7. pants

Papildināt likumu ar 34.5 pantu šādā

redakcijā:

"34.5 pants. (1) Lai nodrošinātu

kredītiestādes reputāciju, novērstu kredītiestādes iesaistīšanu

nelikumīgās darbībās, identificētu un novērstu citus

kredītiestādei būtiskus riskus, kā arī sargātu klienta personas,

kontu, noguldījumu un darījumu noslēpumu, kredītiestāde nosaka

papildu prasības pretendentiem uz darbu kredītiestādē un

darbiniekiem, kuri ir tieši iesaistīti finanšu pakalpojumu

sniegšanā vai kredītriska pārvaldībā vai ietekmē kredītiestādes

riska profilu un nav minēti šā likuma 24. panta pirmajā daļā.

(2) Lai noskaidrotu pretendenta piemērotību (atbilstību)

darbam kredītiestādē vai kredītiestādes darbinieka piemērotību

(atbilstību) veicamajiem darba pienākumiem vai amatam,

kredītiestādē īpaši tam pilnvarota persona veic pārbaudi,

apstrādājot pretendenta vai darbinieka sniegto informāciju un

saskaņā ar šo likumu vai citiem normatīvajiem aktiem

kredītiestādes iegūto informāciju par pretendentu vai darbinieku

nolūkā sasniegt šā panta pirmajā daļā minētos mērķus.

(3) Ja darba pienākumi kredītiestādē ir tieši saistīti ar

finanšu pakalpojumu sniegšanu vai kredītriska pārvaldību vai

ietekmē kredītiestādes riska profilu, kredītiestāde nedrīkst

nodarbināt šādu pienākumu veikšanai personu, kura atbilst vismaz

vienam no šādiem nosacījumiem:

1) persona ir sodīta par tīša nozieguma izdarīšanu pret

valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša nozieguma

izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, vai

par tāda nozieguma izdarīšanu, kas saistīts ar terorismu, un

sodāmība par to nav noņemta vai dzēsta;

2) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas likumā paredzētā uzraudzības un kontroles

institūcija vai Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo

sankciju likumā paredzētā kompetentā institūcija personai

piemērojusi sankciju un savā mājaslapā internetā publiskojusi

informāciju par sankciju (izņemot brīdinājumu) par starptautisko

vai nacionālo sankciju vai noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizāciju un terorisma finansēšanas novēršanu reglamentējošu

normatīvo aktu pārkāpšanu un no sankcijas piemērošanas dienas nav

pagājis vismaz viens gads;

3) personai pasludināts fiziskās personas maksātnespējas

process un no tā izbeigšanas dienas nav pagājis vismaz viens

gads.

(4) Kredītiestāde nosaka darba pienākumus vai amatus,

attiecībā uz kuriem piemērojama šā panta pirmā un trešā daļa.

(5) Šā panta trešās daļas 1. punkta nosacījuma ievērošanai

kredītiestāde saņem un apstrādā personas datus no Sodu

reģistra."

8. 63. pantā:

papildināt pirmo daļu ar 2.1 un 2.2

punktu šādā redakcijā:

"21) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas

novēršanas dienesta sadarbības koordinācijas grupai - saskaņā ar

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas likumu;

22) Valsts ieņēmumu dienestam - Noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas

likuma subjekta, ko uzrauga un kontrolē Valsts ieņēmumu dienests,

vai viņa klienta bankas konta izraksts par konkrētu periodu,

pamatojoties uz pieprasījumu, ko akceptējis Valsts ieņēmumu

dienesta par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjektu uzraudzību un

kontroli atbildīgās struktūrvienības vadītājs vai viņa vietnieks,

ja tas nepieciešams Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma finansēšanas novēršanas likumā noteikto uzraudzības

funkciju īstenošanai.";

izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

"4) procesa virzītājam - atbilstoši Kriminālprocesa

likumā noteiktajam;";

izslēgt pirmās daļas 5. punktu;

papildināt pirmo daļu ar 10.1 punktu šādā

redakcijā:

"101) Datu valsts inspekcijai - normatīvajos

aktos noteikto uzdevumu veikšanai, pamatojoties uz pieprasījumu,

ko akceptējis Datu valsts inspekcijas direktors vai viņa

vietnieks;";

papildināt otro daļu pēc skaitļa "1." ar skaitli

"2.1";

papildināt pantu ar devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Kredītiestāde ir tiesīga sniegt Valsts ieņēmumu

dienestam neizpaužamas ziņas, lai skaidrotu savu ziņojumu, kas

Valsts ieņēmumu dienestam sniegts par aizdomīgu darījumu nodokļu

jomā saskaņā ar likumu "Par nodokļiem un nodevām".

Kredītiestāde ir tiesīga sniegt Valsts ieņēmumu dienestam arī

tādu informāciju, kas satur neizpaužamas ziņas, lai sadarbībā ar

Valsts ieņēmumu dienestu identificētu darījumus, kuri atbilst

likumā "Par nodokļiem un nodevām" noteiktajām darījuma

aizdomīguma pazīmēm. Šajā daļā paredzētā informācija tiek sniegta

tādā apjomā, kāds informācijas sniegšanai par aizdomīgiem

darījumiem noteikts likumā "Par nodokļiem un nodevām".

Attiecībā uz šajā daļā minētās informācijas sniegšanu ir

piemērojami likumā "Par nodokļiem un nodevām" un

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas likumā likuma subjektiem noteiktie

tiesiskās aizsardzības mehānismi saistībā ar ziņošanu par

aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā."