir mātes sabiedrība Eiropas

Savienībā reģistrētai kredītiestādei vai ieguldījumu brokeru

sabiedrībai.

(2) Ārvalsts grupas aktīvu kopējo vērtību Eiropas Savienībā

veido šāda summa:

1) katras ārvalsts grupas kredītiestādes un ieguldījumu

brokeru sabiedrības aktīvu vērtības kopsumma Eiropas Savienībā,

pamatojoties uz konsolidēto finanšu pārskatu datiem vai, ja nav

pieejami konsolidēti dati, - pamatojoties uz individuālo finanšu

pārskatu datiem;

2) katras ārvalsts grupas filiāles, kura ir saņēmusi atļauju

darboties Eiropas Savienībā kā kredītiestāde vai ieguldījumu

brokeru sabiedrība, aktīvu vērtības kopsumma.

(3) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ietilpst ārvalsts grupā

un šajā grupā ietilpst arī dalībvalsts kredītiestāde vai

ieguldījumu brokeru sabiedrība, ārvalsts grupai ir pienākums

veidot vienu mātes sabiedrību Eiropas Savienībā. Komisija var

atļaut veidot otru mātes sabiedrību Eiropas Savienībā, ja tā veic

ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidētu uzraudzību atbilstoši

šā likuma 142. pantam un ir izpildīts viens no šādiem

nosacījumiem:

1) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā

nenodrošinātu prasību nodalīt darbības, kā to paredz tās ārvalsts

noteikumi vai uzraudzības institūcija, kurā atrodas galvenā

ārvalsts grupas mātes uzņēmuma vadība;

2) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā mazinātu

noregulējamības efektivitāti salīdzinājumā ar gadījumu, kad ir

divas mātes sabiedrības Eiropas Savienībā.

(4) Šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā ieguldījumu

brokeru sabiedrības mātes sabiedrība var būt dalībvalstī

reģistrēta kredītiestāde vai pārvaldītājsabiedrība, kurai

piešķirta atļauja atbilstoši šā likuma 111.1 panta

otrajai daļai. Mātes sabiedrība var būt ieguldījumu brokeru

sabiedrība, ja ārvalsts grupā neietilpst neviena dalībvalsts

kredītiestāde vai ja Komisija atļauj veidot otru mātes sabiedrību

Eiropas Savienībā saistībā ar ieguldījumu pakalpojumu

sniegšanu.

(5) Komisija sniedz Eiropas Banku iestādei šādu informāciju

attiecībā uz ārvalsts grupu, kas darbojas Latvijas Republikas

teritorijā:

1) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura

pieder pie kādas ārvalsts grupas, - nosaukumu un kopējo aktīvu

vērtību;

2) par filiāli, kura Latvijas Republikā darbojas kā

kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, - nosaukumu,

kopējo aktīvu vērtību un darbības veidu;

3) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

sabiedrību, kura reģistrēta Latvijas Republikā, - nosaukumu un

ārvalsts grupas nosaukumu, pie kuras tā pieder."