5. pants

Papildināt likumu ar 12.1 un 12.2

pantu šādā redakcijā:

"12.1 pants. Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu ieguldīšanas noteikumu pārkāpšanas sekas

(1) Ieguldījumu plāna prospektā noteikto ieguldīšanas

noteikumu pārkāpšana neatceļ attiecīgā darījuma spēkā esamību,

bet fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums

atlīdzināt visus zaudējumus, kuri ieguldījumu plāna dalībniekiem

radušies šādas darbības rezultātā. Līdzekļu pārvaldītājam ir

pienākums izstrādāt procedūru, kas nosaka zaudējumu novērtēšanas

un atlīdzināšanas kārtību.

(2) Fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs nekavējoties,

bet ne vēlāk kā nākamajā dienā rakstveidā informē Komisiju par

ieguldīšanas noteikumu pārkāpšanu, kā arī par pasākumiem šo

pārkāpumu novēršanai, norādot pārkāpumu novēršanas termiņus.

(3) Ja fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam

ieguldīšanas noteikumu pārkāpšanas novēršanai ir nepieciešams

realizēt ieguldījumu plāna ieguldījumu, bet šāda ieguldījumu

(aktīvu) realizācija finanšu tirgos nav iespējama, līdzekļu

pārvaldītājam ir pienākums atpirkt minētos ieguldījumus par to

patieso vērtību. Ieguldījumu patiesā vērtība nosakāma saskaņā ar

Komisijas noteikumiem, kas regulē fondēto pensiju shēmu

ieguldījumu plānu gada pārskata sagatavošanu.

(4) Pēc ieguldīšanas noteikumu pārkāpumu novēršanas fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums nekavējoties

novērtēt, vai šādas darbības ir radījušas zaudējumus ieguldījumu

plāna dalībniekiem.

(5) Ja fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs konstatē,

ka ieguldīšanas noteikumu pārkāpšanas rezultātā ieguldījumu plāna

dalībniekiem ir radušies zaudējumi, tad fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums ne vēlāk kā nākamajā dienā

pēc zaudējumu novērtēšanas atlīdzināt tos noteiktajā apmērā,

iemaksājot naudas līdzekļus attiecīgā ieguldījumu plāna

kontā.

(6) Līdzekļu turētājam ir pienākums uzraudzīt, kā fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs ievēro ieguldījumu plāna

prospektā noteiktos ieguldīšanas noteikumus, un, konstatējot šo

noteikumu pārkāpumu, nekavējoties rakstveidā par to informēt

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju un Komisiju.

(7) Līdzekļu turētājam ir pienākums uzraudzīt zaudējumu

novērtēšanas un atlīdzināšanas procesu, kā arī iesniegt Komisijai

apliecinājumu, ka fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja

veiktais zaudējumu novērtējums atbilst patiesajam zaudējumu

apmēram, un informāciju par zaudējumu atlīdzināšanai paredzēto

līdzekļu ieskaitīšanu attiecīgā ieguldījumu plāna kontā.

(8) Ieguldījumu plānā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus ir

pieļaujams pārsniegt, ja tie radušies sakarā ar ārkārtējiem un

nelabvēlīgiem notikumiem finanšu tirgos. Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājs nekavējoties informē Komisiju par

ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu atbilstoši šā panta otrajā

daļā noteiktajai kārtībai.

12.2 pants. Naudas

plūsmas nodrošināšana

(1) Fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums

nodrošināt naudas plūsmu atbilstoši noslēgtajiem līgumiem.

(2) Ja fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam naudas

plūsmas nodrošināšanai nepieciešams realizēt ieguldījumu plāna

ieguldījumus, bet šāda ieguldījumu (aktīvu) realizācija finanšu

tirgos nav iespējama, līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums atpirkt

minētos ieguldījumus par to patieso vērtību. Ja šāda ieguldījumu

plāna ieguldījumu atpirkšana ir radījusi zaudējumus ieguldījumu

plāna dalībniekiem, tad fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājs un līdzekļu turētājs rīkojas atbilstoši šā likuma

12.1 panta noteikumiem, kas nosaka veicamās darbības

fondēto pensiju shēmas līdzekļu ieguldīšanas noteikumu

pārkāpšanas gadījumā."