11. pants

Papildināt 126.2 pantu ar

9.1 daļu šādā redakcijā:

"(91) Sniedzot ieguldījumu konsultācijas

vai veicot portfeļa pārvaldību, kas saistīta ar finanšu

instrumentu maiņu, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

kredītiestāde iegūst nepieciešamo informāciju par klienta

ieguldījumu un analizē finanšu instrumentu maiņas izmaksas un

ieguvumus. Sniedzot ieguldījumu konsultācijas, ieguldījumu

brokeru sabiedrība vai kredītiestāde informē klientu par to, vai

šādas finanšu instrumentu maiņas radītie ieguvumi ir lielāki par

izmaksām, kas ar to saistītas. Finanšu instrumentu maiņa ir

finanšu instrumenta pārdošana un cita finanšu instrumenta

pirkšana vai tiesību izmantošana veikt izmaiņas attiecībā uz

esošo finanšu instrumentu, sniedzot ieguldījumu konsultācijas vai

veicot portfeļa pārvaldību."

12. 128. pantā:

papildināt pantu ar 1.3 daļu šādā

redakcijā:

"(13) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir

atbrīvota no šā panta 1.1 un 1.2 daļā

un šā likuma 127. panta vienpadsmitajā daļā noteiktā šādos

gadījumos:

1) tās sniegtais ieguldījumu pakalpojums attiecas uz

obligācijām, kurās nav ietverts neviens cits atvasinātais

instruments kā vien emitenta iespēja priekšlaikus dzēst

obligāciju pilnā apmērā, nodrošinot, ka šādā gadījumā emitents

maksā ieguldītājam, kas tur obligāciju, tādu summu, kura vienāda

ar tās atlikušo līdz termiņa beigām sagaidāmo kupona maksājumu

neto pašreizējo vērtību un obligācijas nominālvērtību;

2) finanšu instrumenti tiek tirgoti vai izplatīti vienīgi

atbilstīgiem darījumu partneriem.";

papildināt pantu ar 6.2 un 6.3 daļu

šādā redakcijā:

"(62) Šā panta sestajā un

6.1 daļā noteikto profesionāliem klientiem

piemēro tikai attiecībā uz ieguldījumu konsultācijām un portfeļa

pārvaldību.

(63) Ja vienošanās par finanšu instrumenta pirkšanu

vai pārdošanu ir noslēgta, izmantojot attālinātas saziņas

līdzekļus, kas neļauj pirms tam sniegt informāciju par izmaksām

un izdevumiem, ieguldījumu brokeru sabiedrība tūlīt pēc darījuma

noslēgšanas var sniegt šo informāciju vai nu elektroniskā, vai

papīra formā, ja to pieprasa privātais klients un ir izpildīti

šādi nosacījumi:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrība nodrošina klientam iespēju

pirms darījuma noslēgšanas informāciju par izmaksām un izdevumiem

saņemt pa tālruni;

2) klients ir piekritis saņemt minēto informāciju nekavējoties

pēc darījuma noslēgšanas;

3) pirms tiek noslēgta vienošanās, ieguldījumu brokeru

sabiedrība ir informējusi klientu par iespēju atlikt darījuma

noslēgšanu līdz brīdim, kad klients saņem informāciju.";

izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Šā panta sestajā, 6.1, divpadsmitajā un

12.1 daļā minēto informāciju ieguldījumu brokeru

sabiedrība un kredītiestāde atklāj bez maksas tā, lai klienti vai

iespējamie klienti var pienācīgi izprast piedāvātā ieguldījumu

pakalpojuma, ieguldījumu blakuspakalpojuma un konkrētā finanšu

instrumenta veida būtību un riskus un tādējādi pieņemt uz

informāciju balstītus lēmumus par ieguldījumu veikšanu. Šo

informāciju sniedz elektroniskā formā, izņemot gadījumus, kad

klients vai iespējamais klients ir privāts klients, kurš saņem

informāciju papīra formā. Ieguldījumu brokeru sabiedrība

minētajiem klientiem var piedāvāt turpmāk sniegt informāciju

elektroniskā formā, vismaz divus mēnešus iepriekš informējot

klientu, ka:

1) pastāv izvēles iespēja saņemt informāciju elektroniskā vai

papīra formā;

2) pāreja uz elektronisko formu notiks tad, ja divu mēnešu

laikā no paziņojuma saņemšanas dienas netiks pieprasīta turpmāka

informācijas sniegšana papīra formā.";

papildināt pantu ar 11.3 daļu šādā

redakcijā:

"(113) Šā panta vienpadsmitajā,

11.1 un 11.2 daļā noteikto nepiemēro

profesionāliem klientiem, ja vien profesionāls klients nav

informējis ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi, ka

tas vēlas minēto prasību piemērošanu. Ieguldījumu brokeru

sabiedrība vai kredītiestāde veic profesionālo klientu paziņojumu

uzskaiti."

13. 133.14 pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Pozīciju limitus nepiemēro tādām pozīcijām:

1) kuras tur nefinanšu sabiedrība vai kuras tiek turētas tās

vārdā un kuras var objektīvi noteikt kā tādas, kas samazina

riskus, kuri ir tieši saistīti ar šīs nefinanšu sabiedrības

komercdarbību;

2) kuras tur finanšu struktūra vai kuras tiek turētas tās

vārdā, ja finanšu struktūra pieder pie grupas, kuras pamatdarbība

nav ieguldījumu pakalpojumu vai Kredītiestāžu likumā noteikto

finanšu pakalpojumu sniegšana un kura nav tirgus uzturētājs preču

atvasinātajiem instrumentiem, bet darbojas šīs grupas nefinanšu

sabiedrības vārdā, un ja minētās pozīcijas var objektīvi noteikt

kā tādas, kas samazina riskus, kuri ir tieši saistīti ar šīs

nefinanšu sabiedrības komercdarbību;

3) kuras tur šā likuma 101. panta septītās daļas

6. punktā minētās personas attiecībā uz pozīcijām, kuras

objektīvi var izmērīt kā izrietošas no darījumiem, kas noslēgti,

lai izpildītu pienākumu nodrošināt likviditāti tirdzniecības

vietā;

4) kuras veido šā likuma 1. panta pirmās daļas

30. punkta "c" apakšpunktā minētie pārvedami

vērtspapīri, ja tie attiecas uz preci vai šā likuma 3. panta

otrās daļas 10. punktā minēto finanšu instrumentu pamatā

esošo aktīvu.";

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Komisija nosaka limitus katram preču atvasinātā

instrumenta līgumam un limitus kritiski svarīgiem vai nozīmīgiem

preču atvasinātajiem instrumentiem un lauksaimniecības preču

atvasinātajiem instrumentiem, kas tiek tirgoti tirdzniecības

vietās, kuru izcelsmes dalībvalsts ir Latvijas Republika.

Minētais pozīcijas limits attiecas arī uz ekonomiski

līdzvērtīgiem ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem. Preču

atvasinātos instrumentus uzskata par kritiski svarīgiem vai

nozīmīgiem, ja galīgo pozīciju turētāju visu neto pozīciju summa

veido galīgo pozīciju turētāju atvērto pozīciju apmēru un

sasniedz vidēji vismaz 300 000 partiju viena gada laikā

(turpmāk - kritiski svarīgie vai nozīmīgie preču atvasinātie

instrumenti). Komisija pārskata pozīciju limitus, ja notiek

būtiskas izmaiņas tirgū.";

izteikt sesto un septīto daļu šādā redakcijā:

"(6) Ja ar to pašu lauksaimniecības preču atvasināto

instrumentu, kura pamatā ir vienas un tās pašas preces un kuram

ir vienādas īpašības, vai ar kritiski svarīgu vai nozīmīgu preču

atvasināto instrumentu, kura pamatā ir vienas un tās pašas preces

un kuram ir vienādas īpašības, kas tiek tirgots tirdzniecības

vietā, kuras izcelsmes dalībvalsts ir Latvijas Republika, plaša

apjoma tirdzniecība notiek vairākās tirdzniecības vietās, kuru

izcelsmes dalībvalsts nav Latvijas Republika, vienotus pozīciju

limitus attiecībā uz šo preču atvasināto instrumentu nosaka tās

tirdzniecības vietas izcelsmes dalībvalsts kompetentā iestāde,

kurā ir lielākais tirdzniecības apjoms

(turpmāk - centrālā kompetentā iestāde). Šos vienotos

pozīciju limitus piemēro visai ar minēto atvasināto instrumentu

līgumiem saistītajai tirdzniecībai.

(7) Ja Komisija ir centrālā kompetentā iestāde, tā,

nosakot vienotos pozīciju limitus vai pārskatot tos, konsultējas

ar citu tādu tirdzniecības vietu kompetentajām iestādēm, kurās

lauksaimniecības preču atvasinātie instrumenti tiek tirgoti plašā

apjomā vai kurās tiek tirgoti kritiski svarīgie vai nozīmīgie

preču atvasinātie instrumenti.";

izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Komisija īsteno sadarbības pasākumus, tostarp

savstarpēji apmainās ar attiecīgiem datiem, ar to citu

tirdzniecības vietu izcelsmes dalībvalstu kompetentajām iestādēm,

kurās tiek tirgots tas pats lauksaimniecības preču atvasinātais

instruments, kura pamatā ir vienas un tās pašas preces un kuram

ir vienādas īpašības, vai kritiski svarīgs vai nozīmīgs preču

atvasinātais instruments, kura pamatā ir vienas un tās pašas

preces un kuram ir vienādas īpašības, kas tiek tirgots

tirdzniecības vietā, kuras izcelsmes dalībvalsts ir Latvijas

Republika, un attiecīgā preču atvasinātā instrumenta pozīciju

turētāju valsts kompetentajām iestādēm, lai varētu veikt vienotā

pozīcijas limita ievērošanas uzraudzību.";

izteikt desmitās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

"2) iegūt informāciju, tostarp visu attiecīgo

dokumentāciju, no personām par pozīciju vai uzņemtā riska lielumu

(apmēru), pozīciju īpašniekiem vai patiesajiem labuma guvējiem,

visām saskaņotajām darbībām un visiem saistītajiem aktīviem vai

saistībām pamatā esošo preču tirgū, kā arī par pozīcijām,

kuras ar biedru un dalībnieku starpniecību tiek turētas

preču atvasinātajos instrumentos, kuru pamatā ir vienas un tās

pašas preces un kuriem ir vienādas īpašības, citās tirdzniecības

vietās un ekonomiski līdzvērtīgos ārpusbiržas atvasināto

instrumentu līgumos;";

izslēgt desmitās daļas 4. punktā vārdus "attiecīgos

gadījumos";

aizstāt astoņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdu

"sankcijas" ar vārdiem "sankcijas un

administratīvos pasākumus".

14. 133.15 pantā:

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

redakcijā:

"(11) Pozīciju paziņošanu nepiemēro par šā

likuma 1. panta pirmās daļas 30. punkta

"c" apakšpunktā minētajiem pārvedamiem

vērtspapīriem, ja tie attiecas uz preci vai šā likuma

3. panta otrās daļas 10. punktā minēto finanšu

instrumentu pamatā esošo aktīvu.";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un

kredītiestāde tirgo preču atvasinātos instrumentus vai emisijas

kvotas vai to atvasinātos instrumentus ārpus tirdzniecības

vietas, tā vismaz reizi dienā centrālajai kompetentajai iestādei

vai gadījumos, kad centrālās kompetentās iestādes nav,

kompetentajai iestādei tirdzniecības vietā, kur tiek tirgoti

preču atvasinātie instrumenti vai emisijas kvotas vai to

atvasinātie instrumenti, sniedz pārskatu par savām turētajām

pozīcijām tirdzniecības vietā tirgotajos preču atvasinātajos

instrumentos vai emisijas kvotās vai to atvasinātajos

instrumentos un ekonomiski līdzvērtīgu ārpusbiržas atvasināto

instrumentu līgumos, kā arī par pozīcijām, kas ir to klientiem un

šo klientu klientiem līdz pat gala klientam, atbilstoši Regulas

Nr. 600/2014 26. pantā un Regulas Nr. 1227/2011

8. pantā noteiktajam."

15. 138. pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"138. pants. Komisijas tiesības uzraudzības

īstenošanā";

aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "īstenot vienu vai

vairākas šādas darbības" ar vārdiem "piemērot šādus

uzraudzības pasākumus";

izslēgt pirmajā daļā 1., 2., 3., 4., 7., 8., 9., 10., 17. un

18. punktu;

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Komisija var piemērot šā panta pirmās daļas 15. un

16. punktā noteiktos uzraudzības pasākumus arī tad, ja tie

nepieciešami citas dalībvalsts uzraudzības institūcijas

uzraudzības mērķa sasniegšanai.";

papildināt pantu ar trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

"(3) Komisija ir tiesīga atbilstoši Regulas

Nr. 1286/2014 24. pantā noteiktajam par šīs regulas

pārkāpumiem piemērot šādus uzraudzības pasākumus:

1) aizliegt komplektētu privāto ieguldījumu produktu

izplatīšanu;

2) uzlikt par pienākumu uz laiku apturēt komplektētu privāto

ieguldījumu produktu izplatīšanu;

3) aizliegt sniegt pamatinformācijas dokumentu, kas neatbilst

Regulas Nr. 1286/2014 6., 7., 8. vai 10. pantā

noteiktajam, un pieņemt lēmumu, ar kuru uzdod publicēt jaunu šai

regulai atbilstošu pamatinformācijas dokumentu;

4) uzlikt par pienākumu personai, kas ir komplektēta privāto

ieguldījumu produkta izveidotājs vai sniedz konsultācijas par šo

produktu, vai to pārdod, informēt savu privāto klientu, kura

tiesības un intereses ir aizskartas, par piemēroto sankciju vai

uzraudzības pasākumu un to, kur klients var iesniegt sūdzību vai

vērsties, lai uzsāktu ārpustiesas strīdu risināšanu, kā arī par

viņa tiesībām ar prasību vērsties tiesā.

(4) Īstenojot uzraudzību, Komisija ir tiesīga:

1) pieprasīt no jebkuras personas informāciju par tās darbību

finanšu un kapitāla tirgū, kā arī uzaicināt jebkuru personu

ierasties Komisijā un sniegt informāciju klātienē;

2) iepazīties ar Komisijas uzdevumu un funkciju veikšanai

nepieciešamajiem dokumentiem vai citiem datiem jebkādā formā un

saņemt to kopijas;

3) veikt šā likuma 139. panta pirmajā daļā minētās

pārbaudes;

4) pieprasīt un saņemt no finanšu un kapitāla tirgus

dalībniekiem telefonsarunu izdrukas, elektroniskās saziņas

ierakstus un citu veidu datu pārraides ierakstus;

5) pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrību, regulēto

tirgu un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēju revidenti sniedz

informāciju;

6) vērsties tiesībaizsardzības iestādēs ar pieteikumu par

kriminālprocesa uzsākšanu;

7) pilnvarot revidentus vai speciālistus veikt pārbaudes;

8) pieprasīt no jebkuras personas informāciju, tostarp visus

attiecīgos dokumentus, par pozīcijas vai riska apmēru un mērķi,

kas rodas saistībā ar preču atvasināto instrumentu, un par visiem

aktīviem vai pasīviem attiecīgajā tirgū;

9) sniegt publiskus paziņojumus;

10) ciktāl to atļauj normatīvie akti, pieprasīt esošos datu

plūsmas ierakstus, kas ir telesakaru operatora rīcībā, ja pastāv

pamatotas aizdomas par pārkāpumu un ja šādi ieraksti var būt

noderīgi, veicot pārbaudes saistībā ar šajā likumā vai Regulā

Nr. 600/2014 noteiktā pārkāpumiem."