14. pants

Izslēgt 50. panta devītās daļas pirmajā teikumā

vārdus "un jebkādus noteiktos ierobežojumus attīstītās

operacionālā riska mērīšanas pieejas izmantošanai".

15. 58. pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"58. pants. Kapitāla un likviditātes

pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna,

pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas

līmenī";

aizstāt pirmajā daļā skaitli un vārdu

"14. punkta" ar skaitļiem un vārdiem "3. un

14. punkta", vārdus "pārvaldības sistēmas

izveidi" - ar vārdiem "kapitāla un likviditātes

pietiekamības novērtēšanas procesa izveidi, darbības izbeigšanas

plāna izstrādi, pārvaldības sistēmas izveidi" un vārdus

"minētās pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas

prasības" - ar vārdiem "minētās kapitāla un

likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības

izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas

un prakses prasības";

aizstāt otrajā daļā vārdus "politikas prasības" ar

vārdiem "politikas un prakses prasības";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Šā likuma 31. panta pirmās daļas 3. un

14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas

noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru

sabiedrības kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas

procesa izveidi, darbības izbeigšanas plāna izstrādi, pārvaldības

sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi nepiemēro tādām

Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, Eiropas

Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības vai Eiropas

Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrībām, kuras veic pamatdarbību ārvalstīs un ir iekļautas

konsolidācijas grupā atbilstoši regulas 2019/2033 4. panta

1. punkta 11. apakšpunkta prasībām, ja attiecīgā mātes

sabiedrība var pamatot Latvijas Bankai, ka tās ārvalsts

normatīvie akti, kurā attiecīgā meitas sabiedrība veic savu

pamatdarbību, neparedz minēto prasību piemērošanu.";

papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir saistošas

šā likuma 31. panta pirmās daļas 3. punkta, kā arī

Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz

ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitāla un likviditātes

pietiekamības novērtēšanas procesa izveidi un darbības

izbeigšanas plāna izstrādi un ja vienlaikus tiek piemērotas

Regulas Nr. 2019/2033 7. panta prudenciālās

konsolidācijas prasības, minētās kapitāla un likviditātes

pietiekamības novērtēšanas procesa un darbības izbeigšanas plāna

izstrādes prasības tiek ievērotas konsolidācijas grupas

līmenī."