19. pants

Izteikt 146. pantu šādā redakcijā:

"146. pants. Ierobežotas pieejamības

informācija

(1) Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību un tās

klientu, ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību un tās klienta

darījumiem, kā arī par citiem šajā likumā minētajiem finanšu

instrumentu tirgus dalībniekiem un to darbību, to klientiem un to

darījumiem, kura iepriekš nav bijusi likumā noteiktajā kārtībā

publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka citi likumi, vai par kuras

izpaušanu lēmumu nav pieņēmusi Komisija, šajā pantā noteiktajā

kārtībā no dalībvalstu un ārvalstu kompetentajām institūcijām un

personām, kā arī no dalībvalstu un ārvalstu izveidotajām

institucionālajām vienībām saņemtā informācija un ieguldījumu

brokeru sabiedrību vai citu šajā likumā minēto finanšu

instrumentu tirgus dalībnieku uzraudzības vajadzībām pārbaudēs

iegūtā informācija uzskatāma par ierobežotas pieejamības

informāciju un ir izpaužama trešajām personām tikai pārskata vai

apkopojuma veidā tā, lai nebūtu iespējams identificēt kādu

konkrētu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai tās klientu, citu

šajā likumā minēto finanšu instrumentu tirgus dalībnieku vai tā

klientu. Šādai informācijai par ieguldījumu brokeru sabiedrību un

tās klientu vai citiem šajā likumā minētajiem finanšu instrumentu

tirgus dalībniekiem un to klientiem, kā arī par ieguldījumu

brokeru sabiedrības darbību un tās klienta darījumiem vai citu

šajā likumā minēto finanšu instrumentu tirgus dalībnieku darbību

un to klientu darījumiem ir ierobežotas pieejamības informācijas

statuss arī tad, ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai tās

klientam, vai citiem šajā likumā minētajiem finanšu instrumentu

tirgus dalībniekiem vai to klientiem ierosināts maksātnespējas

process vai uzsākta likvidācija vai ieguldījumu brokeru

sabiedrība vai tās klients (juridiskā persona), vai citi šajā

likumā minētie finanšu instrumentu tirgus dalībnieki vai to

klienti (juridiskās personas) ir likvidēti.

(2) Aizliegums izpaust ierobežotas pieejamības informāciju

neattiecas uz informāciju:

1) kas saistīta ar tiesvedību civillietā, ja ir pasludināts

ieguldījumu brokeru sabiedrības vai citu šajā likumā minēto

finanšu instrumentu tirgus dalībnieku maksātnespējas process vai

uzsākta to likvidācija un šī informācija nav par trešajām

personām, kuras iesaistītas darbībās ieguldījumu brokeru

sabiedrības vai citu šajā likumā minēto finanšu instrumentu

tirgus dalībnieku finansiālā stāvokļa uzlabošanai;

2) kuru Komisija sniegusi procesa virzītājam krimināllietā,

pamatojoties uz attiecīgu pieprasījumu;

3) par Komisijas konstatētu iespējamu noziedzīgu nodarījumu

ieguldījumu brokeru sabiedrības vai citu šajā likumā minēto

finanšu instrumentu tirgus dalībnieku darbībā, par kuru tā

informē tiesībaizsardzības iestādes;

4) par personām, kuras ir atbildīgas par normatīvo aktu

pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā, ja ir

ievēroti šādi nosacījumi:

a) informācijas sniegšana nepieciešama komercdarbību

regulējošu normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanai un

izmeklēšanai,

b) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

tām personām, kuras ir iesaistītas uzdevuma izpildē, un ka tām ir

saistošas informācijas aizsardzības prasības,

c) ja Komisija nepieciešamo informāciju ir ieguvusi no citas

valsts finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības institūcijas, to

izpauž vienīgi tad, ja ir saņemta informāciju sniegušās iestādes

piekrišana.

(3) Šā panta pirmās daļas noteikumi neaizliedz Komisijai

sniegt ierobežotas pieejamības informāciju, saglabājot sniegtajai

informācijai ierobežotas pieejamības informācijas statusu,

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei, Eiropas Sistēmisko risku

kolēģijai, Eiropas Banku iestādei, Eiropas Apdrošināšanas un

aroda pensiju iestādei, dalībvalstu centrālajām bankām un citām

institūcijām, kas ir atbildīgas par maksājumu, tīrvērtes un

norēķinu sistēmu pārraudzību, ja šāda informācija tām

nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai, kā arī izpaust

atklātībā (publicēt savā tīmekļvietnē) Komisijas veikto stresa

testu rezultātus.

(4) Komisija šajā pantā minētajā kārtībā saņemto informāciju

ir tiesīga izmantot vienīgi tās funkciju veikšanai:

1) lai pārliecinātos par ieguldījumu brokeru sabiedrību vai

citu šajā likumā minēto finanšu instrumentu tirgus dalībnieku

dibināšanu un darbību reglamentējošu normatīvo aktu ievērošanu,

īpaši attiecībā uz likviditāti, maksātspēju, liela riska

darījumiem, pārvaldību un grāmatvedības organizāciju, un iekšējās

kontroles mehānismiem;

2) lai piemērotu likumā noteiktos administratīvos pasākumus un

sankcijas;

3) tiesvedībā, kurā tiek pārsūdzēti Komisijas izdotie

administratīvie akti vai tās faktiskā rīcība.

(5) Komisija ir tiesīga pieprasīt no ieguldījumu brokeru

sabiedrības vai citiem šajā likumā minētajiem finanšu instrumentu

tirgus dalībniekiem informāciju, pamatojoties uz citas

dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību vai citu šajā likumā

minēto finanšu instrumentu tirgus dalībnieku uzraudzības

institūcijas pieprasījumu un tādas ārvalsts ieguldījumu brokeru

sabiedrību vai citu šajā likumā minēto finanšu instrumentu tirgus

dalībnieku uzraudzības institūcijas pieprasījumu, ar kuru ir

noslēgts informācijas apmaiņas līgums. Komisijas sniegto

informāciju minētajai institūcijai tā ir tiesīga izpaust vienīgi

ar Komisijas rakstveida piekrišanu, un šo informāciju drīkst

izmantot tikai mērķim, kādam tā pieprasīta.

(6) Komisija ir tiesīga slēgt informācijas apmaiņas līgumus ar

ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību vai citu šajā likumā

minēto finanšu instrumentu tirgus dalībnieku uzraudzības

institūcijām vai attiecīgās ārvalsts institūcijām, kuru funkcijas

ir pielīdzināmas šā panta septītajā un desmitajā daļā minēto

institūciju funkcijām, ja šīs ārvalsts normatīvie akti paredz šim

pantam līdzvērtīgu ierobežotas pieejamības informācijas

aizsardzību un ir ievērotas Latvijā spēkā esošās prasības

personas datu aizsardzības jomā. Šāda informācija izmantojama

vienīgi finanšu tirgus dalībnieku uzraudzībai vai attiecīgajām

institūcijām likumā noteikto funkciju veikšanai.

(7) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai, saglabājot

ierobežotas pieejamības informācijas statusu, apmainīties ar

ierobežotas pieejamības informāciju ar:

1) citas dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību vai citu

finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības institūcijām un šo valstu

finanšu ministrijām;

2) institūcijām, kurām ir uzticēts pienākums uzraudzīt finanšu

tirgu vai finanšu tirgus dalībniekus;

3) dalībvalstu institūcijām, tostarp dalībvalstu izveidotajām

koleģiālajām institūcijām un institucionālajām vienībām, kurām ir

uzticēts pienākums uzturēt finanšu sistēmas stabilitāti

dalībvalstīs un kuras nosaka vai īsteno makrouzraudzības

politiku;

4) dalībvalstu institūcijām, kuras ir atbildīgas par finanšu

tirgus dalībnieku reorganizāciju, tostarp dalībvalstu

izveidotajām koleģiālajām institūcijām un institucionālajām

vienībām, kā arī ar valsts institūcijām, kuru mērķis ir aizsargāt

finanšu sistēmas stabilitāti;

5) dalībvalstu līgumiskajām vai institucionālajām klientu

aizsardzības sistēmām;

6) kompetentajām institūcijām, kas iesaistītas ieguldījumu

brokeru sabiedrību vai citu finanšu tirgus dalībnieku

maksātnespējas, likvidācijas un citu dalībvalstu tiesību aktos

noteiktās līdzīgās procedūrās;

7) personām, kas ir atbildīgas par ieguldījumu brokeru

sabiedrību vai citu finanšu tirgus dalībnieku finanšu pārskatu

obligātajām revīzijām;

8) dalībvalsts institūcijām, kas pārvalda ieguldījumu un

noguldījumu kompensācijas shēmas, ja šāda informācija

nepieciešama to funkciju veikšanai;

9) institūcijām, kas ir atbildīgas par finanšu tirgus

dalībnieku uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, un

Finanšu izlūkošanas dienestam līdzīgām institūcijām.

(8) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai sniegt ierobežotas

pieejamības informāciju regulētā tirgus organizētājam,

centrālajam vērtspapīru depozitārijam un institūcijām, kas

dalībvalstīs nodrošina tīrvērti un norēķinus par darījumiem ar

finanšu instrumentiem, ja Komisija uzskata, ka šādas informācijas

sniegšana ir nepieciešama, lai nodrošinātu šo institūciju

atbilstošu rīcību, ja norēķinu dalībnieki nepilda savas saistības

vai ir pamats uzskatīt, ka tie nepildīs savas saistības.

(9) Šā panta trešajā, septītajā un astotajā daļā noteiktās

institūcijas un personas attiecībā uz informāciju, kas saņemta no

Komisijas un dalībvalstu finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības

institūcijām, ievēro šādas prasības:

1) saņemto informāciju izmanto tikai to kompetencē esošo

pienākumu veikšanai;

2) institūcijām un personām, tajā skaitā to darbiniekiem,

pienākumu pildīšanas laikā un pēc tam, kad izbeigtas darba un

cita veida līgumattiecības ar minētajām institūcijām vai

personām, ir aizliegts publiski vai citādā veidā izpaust ar

ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību saistītu informāciju, kura

iepriekš nav bijusi likumā noteiktajā kārtībā publicēta vai kuras

izpaušanu nenosaka citi likumi. Šajā daļā minētās institūcijas un

personas normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā ir atbildīgas par

ierobežotas pieejamības informācijas nelikumīgu izpaušanu un par

zaudējumiem, kas trešajām personām radušies šajā daļā minēto

institūciju vai personu prettiesiskas rīcības dēļ;

3) saņemto informāciju institūcijas un personas ir tiesīgas

izpaust vienīgi ar to personu iepriekšēju rakstveida piekrišanu,

kuras tām attiecīgo informāciju sniegušas, un vienīgi tam

nolūkam, kādam šī piekrišana dota.

(10) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai apmainīties ar

ierobežotas pieejamības informāciju ar dalībvalstu centrālajām

bankām un citām dalībvalstu institūcijām, kas ir atbildīgas par

maksājumu sistēmu pārraudzīšanu, ja šādas informācijas sniegšana

nepieciešama tām likumā noteikto funkciju veikšanai, kā arī ar

Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju.

(11) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai sniegt

ierobežotas pieejamības informāciju šā panta trīspadsmitajā daļā

noteiktajā kārtībā šādām starptautiskajām institūcijām:

1) Starptautiskajam Valūtas fondam un Pasaules Bankai -

finanšu sektora novērtēšanas programmai paredzēto izvērtējumu

veikšanai;

2) Starptautisko norēķinu bankai - kvantitatīvās ietekmes

pētījumu veikšanai;

3) Finanšu stabilitātes padomei - tās funkciju izpildei.

(12) Komisija šā panta vienpadsmitajā daļā minētajām

institūcijām ierobežotas pieejamības informāciju, ievērojot šā

panta trīspadsmitajā daļā noteikto, sniedz, ja ir saņemts

motivēts pieprasījums un ir ievēroti šādi nosacījumi:

1) pieprasījums ir pienācīgi pamatots, ņemot vērā konkrētos

uzdevumus, ko pieprasītāja institūcija veic saskaņā ar tās

darbību regulējošiem tiesību aktiem;

2) pieprasījums ir pietiekami precīzs attiecībā uz pieprasītās

informācijas saturu un apjomu un tās izpaušanas līdzekļiem;

3) ir sniegts apliecinājums, ka pieprasītā informācija ir

nepieciešama konkrētu pieprasītājas institūcijas uzdevumu

izpildei un nepārsniedz šai institūcijai tās darbību regulējošos

tiesību aktos noteikto funkciju apjomu;

4) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

tām personām, kuras ir iesaistītas attiecīgā uzdevuma izpildē, un

tām ir saistošas informācijas aizsardzības prasības.

(13) Šā panta vienpadsmitajā daļā minētās institūcijas ar

ierobežotas pieejamības informāciju var iepazīties tikai klātienē

Komisijas telpās."

20. 147. pantā:

izteikt piektās daļas 3. punktu šādā redakcijā:

"3) sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un

uzraudzības pasākumiem, kurus Komisija par šā likuma normu

pārkāpumiem ir piemērojusi tirgus dalībniekiem. Ja Komisija

publisko informāciju par tirgus dalībniekam piemērotu sankciju,

administratīvo pasākumu vai uzraudzības pasākumu, tā nekavējoties

informē par to Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi. Reizi gadā

Komisija nosūta šai iestādei apkopojumu par visiem tirgus

dalībniekiem gada laikā piemērotajām sankcijām,

administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības

pasākumiem;";

aizstāt septītajā daļā skaitli un vārdus "148. panta

piecpadsmitajā daļā" ar skaitļiem un vārdiem "148.

panta piecpadsmitajā un 15.2 daļā".