22. pants

Aizstāt 147.5 pantā vārdus "minētās

uzraudzības darbības un pārbaudes" ar vārdiem "minētos

uzraudzības pasākumus un darbības".

23. 148. pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"148. pants. Sankcijas un administratīvie

pasākumi";

izslēgt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "un uzraudzības

pasākumus";

izslēgt pirmās daļas 2. punktu;

aizstāt pirmās daļas 3. punktā vārdus "uzlikt soda

naudu" ar vārdiem "kā alternatīvu šīs daļas 4. vai 5.

punktā minētajām personām uzlikt soda naudu";

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

"(11) Komisijai ir tiesības par šā panta

pirmās daļas ievaddaļā minētajiem pārkāpumiem piemērot

administratīvu pasākumu - pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā

persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas

no šādas darbības atkārtošanas.";

aizstāt astotās daļas ievaddaļā vārdus "Komisijai ir

tiesības" ar vārdiem "Komisija ir tiesīga piemērot

šādas sankcijas";

izslēgt astotās daļas 3., 4. un 5. punktu;

aizstāt astotās daļas 8. punktā vārdu "uzlikt" ar

vārdiem "kā alternatīvu uzlikt";

papildināt 8.1 daļas ievaddaļu pēc vārdiem

"paredzētās sankcijas" ar vārdiem un skaitli "vai

8.2 daļā paredzētos administratīvos

pasākumus";

izteikt 8.1 daļas 2. punktu šādā redakcijā:

"2) netiek ievēroti šā likuma 138. panta pirmajā daļā

noteiktie uzraudzības pasākumi, ko piemērojusi

Komisija.";

papildināt pantu ar 8.2 daļu šādā redakcijā:

"(82) Komisijai ir tiesības par šā panta

astotās daļas ievaddaļā minēto noteikumu un Komisijas izdoto

normatīvo noteikumu vai pieņemto lēmumu pārkāpumiem piemērot

šādus administratīvus pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

2) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības,

kredītiestādes, regulētā tirgus organizētāja, datu ziņošanas

pakalpojumu sniedzēja valdes vai padomes loceklim vai citai par

pārkāpumu atbildīgai fiziskajai personai veikt tai noteiktos

pienākumus;

3) noteikt īslaicīgu darbības aizliegumu regulētā tirgus vai

DT sistēmas biedram vai dalībniekam vai arī OT sistēmas

klientam.";

papildināt piecpadsmitās daļas ievaddaļu ar vārdiem

"piemērot šādas sankcijas";

izslēgt piecpadsmitās daļas 2. un 3. punktu;

aizstāt piecpadsmitās daļas 6. punktā vārdus "uzlikt soda

naudu" ar vārdiem un skaitļiem "kā alternatīvu šīs

daļas 4. vai 5. punktā minētajām personām uzlikt soda

naudu";

papildināt pantu ar 15.2 daļu šādā redakcijā:

"(152) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes loceklis

neievēro šā panta piecpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās

prasības vai neatbilst minētajām prasībām, Komisijai ir tiesības

piemērot šādus administratīvos pasākumus:

1) pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība vai par

pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo

darbību;

2) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

valdes vai padomes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura

ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus

ieguldījumu brokeru sabiedrībā.";

izslēgt sešpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai

vairākas";

izslēgt sešpadsmitās daļas 2. punktu;

papildināt pantu ar 16.1 daļu šādā redakcijā:

"(161) Ja persona nav ievērojusi šā panta

sešpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības vai nav

izpildījusi tai uzlikto pienākumu, Komisija ir tiesīga piemērot

administratīvu pasākumu - pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā

fiziskā vai juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo

darbību.";

aizstāt septiņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai

vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus" ar

vārdiem "šādas sankcijas";

izslēgt septiņpadsmitās daļas 1., 5. un 7. punktu;

izslēgt septiņpadsmitās daļas 4. punktā vārdus "uz laiku

apturēt vai";

izteikt septiņpadsmitās daļas 6. punktu šādā redakcijā:

"6) uzlikt par pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes akcionāru sapulcei, padomei vai valdei atsaukt

no amata ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes

valdes vai padomes locekli vai aizliegt citai fiziskajai

personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos

amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai

kredītiestādē, ja minētās personas ir atkārtoti pārkāpušas

Regulas Nr. 596/2014 14. vai 15. panta prasības;";

papildināt pantu ar 17.1 daļu šādā redakcijā:

"(171) Ja persona nav ievērojusi šā panta

septiņpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības, Komisija ir

tiesīga piemērot šādus administratīvos pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

2) uz laiku apturēt ieguldījumu brokeru sabiedrībai izsniegto

licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu

sniegšanai vai uz laiku aizliegt kredītiestādei sniegt

ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus;

3) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai

fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai

noteiktos pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai

kredītiestādē;

4) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai

fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt

darījumus savā uzdevumā.";

aizstāt astoņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai

vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus" ar

vārdiem "šādas sankcijas";

izslēgt astoņpadsmitās daļas 3. un 4. punktu;

papildināt pantu ar 18.1 daļu šādā redakcijā:

"(181) Ja persona nav ievērojusi šā panta

astoņpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības, Komisija ir

tiesīga piemērot šādus administratīvos pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona izbeidz

attiecīgo darbību;

2) noteikt pagaidu aizliegumu kapitālsabiedrības padomes vai

valdes loceklim, kurš ir atbildīgs par attiecīgo pārkāpumu, uz

laiku līdz trim gadiem pildīt viņam noteiktos pienākumus

kapitālsabiedrībā.";

izslēgt deviņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "un

uzraudzības pasākumus";

izslēgt deviņpadsmitās daļas 2., 3., 4. un 8. punktu;

izslēgt divdesmitās daļas ievaddaļā vārdus "un

uzraudzības pasākumus";

izslēgt divdesmitās daļas 2. punktu;

izteikt divdesmitās daļas 3. punktu šādā redakcijā:

"3) uzlikt par pienākumu centrālā vērtspapīru

depozitārija akcionāru sapulcei, padomei vai valdei atsaukt no

amata centrālā vērtspapīru depozitārija valdes vai padomes

locekli vai citu fizisko personu, kura ir atbildīga par

pārkāpumu;";

papildināt pantu ar 20.1 daļu šādā redakcijā:

"(201) Komisija ir tiesīga par šā panta

divdesmitās daļas ievaddaļā minētajiem pārkāpumiem piemērot šādus

administratīvos pasākumus:

1) pieprasīt, lai centrālais vērtspapīru depozitārijs vai par

pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo

darbību un turpmāk atturas no šādas darbības atkārtošanas;

2) noteikt pagaidu aizliegumu centrālā vērtspapīru

depozitārija valdes vai padomes loceklim vai citai fiziskajai

personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos

pienākumus centrālajā vērtspapīru depozitārijā.";

izslēgt divdesmit pirmās daļas ievaddaļā vārdus "un

uzraudzības pasākumus";

izslēgt divdesmit pirmās daļas 1. un 4. punktu;

izslēgt divdesmit pirmās daļas 3. punktā vārdus "uz laiku

apturēt vai";

aizstāt divdesmit pirmās daļas 7. punktā vārdus "uzlikt

soda naudu" ar vārdiem un skaitļiem "kā alternatīvu 5.

vai 6. punktā minētajām personām uzlikt soda naudu";

papildināt pantu ar 21.1 daļu šādā redakcijā:

"(211) Komisija ir tiesīga par šā panta

divdesmit pirmās daļas ievaddaļā minētajiem pārkāpumiem piemērot

šādus administratīvos pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties

izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas no šādas darbības

atkārtošanas;

2) par pārkāpumu atbildīgajai personai uz laiku apturēt

licenci;

3) noteikt pagaidu aizliegumu par pārkāpumu atbildīgās

personas valdes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir

atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos

pienākumus.";

aizstāt divdesmit otrās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai

vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus" ar

vārdiem "šādas sankcijas";

izslēgt divdesmit otrās daļas 1. un 5. punktu;

izslēgt divdesmit otrās daļas 4. punktā vārdus "uz laiku

apturēt vai";

papildināt pantu ar 23. daļu šādā redakcijā:

"(23) Ja persona nav ievērojusi šā panta divdesmit otrās

daļas ievaddaļā noteiktās prasības vai ja persona nesadarbojas

vai atsakās sadarboties pārbaudes procesā, ko Komisija veic

saskaņā ar šā likuma 147.5 pantu, Komisija ir tiesīga

piemērot šādus administratīvos pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgais administrators

Regulas Nr. 2016/1011 izpratnē (turpmāk šajā daļā -

administrators) vai uzraudzītā vienība nekavējoties izbeidz

attiecīgo darbību;

2) uz laiku apturēt administratoram piešķirto atļauju vai

reģistrāciju;

3) noteikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai

pagaidu aizliegumu veikt tai noteiktos pienākumus administratorā

vai uzraudzītā datu sniedzējā."

24. 150. pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"150. pants. Sankciju, administratīvo pasākumu un

uzraudzības pasākumu publiskošana";

aizstāt pirmajā daļā vārdus un skaitli "Komisija

informāciju par sankcijām un šā likuma 138. pantā minētajām

darbībām, kas personām piemērotas" ar vārdiem un skaitli

"Komisija informāciju par sankcijām, administratīvajiem

pasākumiem un šā likuma 138. pantā minētajiem uzraudzības

pasākumiem, kas personām piemēroti";

aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "piemērota sankcija

vai uzraudzības pasākums" ar vārdiem "piemērota

sankcija vai administratīvais pasākums, vai uzraudzības

pasākums";

aizstāt otrās daļas 1. punktā vārdus "piemērotajām

sankcijām vai uzraudzības pasākumiem" ar vārdiem

"piemērotajām sankcijām vai administratīvajiem pasākumiem,

vai uzraudzības pasākumiem";

aizstāt 2.1 daļā vārdus un skaitli "Šā panta

pirmajā daļā minēto informāciju par šā likuma 148. panta

septiņpadsmitajā, astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā

un divdesmit pirmajā daļā noteiktajām sankcijām un uzraudzības

pasākumiem" ar vārdiem un skaitļiem "Šā panta pirmajā

daļā minēto informāciju par šā likuma 138. panta trešajā daļā,

148. panta septiņpadsmitajā, 17.1, astoņpadsmitajā,

18.1, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, 20.1,

divdesmit pirmajā un 21.1 daļā noteiktajām sankcijām,

administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības

pasākumiem";

aizstāt 2.2 daļā vārdus "informāciju par

sankcijām un uzraudzības pasākumiem" ar vārdiem

"informāciju par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un

uzraudzības pasākumiem";

aizstāt ceturtajā daļā skaitli un vārdus "148. panta

pirmajā, astotajā, piecpadsmitajā, septiņpadsmitajā,

astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā un divdesmit

pirmajā daļā" ar skaitļiem un vārdiem "138. panta

trešajā daļā, 148. panta pirmajā, 1.1, astotajā,

8.2, piecpadsmitajā, 15.2,

septiņpadsmitajā, 17.1, astoņpadsmitajā,

18.1, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, 20.1,

divdesmit pirmajā un 21.1 daļā";

izteikt piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu šādā

redakcijā:

"(5) Komisija informē Eiropas Banku iestādi par sankcijām

un administratīvajiem pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma

148. panta piecpadsmitajā un 15.2 daļā minētajiem

pārkāpumiem.

(6) Komisija piecu darba dienu laikā no lēmuma pieņemšanas

dienas informē Finanšu ministriju par sankcijām,

administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kas

piemēroti par šā likuma 148. panta astoņpadsmitajā un

18.1 daļā minētajiem pārkāpumiem.

(7) Komisija informē Eiropas Uzraudzības iestādi par

sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības

pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma 138. panta trešajā daļā

un 148. panta deviņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem.

(8) Komisija reizi gadā informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un

uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma 148. panta

divdesmitajā, 20.1, divdesmit pirmajā un

21.1 daļā minētajiem pārkāpumiem.

(9) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi par

šā likuma 148. panta astotajā un 8.2 daļā minētajām

personai piemērotajām, bet saskaņā ar šā panta otrās daļas 3.

punktu nepubliskotajām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem

un uzraudzības pasākumiem, tostarp par attiecīgā administratīvā

akta pārsūdzību un tās rezultātu, kā arī par piemērotajām un

publiskotajām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un

uzraudzības pasākumiem. Komisija reizi gadā sniedz Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādei apkopotu informāciju par visām

sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības

pasākumiem, kas piemēroti personām saskaņā ar šā likuma 148.

panta astoto un 8.2 daļu.";

aizstāt desmitajā daļā vārdus "iesniegšanai par sankcijām

un pasākumiem" ar vārdiem "iesniegšanai par sankcijām,

administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības

pasākumiem".