25. pants

Aizstāt 133.15 panta piektās daļas

3. punktā vārdus "likuma "Par privātajiem pensiju

fondiem"" ar vārdiem "Privāto pensiju fondu

likuma".

26. 133.16 pantā:

izteikt devītās daļas pirmo un otro teikumu šādā

redakcijā:

"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde

pietiekami detalizētā līmenī nosaka potenciālo mērķtirgu katram

finanšu instrumentam un precizē to klientu veidu, kuru

vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju

saistītiem mērķiem, finanšu instruments atbilst. Šā procesa

ietvaros ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nosaka

to klientu grupu, kuras vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu

instruments neatbilst, izņemot gadījumus, kad finanšu

instrumentos tiek ņemti vērā ilgtspējas faktori.";

papildināt vienpadsmito daļu ar 3. punktu šādā

redakcijā:

"3) vai finanšu instrumenta ilgtspējas faktori

attiecīgajā gadījumā atbilst mērķtirgum.";

papildināt trīspadsmito daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Finanšu instrumenta ilgtspējas faktorus izklāsta

pārredzamā veidā un sniedz izplatītājiem attiecīgo informāciju,

lai pienācīgi ņemtu vērā jebkurus klienta vai potenciālā klienta

ar ilgtspēju saistītos mērķus.";

izteikt četrpadsmitās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē,

vai finanšu instruments joprojām atbilst mērķtirgus vajadzībām,

īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem

mērķiem, un vai tas tiek izplatīts mērķtirgum, vai sasniedz

klientus, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu

instruments neatbilst."

27. 133.17 pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde

ievieš atbilstošu produktu pārvaldības kārtību, lai nodrošinātu,

ka produkti un pakalpojumi, kurus tā plāno piedāvāt vai ieteikt,

atbilst noteiktā mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem,

tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un ka

paredzētā izplatīšanas stratēģija atbilst noteiktajam mērķtirgum.

Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde attiecīgi apzina

un izvērtē to klientu apstākļus un vajadzības, pie kuriem tās

gatavojas galvenokārt vērsties, lai nodrošinātu, ka klientu

intereses netiek apdraudētas komerciāla vai finansēšanas

spiediena rezultātā. Šā procesa ietvaros ieguldījumu brokeru

sabiedrība un kredītiestāde identificē visas klientu grupas, kuru

vajadzībām, īpatnībām un mērķiem produkts vai pakalpojums

neatbilst, izņemot gadījumus, kad finanšu instrumentos tiek ņemti

vērā ilgtspējas faktori.";

izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē

vismaz to, vai produkts vai pakalpojums joprojām atbilst noteiktā

mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar

ilgtspēju saistītiem mērķiem, un vai paredzētā izplatīšanas

stratēģija joprojām ir atbilstoša."

28. 138. panta pirmajā daļā:

papildināt ievaddaļu pēc vārdiem "Finanšu un kapitāla

tirgus komisijas likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu

brokeru sabiedrību likumā";

izslēgt ievaddaļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu

sniegšanu";

aizstāt 12. punktā vārdus "personu darbības" ar

vārdiem "personu, tai skaitā apstiprinātu publicēšanas

struktūru un apstiprinātu ziņošanas sistēmu, darbības";

izteikt 20. punktu šādā redakcijā:

"20) apturēt finanšu instrumentu vai strukturēto

noguldījumu reklamēšanu, izplatīšanu vai pārdošanu, ja

ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav izstrādājusi

vai īstenojusi efektīvu produktu apstiprināšanas procesu, nav

nodrošinājusi visus nepieciešamos un samērīgos administratīvos un

organizatoriskos pasākumus, lai novērstu šā likuma

127. pantā minēto interešu konfliktu negatīvo ietekmi uz

klientu interesēm, vai kā citādi nav ievērojusi šā likuma

127. panta vienpadsmitās daļas prasības;".