12. pants

Izteikt 24. panta nosaukumu un pirmo daļu šādā

redakcijā:

"24. pants. Kredītiestāžu un finanšu iestāžu

korespondentattiecības

(1) Kredītiestāde un finanšu iestāde, uzsākot

korespondentattiecības ar kredītiestādi vai finanšu iestādi

(respondentu), tai skaitā uzsākot korespondentattiecības, kas

ietver darījumu izpildi ar augsta riska trešās valsts

respondentu, papildus klienta izpētes pasākumiem veic šādus

pasākumus:

1) iegūst informāciju par respondentu, lai pilnībā saprastu

respondenta darījumu būtību, tai skaitā iegūst informāciju par

to, vai respondentam ir derīga atļauja (licence) finanšu

pakalpojumu sniegšanai un vai tā darbība tiek uzraudzīta, kā arī

noskaidro, vai dalībvalstī vai trešā valstī, kurā tiek veikta

respondenta uzraudzība, pieņemto normatīvo aktu prasības

noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un

proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska

pārvaldības jomā ir līdzvērtīgas Latvijas Republikas normatīvo

aktu prasībām;

2) no publiski pieejamiem avotiem iegūst informāciju par

respondenta reputāciju, tai skaitā par respondenta iespējamo

iesaisti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un

proliferācijas novēršanas vai starptautisko vai nacionālo

sankciju prasību pārkāpšanā, un par respondentam piemērotajām

sankcijām par minētajiem pārkāpumiem;

3) novērtē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas pasākumus, ko

veic respondents;

4) saņem valdes vai valdes īpaši pilnvarota valdes locekļa

piekrišanu;

5) dokumentē savu un respondenta atbildību noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

finansēšanas novēršanas un starptautisko un nacionālo sankciju

risku jomās;

6) pārliecinās, vai respondents, kas izmanto ar tiešu pieeju

korespondentkontiem saistītus pakalpojumus, ir pārbaudījis to

klientu identitāti, kuriem ir atļauta tieša pieeja

korespondentiestādes kontiem, attiecībā uz šiem klientiem ir

veicis padziļinātu izpēti un pēc pieprasījuma ir spējīgs iesniegt

klienta izpētes datus."