4. pants

Izteikt 47.panta otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija izdod šā likuma

45.panta pirmās daļas 1.punktā minētajiem likuma subjektiem

noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas uzraudzības un kontroles normatīvos

noteikumus, kuros nosaka:

1) prasības, kas ietveramas iekšējā kontroles sistēmā papildus

šā likuma 7.panta pirmajā daļā noteiktajam;

2) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams, lai nodrošinātu

noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas prasībām atbilstošu iekšējās kontroles

sistēmas izveidi un iekšējās kontroles sistēmas darbības

efektivitāti, kā arī tās atbilstības normatīvajiem aktiem

izvērtēšanu, tai skaitā nosakot izvērtēšanas regularitāti un

prasības, saskaņā ar kurām veicama iekšējās kontroles sistēmas

neatkarīga izvērtēšana;

3) prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma finansēšanas risku pārvaldības personālresursu un

personāla apmācības nodrošināšanai;

4) prasības sadarbībai ar trešajām personām potenciālo klientu

piesaistei, klientu identifikācijas prasību nodrošināšanai un

komunikācijai ar klientu;

5) prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma finansēšanas risku pārvaldības tehnisko resursu, tai

skaitā informācijas tehnoloģiju, nodrošināšanai;

6) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams politiski nozīmīgu

personu, to ģimenes locekļu un ar to cieši saistīto personu

noskaidrošanai, kā arī minimālo pasākumu apjomu, kas veicams

pirms darījumu attiecību uzsākšanas un veicot šo personu

padziļinātu izpēti;

7) prasības, saskaņā ar kurām veicams noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku

izvērtējums, kā arī prasības attiecībā uz pasākumiem noziedzīgi

iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku

pārvaldībai un to mazināšanai;

8) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams klientu

identifikācijai un izpētei pirms darījumu attiecību uzsākšanas un

darījumu attiecību laikā, tai skaitā klientu veikto darījumu

uzraudzībai;

9) aizdomīgu darījumu minimālo pazīmju sarakstu, kā arī

minimālo pasākumu apjomu, kas veicams, lai identificētu aizdomīgu

darījumu pazīmes;

10) prasības, saskaņā ar kurām veicama kredītiestāžu pārrobežu

attiecību (korespondentattiecību) nodibināšana un uzturēšana;

11) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams, lai noskaidrotu

klientu līdzekļu un materiālo stāvokli raksturojošas labklājības

izcelsmi;

12) prasības attiecībā uz klientu identifikāciju, ja klients

personiski nepiedalās identifikācijas procedūrā;

13) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams klientu - šā likuma

subjektu - izpētei un darījumu uzraudzībai;

14) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams, lai noskaidrotu

klienta patieso labuma guvēju un pārliecinātos, ka persona, kas

norādīta kā patiesais labuma guvējs, ir klienta patiesais labuma

guvējs."