14. pants
Saskaņā ar minēto pantu pieteikumu izsniegt atļauju

uzsākt tādas kredītiestādes darbību, kura veiks uzņēmējdarbību

iesaistītajā dalībvalstī, iesniedz tās dalībvalsts valsts

nacionālajai kompetentajai iestādei (NKI), kurā kredītiestāde

paredz veikt uzņēmējdarbību saskaņā ar prasībām, kas noteiktas

attiecīgajos valsts tiesību aktos. Ja visas prasības ir

ievērotas, attiecīgā NKI novērtē pieteikumu un pieņem lēmuma

projektu ierosināt ECB izsniegt atļauju. ECB izsaka iebildumus

pret lēmuma projektu tikai tad, ja nav izpildīti attiecīgajos

Savienības tiesību aktos izklāstītie nosacījumi atļauju

izsniegšanai. Saskaņā ar KPD IV2 13. panta 1.punktu,

14.panta 2.punktu, 16.panta 3.punktu un 91.pantu jānodrošina

izvirzīto vadības struktūru locekļu un akcionāru piemērotība. VUM

Pamatregulas3 73.pants nosaka NKI un ECB sadarbības

kārtību licencēšanas procedūras ietvaros.

PERSONAS DATU NODOŠANA

Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu

izvirzīto vadības struktūru locekļu un akcionāru piemērotību

attiecībā uz pieteikumu izsniegt atļauju uzsākt kredītiestādes

darbību. Ja dati netiek iesniegti, tad pieteikumu noraida,

pamatojoties uz nepilnīgi sniegto informāciju.

PERSONAS DATU SAŅĒMĒJI VAI SAŅĒMĒJU

GRUPAS

Licencēšanas procedūras gaitā personas datus var izpaust

personām, kurām nepieciešams tos zināt (on a need-to-know

basis), NKI darbiniekiem, Eiropas Banku iestādes

darbiniekiem, Vienotās uzraudzības komandu (Joint Supervisory

Teams) dalībniekiem (ECB Ģenerāldirektorāta -

Mikroprudenciālā uzraudzība I vai II), ECB Ģenerāldirektorāta -

Mikroprudenciālās uzraudzības III darbiniekiem, ECB

Ģenerāldirektorāta - Mikroprudenciālās uzraudzības IV

darbiniekiem (Licencēšanas daļa Authorisation Division),

ECB Uzraudzības valdes sekretariātam un Uzraudzības valdes

locekļiem, kā arī ECB Padomes locekļiem.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

ECB jāglabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos,

15 gadus no pieteikuma vai paziņojuma dienas, ja tas tiek

atsaukts pirms oficiāla lēmuma pieņemšanas; no dienas, kad

pieņemts negatīvs lēmums vai no dienas, kad datu subjekti

pārtrauc darbību uzraugāmās iestādes pārvaldes struktūrā, kā

galveno funkciju pildītāji vai akcionāri, kas piedalījās

uzraugāmās iestādes dibināšanā (founding shareholders of the

supervised entity), pozitīva ECB lēmuma gadījumā. Ja tiek

ierosināta administratīva lieta vai uzsākta tiesvedība,

glabāšanas periodu pagarina un tas beidzas vienu gadu pēc tāda

lēmuma stāšanās spēkā par sankciju piemērošanu, kam ir galīga

lēmumu spēks.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU

APSTRĀDĀTĀJS

Eiropas Parlamenta un Padomes 2000.gada 18.decembra Regula

(EK) No 45/2001 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz

personas datu apstrādi Kopienas iestādēs un struktūrās par šādu

datu brīvu apriti4 ir piemērojama personas datu

apstrādē, ko veic ECB. Regulas (EK) No 45/2001 izpratnē ECB ir

Datu apstrādātājs (Data Controller).

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datus minētās prudenciālās

uzraudzības nolūkā apstrādā ECB, ir tiesības piekļūt datiem un

tiesības labot datus, kas uz viņu attiecas saskaņā ar ECB

2007.gada 17.aprīļa lēmuma 9.pantu, ar ko pieņem datu

aizsardzības noteikumus ECB (ECB/2007/1)5.

KONTAKTI

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes

procesu, Jūs varat vērsties pie Datu apstrādātāja (Data

Controller) Authorisation@ecb.europa.eu, un /vai nacionālajā

kompetentajā iestādē fktk@fktk.lv

Turklāt Jums ir arī tiesības jebkurā laikā griezties pēc

palīdzības pie Eiropas Datu aizsardzības uzrauga (European

Data Protection Supervisor). Datu subjekti ar saviem

jautājumiem tāpat var vērsties pie Eiropas Datu aizsardzības

uzrauga:

https://secure.edps.europa.eu/EDPSWEB/edps/lang/en/EDPS.

APLIECINĀJUMS

Ar šo piekrītu, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija savas

kompetences ietvaros saņem un apstrādā Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tajā

skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati

tiek nodoti arī Eiropas Centrālajai bankai tās funkciju

veikšanai, kā arī piekrītu, ka Eiropas Centrālā banka nodod manus

personas datus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

1 Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr.

1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus

uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz

kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.6.2014.

2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr.

2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu

darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību

prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ

Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.6.2013.

3 Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 468/2014

(2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido vienotā uzraudzības

mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar

nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm, OJ L 141,

14.5.2014.

4 OJ L 8, 12.1.2001.

5 OJ L116, 4.5.2007.

13.pielikums

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.09.2009.

normatīvajiem noteikumiem Nr.112

PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA

BŪTISKA

LĪDZDALĪBA

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN

TIESISKAIS PAMATS BŪTISKAS LĪDZDALĪBAS PROCEDŪRAS KONTEKSTĀ

Jebkura jaunā īpašnieka piemērotības novērtēšana pirms

būtiskas līdzdalības iegūšanas kredītiestādē vai tās

atsavināšanas ir neaizstājams instruments, lai pastāvīgi

nodrošinātu jauno kredītiestāžu īpašnieku piemērotību un finanšu

stabilitāti.

Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (>ES) Nr. 1024/2013

(VUM Regula)1 Eiropas Centrālajai bankai

(ECB) uztic īpašus uzdevumus saistībā ar kredītiestāžu

prudecniālās uzraudzības politiku pamatojoties uz Līguma par

Eiropas Savienības darbību 127. panta 6.punktu (LESD).

Prudenciālas uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi

attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām

kredītiestādēm, kas minētas 4.pantā, VUM Regulas 6.panta

ietvaros.

Ņemot vērā VUM Regulas 4.panta 1.punkta c) apakšpunktu un

15.pantu ECB izvērtē paziņojumus par būtiskas līdzdalības

iegūšanu un atsavināšanu kredītiestādēs (izņemot banku

noregulējumu gadījumus bank resolution) un pieņem lēmumu

vai iebilst pret plānoto līdzdalības iegūšanu, pamatojoties uz

vērtēšanas kritērijiem, ka izklāstīti attiecīgajos Savienības

tiesības aktos. Saskaņā ar KPD IV2, 23.panta

1.punkta a) un b) apakšpunktu novērtē izvirzītā līdzdalības

ieguvēja reputāciju un katra augstākās vadības pārstāvja, kurš

iegūstot plānoto būtisko līdzdalību vadīs kredītiestādi,

reputāciju, zināšanas un pieredzi. VUM

Pamatregulas3 85.pants nosaka nacionālo kompetento

iestāžu (NKI) un ESB sadarbības noteikumus būtiskas

līdzdalības procedūrā.

PERSONAS DATU NODOŠANA

Visi pieprasītie personu dati ir nepieciešami, lai novērtētu

izvirzītā būtiskas līdzdalības ieguvēja kredītiestādē reputāciju

un katra vadības struktūras un augstākās vadības darbinieka,

kurš, iegūstot būtisku līdzdalību, vadīs mērķa kredītiestādes

darbību, piemērotību. Ja dati netiek iesniegti, pieteikumu par

Jūsu nodomu iegūt būtisku līdzdalību kredītiestādē uzskata par

nepilnīgu un ECB iebilst pret plānoto līdzdalības iegūšanu,

pamatojoties uz to, ka informācija par izvirzīto līdzdalības

ieguvēju ir nepilnīga (KPD IV 23.pants 2.punkts).

PERSONAS DATU SAŅĒMĒJI VAI SAŅĒMĒJU

GRUPAS

Būtiskas līdzdalības procedūras gaitā personas datus var

izpaust personām, kurām nepieciešams tos zināt (on a

need-to-know basis), NKI darbiniekiem, Vienotas uzraudzības

komandu (Joint Supervisory Teams) dalībniekiem (ECB

Ģenerāldirektorāta - Mikroprudenciālā uzraudzība I vai II), ECB

Ģenerāldirektorāta - Mikroprudenciālās uzraudzības III

darbiniekiem, ECB Ģenerāldirektorāta - Mikroprudenciālās

uzraudzības IV darbiniekiem (Licencēšanas daļa Authorisation

Division), ECB Uzraudzības valdes sekretariātam un

Uzraudzības valdes locekļiem, kā arī ECB Padomes locekļiem.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

ECB jāglabā personas datus, kas sniegti pieteikumos vai

paziņojumos par būtisku līdzdalību 15 gadus no pieteikuma vai

paziņojuma dienas, ja tas tiek atsaukts pirms oficiāla lēmuma

pieņemšanas; no dienas, kad pieņemts negatīvs lēmums vai no

dienas, kad datu subjekti vairs nav akcionāri, kuriem ir būtiska

līdzdalība vai nav uzraudzītās iestādes augstākajā vadībā

pildītāji pozitīva ECB lēmuma gadījumā. Ja tiek ierosināta

administratīva lieta vai uzsākta tiesvedība, glabāšanas periodu

pagarina un tas beidzas vienu gadu pēc tāda lēmuma stāšanās spēkā

par sankciju piemērošanu, kam ir galīga lēmumu spēks.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU

APSTRĀDĀTĀJS

Eiropas Parlamenta un Padomes 2000.gada 18.decembra Regula

(EK) No 45/2001 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz

personas datu apstrādi Kopienas iestādēs un struktūrās par šādu

datu brīvu apriti4 ir piemērojama personas datu

apstrādē, ko veic ECB. Regulas (EK) No 45/2001 izpratnē ECB ir

Datu apstrādātājs (Data Controller).

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datus minētās prudenciālās

uzraudzības nolūkā apstrādā ECB, ir tiesības piekļūt datiem un

tiesības labot datus, kas uz viņu attiecas saskaņā ar ECB

2007.gada 17.aprīļa lēmuma 9.pantu, ar ko pieņem datu

aizsardzības noteikumus ECB (ECB/2007/1)5.

KONTAKTI

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes

procesu, Jūs varat vērsties pie Datu apstrādātāja (Data

Controller) Authorisation@ecb.europa.eu un /vai nacionālajā

kompetentajā iestādē fktk@fktk.lv

Turklāt Jums ir arī tiesības jebkurā laikā griezties pēc

palīdzības pie Eiropas Datu aizsardzības uzrauga (European

Data Protection Supervisor). Datu subjekti ar saviem

jautājumiem tāpat var vērsties pie Eiropas Datu aizsardzības

uzrauga:

https://secure.edps.europa.eu/EDPSWEB/edps/lang/en/EDPS.

APLIECINĀJUMS

Ar šo piekrītu, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija savas

kompetences ietvaros saņem un apstrādā Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tajā

skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati

tiek nodoti arī Eiropas Centrālajai bankai tās funkciju

veikšanai, kā arī piekrītu, ka Eiropas Centrālā banka nodod manus

personas datus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

1 Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr.

1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus

uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz

kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.6.2014.

2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr.

2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu

darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību

prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ

Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.6.2013.

3 Eiropas Centrālās bankas Regulā (ES) Nr. 468/2014

(2014. gada 16. aprīlis),

ar ko izveido vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru

Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām

un norīkotajām iestādēm, OJ L 141, 14.5.2014.

4 OJ L 8, 12.1.2001.

5 OJ L116, 4.5.2007.

14.pielikums

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.09.2009.

normatīvajiem noteikumiem Nr.112

PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA

NOZĪMĪGU

UZRAUDZĪTO IESTĀŽU TIESĪBAS VEIKT UZŅĒMĒJDARBĪBU NEIESAISTĪTĀS

DALĪBVALSTS TERITORIJĀ

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN

TIESISKAIS PAMATS

Kredītiestādēm, kas nodibinātas iesaistītajās dalībvalstīs, ir

tiesības veikt uzņēmējdarbību un sniegt pakalpojumus

neiesaistītās dalībvalsts teritorijā. Padomes 2013. gada 15.

oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013 (VUM Regula)1

Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar

politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo

uzraudzību, pamatojoties uz Līguma par Eiropas Savienības darbību

127. panta 6.punktu (LESD).

Prudenciālas uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi

attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām

kredītiestādēm, kas minētas 4.pantā, VUM Regulas 6.panta

ietvaros.

Saskaņā ar VUM Regulas 4.panta 1.punkta b) apakšpunktu, ECB ir

tiesīga veikt uzdevumus, kurus veic mītnes dalībvalsts kompetentā

iestāde saskaņā ar Savienības tiesību aktiem attiecībā uz

kredītiestādēm, kas dibinātas iesaistītajā dalībvalstī un kuras

vēlas atvērt filiāli neiesaistītā dalībvalstī. Mītnes dalībvalsts

pilnvaras attiecībā uz kredītiestādes tiesībām veikt

uzņēmējdarbību ir izklāstītas KPD IV2 35.pantā

un tajās iekļauta arī administratīvās struktūras atbilstības

vērtēšana. Šajā sakarā nozīmīgajai uzraudzītajai iestādei

jāsniedz informācija par personām, kas ir atbildīgas par filiāles

vadību. Procedūras, kas jāievēro nacionālajām kompetentajām

iestādēm (NKI) un ECB attiecībā uz nozīmīgo uzraudzīto iestāžu

tiesībām veikt uzņēmējdarbību neiesaistītās dalībvalstīs, ir

izklāstītas VUM Pamatregulas3 17.panta

1.punktā.

PERSONAS DATU NODOŠANA

Visi nepieciešamie personu dati, kas jāuzrāda Komisijas

īstenošanas regulas (ES) Nr. 926/2014 (2014. gada 27. Augusts)

veidlapās, ir nepieciešami, lai varētu novērtēt to personu

piemērotību, kas izvirzītas uzņemties atbildību par neiesaistītās

dalībvalsts teritorijā dibinātas nozīmīgas uzraudzītās iestādes

filiāles vadību vai galvenajām funkcijām. Ja dati netiek

iesniegti, paziņojumu uzskata par nepilnīgi izpildītu un uz to

attiecas minētās Komisijas īstenošanas regulas 5.panta 2. un

3.punkts: nozīmīgā iestāde ir jāinformē par paziņojuma

nepilnībām, un trīs mēnešu ilgais vērtēšanas periods tiek uzsākts

tikai pēc tam, kad tiek saņemts paziņojums, kurā iekļauta pilnīga

informācija.

PERSONAS DATU SAŅĒMĒJI VAI SAŅĒMĒJU

GRUPAS

Personas dati, kas sniegti saistībā ar nozīmīgu uzraudzīto

iestāžu tiesībām veikt uzņēmējdarbību citas neiesaistītās

dalībvalsts teritorijā, tiek izpausti personām, kurām

nepieciešams tos zināt (on a need-to-know basis), NKI

darbiniekiem, Vienotas uzraudzības komandu (Joint Supervisory

Teams) dalībniekiem (ECB Ģenerāldirektorāta -

Mikroprudenciālā uzraudzība I vai II), ECB Ģenerāldirektorāta -

Mikroprudenciālās uzraudzības III darbiniekiem, ECB

Ģenerāldirektorāta - Mikroprudenciālās uzraudzības IV

darbiniekiem (Licencēšanas daļa Authorisation Division),

ECB Uzraudzības valdes sekretariātam un Uzraudzības valdes

locekļiem, kā arī ECB Padomes locekļiem.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

ECB jāglabā personas datus, kas sniegti nozīmīgu uzraudzīto

iestāžu pieteikumos vai paziņojumos par tiesībām veikt

uzņēmējdarbību neiesaistītās dalībvalsts teritorijā 15 gadus no

pieteikuma vai paziņojuma dienas, ja tas tiek atsaukts pirms

oficiāla lēmuma pieņemšanas; no dienas, kad pieņemts negatīvs

lēmums vai no dienas, kad datu subjekti pārtrauc darbību filiāles

pārvaldes struktūrā kā vadītāji vai galveno funkciju pildītāji

pozitīva ECB lēmuma gadījumā. Ja tiek ierosināta administratīva

lieta vai uzsākta tiesvedība, glabāšanas periodu pagarina un tas

beidzas vienu gadu pēc tāda lēmuma stāšanās spēkā par sankciju

piemērošanu, kam ir galīga lēmumu spēks.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU

APSTRĀDĀTĀJS

Eiropas Parlamenta un Padomes 2000.gada 18.decembra Regula

(EK) No 45/2001 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz

personas datu apstrādi Kopienas iestādēs un struktūrās par šādu

datu brīvu apriti4 ir piemērojama personas datu

apstrādē, ko veic ECB. Regulas (EK) No 45/2001 izpratnē ECB ir

Datu apstrādātājs (Data Controller).

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datus minētās prudenciālās

uzraudzības nolūkā apstrādā ECB, ir tiesības piekļūt datiem un

tiesības labot datus, kas uz viņu attiecas saskaņā ar ECB

2007.gada 17.aprīļa lēmuma 9.pantu, ar ko pieņem datu

aizsardzības noteikumus ECB (ECB/2007/1)5.

KONTAKTI

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes

procesu, Jūs varat vērsties pie Datu apstrādātāja (Data

Controller) Authorisation@ecb.europa.eu, un /vai nacionālajā

kompetentajā iestādē fktk@fktk.lv.

Turklāt Jums ir arī tiesības jebkurā laikā griezties pēc

palīdzības pie Eiropas Datu aizsardzības uzrauga (European

Data Protection Supervisor). Datu subjekti ar saviem

jautājumiem tāpat var vērsties pie Eiropas Datu aizsardzības

uzrauga:

https://secure.edps.europa.eu/EDPSWEB/edps/lang/en/EDPS.

APLIECINĀJUMS

Ar šo piekrītu, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija savas

kompetences ietvaros saņem un apstrādā Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tajā

skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati

tiek nodoti arī Eiropas Centrālajai bankai tās funkciju

veikšanai, kā arī piekrītu, ka Eiropas Centrālā banka nodod manus

personas datus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

1 Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr.

1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus

uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz

kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.6.2014.

2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr.

2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu

darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību

prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ

Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.6.2013.

3 Eiropas Centrālās bankas Regulā (ES) Nr. 468/2014

(2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido vienotā uzraudzības

mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar

nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm, OJ L 141,

14.5.2014.

4 OJ L 8, 12.1.2001.

5 OJ L116, 4.5.2007.

15.pielikums

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.09.2009.

normatīvajiem noteikumiem Nr.112

PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA

NOZĪMĪGU

UZRAUDZĪTO IESTĀŽU TIESĪBAS VEIKT UZŅĒMĒJDARBĪBU CITAS

IESAISTĪTĀS DALĪBVALSTS TERITORIJĀ

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN

TIESISKAIS PAMATS

Kredītiestādēm, kas nodibinātas iesaistītajās dalībvalstīs, ir

tiesības veikt uzņēmējdarbību un sniegt pakalpojumus citas

iesaistītās dalībvalsts teritorijā (VUM ietvaros). Padomes 2013.

gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013 (VUM

Regula)1 Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus

uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz

kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, pamatojoties uz Līguma par

Eiropas Savienības darbību 127. panta 6.punktu (LESD).

Prudenciālas uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi

attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām

kredītiestādēm, kas minētas 4.pantā, VUM Regulas 6.panta

ietvaros.

Saskaņā ar VUM Regulas 17.panta 1.punktu attiecīgajos

Savienības tiesību aktos iesaistītajām dalībvalstīm noteiktās

procedūras attiecībā uz kredītiestādēm, kuras vēlas dibināt

filiāli citas dalībvalsts teritorijā, un saistītās piederības

dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetences attiecas tikai

uz tiem uzdevumiem, kuri ar VUM Regulas 4. pantu nav uzdoti ECB.

Procedūras, ko ievēro nacionālās kompetentās iestādes (NKI) un

ECB attiecībā uz nozīmīgu uzraudzīto iestāžu tiesībām veikt

uzņēmējdarbību citas iesaistītās dalībvalsts teritorijā ir

izklāstītas VUM Pamatregulas2 11.panta 1. un 3.

punktā. Ievērojot minētās prasības, Eiropas Centrālā bankai ir

jādara zināma informācija, ko nozīmīgas uzraudzītās iestādes ir

sniegušas NKI saskaņā ar KPD IV3 35.panta

2.punkta prasībām, kas nosaka, ka nozīmīgā uzraudzītā iestāde

sniedz informāciju par personām, kas atbildīgas par filiāles

vadību.

PERSONAS DATU NODOŠANA

Visi nepieciešamie personu dati, kas jāuzrāda Komisijas

īstenošanas regulas (ES) Nr. 926/2014 (2014. gada 27. Augusts)

veidlapās, ir nepieciešami, lai varētu novērtēt to personu

piemērotību, kas izvirzītas uzņemties atbildību par citas

iesaistītās dalībvalsts teritorijā dibinātas nozīmīgas

uzraudzītās iestādes filiāles vadību vai galvenajām funkcijām. Ja

dati netiek iesniegti, paziņojumu uzskata par nepilnīgi

izpildītu. Nozīmīgā iestāde ir jāinformē par paziņojuma

nepilnībām, un divu mēnešu vērtēšanas periods tiek uzsākts tikai

pēc tam, kad tiek saņemts paziņojums, kurā iekļauta pilnīga

informācija.

PERSONAS DATU SAŅĒMĒJI VAI SAŅĒMĒJU

GRUPAS

Personas dati, kas sniegti saistībā ar nozīmīgu uzraudzīto

iestāžu tiesībām veikt uzņēmējdarbību citas iesaistītās

dalībvalsts teritorijā, tiek izpausti personām, kurām

nepieciešams tos zināt (on a need-to-know basis), NKI

darbiniekiem, Vienotas uzraudzības komandu (Joint Supervisory

Teams) dalībniekiem (ECB Ģenerāldirektorāta -

Mikroprudenciālā uzraudzība I vai II), ECB Ģenerāldirektorāta -

Mikroprudenciālās uzraudzības III darbiniekiem, ECB

Ģenerāldirektorāta - Mikroprudenciālās uzraudzības IV

darbiniekiem (Licencēšanas daļa Authorisation Division),

ECB Uzraudzības valdes sekretariātam un Uzraudzības valdes

locekļiem, kā arī ECB Padomes locekļiem.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

ECB jāglabā personas datus, kas sniegti nozīmīgu uzraudzīto

iestāžu pieteikumos vai paziņojumos par tiesībām veikt

uzņēmējdarbību citas iesaistītās dalībvalsts teritorijā 15 gadus

no pieteikuma vai paziņojuma dienas, ja tas tiek atsaukts pirms

oficiāla lēmuma pieņemšanas; no dienas, kad pieņemts negatīvs

lēmums vai no dienas, kad datu subjekti pārtrauc darbību filiāles

pārvaldes struktūrā kā vadītāji vai galveno funkciju pildītāji

pozitīva ECB lēmuma gadījumā. Ja tiek ierosināta administratīva

lieta vai uzsākta tiesvedība, glabāšanas periodu pagarina un tas

beidzas vienu gadu pēc tādas lēmuma spēkā stāšanās par sankciju

piemērošanu, kam ir galīga lēmumu spēks.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU

APSTRĀDĀTĀJS

Eiropas Parlamenta un Padomes 2000.gada 18.decembra Regula

(EK) No 45/2001 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz

personas datu apstrādi Kopienas iestādēs un struktūrās par šādu

datu brīvu apriti4 ir piemērojama personas datu

apstrādē, ko veic ECB. Regulas (EK) No 45/2001 izpratnē ECB ir

Datu apstrādātājs (Data Controller).

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datus minētās prudenciālās

uzraudzības nolūkā apstrādā ECB, ir tiesības piekļūt datiem un

tiesības labot datus, kas uz viņu attiecas saskaņā ar ECB

2007.gada 17.aprīļa lēmuma 9.pantu, ar ko pieņem datu

aizsardzības noteikumus ECB (ECB/2007/1)5.

KONTAKTI

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes

procesu, Jūs varat vērsties pie Datu apstrādātāja (Data

Controller) Authorisation@ecb.europa.eu, un /vai nacionālajā

kompetentajā iestādē fktk@fktk.lv.

Turklāt Jums ir arī tiesības jebkurā laikā griezties pēc

palīdzības pie Eiropas Datu aizsardzības uzrauga (European

Data Protection Supervisor). Datu subjekti ar saviem

jautājumiem tāpat var vērsties pie Eiropas Datu aizsardzības

uzrauga:

https://secure.edps.europa.eu/EDPSWEB/edps/lang/en/EDPS.

APLIECINĀJUMS

Ar šo piekrītu, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija savas

kompetences ietvaros saņem un apstrādā Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tajā

skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati

tiek nodoti arī Eiropas Centrālajai bankai tās funkciju

veikšanai, kā arī piekrītu, ka Eiropas Centrālā banka nodod manus

personas datus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

1 Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr.

1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus

uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz

kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.6.2014.

2 Eiropas Centrālās bankas Regulā (ES) Nr. 468/2014

(2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido vienotā uzraudzības

mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar

nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm, OJ L 141,

14.5.2014.

3 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr.

2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu

darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību

prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ

Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.6.2013

4 OJ L 8, 12.1.2001.

5 OJ L116, 4.5.2007.