3. pants

Papildināt likumu ar

11.3 pantu šādā redakcijā:

"11.3 pants. Fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītāju reģistrācija

(1) Lai reģistrētos fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, ieguldījumu

pārvaldes sabiedrība vai dalībvalsts filiāle iesniedz Komisijai

iesniegumu. Tam pievieno šādus dokumentus, kas nosaka ieguldījumu

pārvaldes sabiedrības darbību fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldīšanā:

1) darbības plānu turpmākajiem

trim gadiem, kurā aprakstīts, kā tiek plānots nodrošināt fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, un kurā ietverta vismaz

šāda informācija:

a) ieviešamie ieguldījumu

plāni,

b) izdevumu prognoze un to

segšanas avoti;

2) iekšējās kontroles sistēmas

aprakstu, kas ietver:

a) organizatorisko struktūru ar

skaidri noteiktiem amatpersonu uzdevumiem un pienākumiem,

b) grāmatvedības politiku un

uzskaites organizācijas galvenos principus,

c) finanšu risku pārvaldības

politiku,

d) vadības informācijas sistēmas

aprakstu,

e) informācijas sistēmas

aizsardzības noteikumus.

(2) Komisija pēc

dalībvalsts filiāles iesnieguma saņemšanas nosūta attiecīgās

dalībvalsts uzraudzības institūcijai pieprasījumu, kurā tiek

lūgts paziņot, ka:

1) dalībvalstī licencēta

ieguldījumu pārvaldes sabiedrība izpilda kapitāla prasības un

gada laikā pirms reģistrācijas iesnieguma iesniegšanas nav

konstatēti šo prasību pārkāpumi;

2) dalībvalstī licencēta

ieguldījumu pārvaldes sabiedrība ievēro iekšējās kontroles

noteikumus un gada laikā pirms reģistrācijas iesnieguma

iesniegšanas tai nav piemērotas soda sankcijas par minēto

noteikumu pārkāpumiem;

3) dalībvalsts uzraudzības

institūcija neiebilst, ka dalībvalsts filiāle sāk pārvaldīt

fondēto pensiju shēmas līdzekļus;

4) dalībvalsts uzraudzības

institūcija nekavējoties informēs Komisiju par faktiem, kas

apdraud vai var apdraudēt dalībvalsts filiāles darbību

Latvijā.

(3) Komisija

iesniegumu izskata un lēmumu par ieraksta izdarīšanu fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā vai atteikumu

izdarīt ierakstu pieņem 60 dienu laikā pēc tam, kad saņemti šā

panta pirmajā un otrajā daļā noteiktie dokumenti, kas noformēti

atbilstoši to normatīvo aktu prasībām, kuri regulē dokumentu

noformēšanas kārtību.

(4) Komisija pieņem lēmumu par

atteikumu izdarīt ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītāju reģistrā, ja:

1) iesnieguma iesniedzējs

neatbilst šā likuma 11.panta pirmās daļas prasībām;

2) iesnieguma iesniedzējs nav

iesniedzis visus šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus vai

iesniegtajos dokumentos ir norādījis nepatiesas vai nepilnīgas

ziņas;

3) iesniegtie dokumenti nav

izstrādāti atbilstoši šā likuma un to normatīvo aktu prasībām,

kuri regulē fondēto pensiju shēmas darbību, personu datu

aizsardzību un dokumentu noformēšanas kārtību;

4) gada laikā pirms iesnieguma

iesniegšanas ieguldījumu pārvaldes sabiedrība ir pārkāpusi

kapitāla prasības;

5) gada laikā pirms iesnieguma

iesniegšanas ieguldījumu pārvaldes sabiedrība ir pārkāpusi

iekšējās kontroles noteikumus un tai par minēto noteikumu

pārkāpumiem piemērotas soda sankcijas;

6) dalībvalsts uzraudzības

institūcija iebilst pret to, ka dalībvalsts filiāle sāk pārvaldīt

fondēto pensiju shēmas līdzekļus;

7) dalībvalsts uzraudzības

institūcija nav piekritusi informēt Komisiju par faktiem, kas

apdraud vai var apdraudēt dalībvalsts filiāles darbību

Latvijā;

8) Komisija nav saņēmusi šā panta

otrajā daļā minēto uzraudzības institūcijas paziņojumu.

(5) Komisijai ir tiesības anulēt

ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā,

ja:

1) konstatēts kāds no šā panta

ceturtajā daļā minētajiem gadījumiem;

2) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājs pārkāpj fondēto pensiju shēmas darbību regulējošo

normatīvo aktu prasības, kuru pārkāpšanas rezultātā var tikt

negatīvi ietekmēta līdzekļu pārvaldītāja turpmākā darbība vai

fondēto pensiju shēmas dalībnieku intereses;

3) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājs pārkāpj ieguldījumu plāna noteikumus, saskaņā ar

kuriem ir apņēmies ieguldīt un pārvaldīt fondēto pensiju shēmas

līdzekļus;

4) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājam tiek anulēta licence ieguldījumu pārvaldes

pakalpojumu sniegšanai;

5) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājs gada laikā no dienas, kad Komisija to reģistrējusi

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, nav

noslēdzis līgumu ar Aģentūru par valsts fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldīšanu;

6) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājs tiek reorganizēts vai likvidēts;

7) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājs atsakās no fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldīšanas;

8) to pieprasa dalībvalsts

filiāles uzraudzības institūcija;

9) dalībvalsts filiāles

uzraudzības institūcija informē Komisiju par faktiem, kas apdraud

vai var apdraudēt dalībvalsts filiāles darbību Latvijā.

(6) Ja Komisija ir

konstatējusi šā panta piektajā daļā noteiktos apstākļus, kas ļauj

lemt par ieraksta anulēšanu fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītāju reģistrā, tai ir tiesības neanulēt ierakstu, bet

vispirms pieņemt lēmumu par brīdinājuma izteikšanu vai šā likuma

13.panta 5.1 daļā minētās soda naudas uzlikšanu,

kā arī noteikt konstatēto pārkāpumu novēršanas termiņu. Ja pēc šā

termiņa notecējuma fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs

nav novērsis konstatētos pārkāpumus, Komisija anulē ierakstu

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā.

(7) Ja Komisijas izdotais

administratīvais akts par ieraksta anulēšanu fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā tiek pārsūdzēts, tas

neaptur šā akta darbību."

4. 12.pantā:

izteikt pirmās daļas ievaddaļu

šādā redakcijā:

"(1) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājs, ieguldot fondēto pensiju shēmas līdzekļus,

rīkojas kā gādīgs un rūpīgs saimnieks un vienīgi ieguldījumu

plāna dalībnieku interesēs, kā arī ievēro piesardzības principus,

kas nodrošina riska samazināšanu, ieguldījumu drošību, kvalitāti

un likviditāti atbilstoši ieguldījumu plāna noteikumiem, un

īsteno tādu ieguldījumu politiku, kas vērsta uz ieguldījumu plāna

dalībnieku fondēto pensiju shēmas līdzekļu pieaugumu. Fondēto

pensiju shēmas līdzekļus drīkst ieguldīt šādos finanšu

instrumentos:";

aizstāt pirmās daļas 1.punkta "b"

apakšpunktā vārdus "cita Eiropas Savienības dalībvalsts vai

Eiropas Ekonomikas zonas valsts" ar vārdiem "vai cita

dalībvalsts";

aizstāt pirmās daļas 1.punkta "d"

apakšpunktā vārdus "Eiropas Savienības dalībvalstis vai Eiropas

Ekonomikas zonas valstis" ar vārdu "dalībvalstis";

aizstāt pirmās daļas

1.1 punktā vārdus "citā Eiropas Savienības

dalībvalstī vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī" ar vārdiem "vai

citā dalībvalstī";

aizstāt pirmās daļas 2.punkta "a"

apakšpunktā vārdus "Eiropas Savienības dalībvalsts vai Eiropas

Ekonomikas zonas valsts" ar vārdu "dalībvalsts";

aizstāt pirmās daļas 3.punkta "a"

apakšpunktā vārdus "citā Eiropas Savienības dalībvalstī vai

Eiropas Ekonomikas zonas valstī" ar vārdiem "vai citā

dalībvalstī";

izteikt pirmās daļas 3.punkta "c"

apakš­punkta otro teikumu šādā redakcijā:

"Ja minētie vērtspapīri gada laikā

no dienas, kad sākta parakstīšanās to saņemšanai, netiek iekļauti

"a" vai "b" apakšpunktā minētajā regulētajā tirgū, fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja pienākums ir atpirkt šos

vērtspapīrus par cenu, kas atbilst to iegādes vērtībai;";

aizstāt pirmās daļas 4. un

5.punktā un 6.punkta "a" un "b" apakšpunktā vārdus "citā Eiropas

Savienības dalībvalstī vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī" ar

vārdiem "vai citā dalībvalstī";

izteikt pirmās daļas 7.punktu šādā

redakcijā:

"7) riska kapitāla tirgū - tirgū,

kas piedāvā kapitālu Latvijā vai citā dalībvalstī reģistrēto

komercsabiedrību finansēšanai to attīstības stadijā.";

papildināt otrās daļas 1.punkta

otro teikumu pēc vārdiem "Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt"

ar vārdiem "veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda

vērtspapīros, kā arī";

papildināt otrās daļas 2.punktu ar

teikumu šādā redakcijā:

"Šis ierobežojums neattiecas uz

ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda

vērtspapīros;";

aizstāt otrās daļas 8.punktā

skaitli "2" ar skaitli "5";

izteikt otrās daļas 10.punkta

pirmo teikumu šādā redakcijā:

"10) noguldījumi vienā

kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un

ieguldījumi šīs pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošo

kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst

pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem.";

izteikt otrās daļas 13. un

14.punktu šādā redakcijā:

"13) ieguldījumu kopsumma riska

kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt piecus procentus no ieguldījumu

plāna aktīviem. Ieguldījumi tādas kapitālsabiedrības kapitālā,

kura ir attīstības stadijā, nedrīkst pārsniegt piecus procentus

no attiecīgās kapitālsabiedrības pamatkapitāla un balsstiesīgo

akciju vai daļu skaita, bet ieguldījumu (kapitāla) daļas apjoms

komercsabiedrībā, kura dibināta ar mērķi finansēt attīstības

stadijā esošas komercsabiedrības, vai ieguldījumi tādas

komercsabiedrības kapitālā, kura dibināta ar mērķi finansēt

attīstības stadijā esošas komercsabiedrības, nedrīkst pārsniegt

30 procentus no ieguldījumu (kapitāla) kopsummas vai attiecīgās

komercsabiedrības kapitāla;

14) ieguldījumu kopsumma Latvijā

vai citā dalībvalstī reģistrētos ieguldījumu fondos, kas nav

atvērtie ieguldījumu fondi vai tiem pielīdzināmi kopējo

ieguldījumu uzņēmumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma

izpratnē, nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna

aktīviem;";

papildināt otro daļu ar 15.punktu

šādā redakcijā:

"15) izmantojot ieguldījumu plāna

aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības,

kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus

no ieguldījumu plāna aktīviem. Šos darījumus drīkst veikt vienīgi

ieguldījumu plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku

līdz trim mēnešiem.";

izteikt ceturto daļu šādā

redakcijā:

"(4) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājam aizliegts:

1) ieguldījumu plāna līdzekļus

ieguldīt nekustamajā īpašumā, izņemot ieguldījumus ieguldījumu

fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā;

2) ieguldījumu plāna līdzekļus

piešķirt aizdevumos;

3) ieguldījumu plāna līdzekļus

ieguldīt paša fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja

emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos

ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu

līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no ieguldījumu

plāna līdzekļiem;

4) ņemt aizņēmumus uz ieguldījumu

plāna rēķina, izņemot aizņēmumus īslaicīgas likviditātes

nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem, nepārsniedzot 50

procentus no ieguldījumu plāna aktīviem;

5) uz ieguldījumu plāna rēķina

uzņemties saistības, kuras izriet no galvojuma līguma;

6) slēdzot šā panta otrās daļas

15.punktā un šīs daļas 4.punktā norādītos darījumus, kopsummā

pārsniegt 50 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem.";

izteikt piekto daļu šādā

redakcijā:

"(5) Šajā likumā noteiktos

ieguldījumu ierobežojumus, kas attiecas uz ieguldījumiem viena

emitenta emitētos parāda vērtspapīros vai naudas tirgus

instrumentos, kā arī viena atvērtā ieguldījumu fonda (Ieguldījumu

pārvaldes sabiedrību likuma izpratnē) ieguldījumu apliecībās, ir

pieļaujams pārsniegt, ja šie pārsniegumi radušies ieguldījumu

plāna ieguldījumu vērtības svārstību dēļ vai ja ieguldījumu

veikšanas brīdī nav iespējams noteikt vai aprēķināt emitēto

parāda vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu daudzumu vai

vērtību, kā arī emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu apliecību

daļu vērtību vai skaitu.";

papildināt pantu ar sesto un

septīto daļu šādā redakcijā:

"(6) Šajā likumā noteikto

ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma

spēkā esamību, bet fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam

ir pienākums atlīdzināt visus zaudējumus, kas radušies

ieguldījumu plāna dalībniekiem un trešajām personām šādas

darbības dēļ, izņemot šā panta piektajā daļā noteiktos

gadījumus.

(7) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājs nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā

darba dienā rakstveidā informē Komisiju par ieguldījumu

ierobežojumu pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem šo pārkāpumu

novēršanai, norādot pārkāpumu novēršanas termiņus."

5. 13.pantā:

izteikt panta nosaukumu un pirmo,

otro un trešo daļu šādā redakcijā:

"13.pants. Fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītāju un līdzekļu turētāju darbības

uzraudzība

(1) Komisija uzrauga fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju un līdzekļu turētāju

darbību.

(2) Komisijai ir pienākums:

1) uzraudzīt, lai fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītāji, pārvaldot fondēto pensiju shēmas

līdzekļus, ievēro normatīvo aktu prasības;

2) uzraudzīt, lai fondēto pensiju

shēmas līdzekļu turētāji, veicot fondēto pensiju shēmas līdzekļu

turēšanu, ievēro normatīvo aktu prasības;

3) reģistrēt likuma prasībām

atbilstošu ieguldījumu plāna prospektu.

(3) Komisija ziņo Aģentūrai par

ieraksta izdarīšanu vai anulēšanu fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītāju reģistrā.";

aizstāt 5.1 daļā

vārdus "ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai" ar vārdiem "līdzekļu

pārvaldītājam, līdzekļu turētājam";

aizstāt sestās daļas pirmajā

teikumā vārdus "lemj par fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājam izsniegtās licences anulēšanu" ar vārdiem "anulē

ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju

reģistrā";

izslēgt septītajā daļā vārdus un

skaitļus "šā likuma 11.panta sestās daļas 2.punktā paredzētajā

gadījumā".

6. 14.pantā:

aizstāt pirmās daļas pirmajā

teikumā vārdus "sagatavo pārskatu" ar vārdiem "sagatavo gada

pārskatu";

papildināt pantu ar trešo daļu

šādā redakcijā:

"(3) Lai nodrošinātu uzraudzību,

Komisija ir tiesīga pieprasīt fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājam sagatavot citus pārskatus saskaņā ar Komisijas

izdotajiem normatīvajiem noteikumiem par šo pārskatu

sagatavošanas un iesniegšanas kārtību."