15. pants

Papildināt 96. panta pirmo daļu ar 14. un 15. punktu šādā

redakcijā:

"14) konts, kas ir atvērts komercsabiedrības dibināšanai

vai kapitāla palielināšanai un atbilst visām šādām prasībām:

a) konts tiek izmantots tikai tāda kapitāla noguldīšanai, kuru

paredzēts izmantot komercsabiedrības dibināšanai vai tās kapitāla

palielināšanai, kā noteikts Komerclikumā,

b) visi kontā turētie līdzekļi tiek iesaldēti līdz brīdim, kad

finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, saņem neatkarīgu

apstiprinājumu par komercsabiedrības nodibināšanu vai kapitāla

palielināšanu,

c) konts pēc komercsabiedrības nodibināšanas vai kapitāla

palielināšanas tiek slēgts vai pārveidots par komercsabiedrības

kontu,

d) visi atmaksājamie līdzekļi, kas izriet no neveiksmīgas

komercsabiedrības dibināšanas vai kapitāla palielināšanas,

atskaitot pakalpojumu sniedzēja un tamlīdzīgas maksas, tiek

veikti tikai tām personām, kuras bija līdzekļus iemaksājušas,

e) konts tika izveidots ne agrāk kā pirms 12 mēnešiem;

15) noguldījumu konts, kurā ir visa klienta labā turētā

elektroniskā nauda un nevienā kalendāra gada vai cita atbilstoša

pārskata perioda dienā slīdošā vidējā 90 dienu kopējā konta

bilance vai vērtība dienas beigās jebkurā 90 secīgu dienu periodā

nepārsniedz summu, kas pēc Eiropas Centrālās bankas publicētā

euro atsauces kursa ir ekvivalenta euro un atbilst

USD 10 000."

16. 100. pantā:

papildināt pirmās daļas 1. un 2. punktu ar vārdiem "un

norāde, vai konta turētājs ir iesniedzis tādu paša sniegtu

apliecinājumu par nodokļu rezidenci, uz kuru var

paļauties";

aizstāt pirmās daļas 3. punktā vārdus "adrese, attiecīgās

iesaistītās valsts nosaukums, nodokļu maksātāja identifikācijas

numurs (ja tāds tiek piešķirts)" ar vārdiem "personas,

par kuru jāsniedz ziņojums, statuss (ja persona ir juridiskā

veidojuma patiesais labuma guvējs), adrese, attiecīgās

iesaistītās valsts nosaukums, nodokļu maksātāja identifikācijas

numurs (ja tāds tiek piešķirts), kā arī norāde, vai par katru

personu, par kuru jāsniedz ziņojums, ir iesniegts apliecinājums

par nodokļu rezidenci, uz kuru var paļauties";

papildināt pirmo daļu ar 3.1 punktu šādā

redakcijā:

"31) norāde, vai ziņošanai pakļautais konts ir

kopīgs konts, attiecīgi norādot arī konta turētāju

skaitu;";

papildināt pirmās daļas 4. punktu ar vārdiem "konta veids

un norāde, vai tas ir jauns konts vai iepriekšpastāvējis

konts";

papildināt pirmo daļu ar 8.1 punktu šādā

redakcijā:

"81) statuss, atbilstoši kuram persona, par

kuru jāsniedz ziņojums, ir līdzdalības daļu kapitālā turētāja, ja

šīs līdzdalības daļas tiek turētas ieguldījumu iestādē, kas

izveidota uz līguma pamata;";

papildināt trešās daļas otro teikumu ar vārdiem "un tad,

kad tai atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumam

finanšu iestādes apstiprināto klientu identifikācijas un izpētes

procedūru piemērošanas gaitā nepieciešams atjaunot informāciju

par iepriekšpastāvējušu kontu";

papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

"(41) Neatkarīgi no šā panta pirmās daļas 7.

punkta "b" apakšpunkta noteikumiem un tad, ja finanšu

iestāde, kas sniedz ziņojumus, attiecībā uz jebkuru skaidri

noteiktu kontu grupu neizvēlas citādi, bruto ieņēmumi no finanšu

aktīvu pārdošanas vai dzēšanas nav jāziņo, ciktāl finanšu

iestāde, kas sniedz ziņojumus, par šādiem bruto ieņēmumiem no

minēto finanšu aktīvu pārdošanas vai dzēšanas ziņo saskaņā ar šā

likuma 15. panta divpadsmitajā daļā noteikto."