6. pants

Papildināt likumu ar 198.1 pantu šādā

redakcijā:

"198.1 pants. (1) Par darbībām, kuru

rezultātā ir pārkāptas normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā

attiecībā uz klienta identifikāciju un izpēti, ziņošanu par

aizdomīgiem un neparastiem darījumiem, informācijas sniegšanu

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam,

atturēšanos no darījuma veikšanas, līdzekļu iesaldēšanu, iekšējās

kontroles sistēmas izveidi, informācijas glabāšanu un dzēšanu vai

normatīvo aktu prasības attiecībā uz starptautiskajām vai

nacionālajām sankcijām, kas nosaka finanšu ierobežojumus, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga:

1) uzlikt kredītiestādei soda naudu līdz 10 procentiem no

kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējiem pieejamiem

pārskatiem, kurus apstiprinājusi vadības struktūra. Ja 10

procenti no kopējā gada apgrozījuma, kas pieejami saskaņā ar šā

punkta pirmajā teikumā noteikto, ir mazāk par pieciem miljoniem

euro, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

uzlikt soda naudu līdz pieciem miljoniem euro. Ja

kredītiestāde ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības meitas

sabiedrība, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais

gada apgrozījums vai atbilstīga veida ienākumi saskaņā ar

attiecīgajiem normatīvajiem aktiem un pēdējiem pieejamiem

konsolidētajiem pārskatiem, kurus apstiprinājusi galvenā mātes

sabiedrības vadības struktūra;

2) uzlikt amatpersonai, darbiniekam vai personai, kura

pārkāpuma izdarīšanas laikā ir atbildīga par noteiktas darbības

veikšanu kredītiestādes uzdevumā vai interesēs, soda naudu līdz

pieciem miljoniem euro;

3) piemērot šā likuma 113. un 196.pantā minētās sankcijas un

pasākumus.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, piemērojot šā panta

pirmajā daļā minētās sankcijas, ņem vērā Finanšu un kapitāla

tirgus komisijas likuma 17.1 panta pirmajā daļā

minētos apstākļus."