12. pants

Fondēto pensiju shēmas līdzekļu ieguldīšanas noteikumi

(1) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļus drīkst ieguldīt šādos finansu instrumentos:

1) valsts un starptautisko finansu

institūciju emitētajos vai garantētajos vērtspapīros, ja šos

vērtspapīrus ir emitējusi vai garantējusi:

a) Latvijas Republika, Igaunijas

Republika vai Lietuvas Republika,

b) Eiropas Savienības vai Eiropas

ekonomiskās telpas (turpmāk - EET) dalībvalsts,

c) Ekonomiskās sadarbības un

attīstības organizācijas dalībvalsts, kuras ilgtermiņa

kredītreitings ārvalstu valūtā pēc starptautisko reitinga

aģentūru vērtējuma datiem atbilst investīciju kategorijai

(turpmāk - Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas

dalībvalsts),

d) starptautiska finansu

institūcija, kuras locekle ir viena vai vairākas Eiropas

Savienības vai EET dalībvalstis;

2) pašvaldību emitētajos vai

garantētajos vērtspapīros, ja:

a) šos vērtspapīrus ir emitējusi

vai garantējusi Latvijas Republikas, Igaunijas Republikas,

Lietuvas Republikas, Eiropas Savienības vai EET dalībvalsts vai

Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsts

pašvaldība,

b) šie vērtspapīri atbilst šā

panta pirmās daļas 3.punkta prasībām;

3) komercsabiedrību akcijās un

citos kapitāla vērtspapīros (turpmāk - kapitāla

vērtspapīri) vai komercsabiedrību parāda vērtspapīros, ja

šie vērtspapīri:

a) ir iekļauti Latvijas Republikā,

Igaunijas Republikā vai Lietuvas Republikā reģistrētas fondu

biržas oficiālajā vai tam pielīdzināmā sarakstā (turpmāk -

oficiālais saraksts),

b) ir iekļauti Eiropas Savienības

vai EET dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības

organizācijas dalībvalstī reģistrētas tādas fondu biržas

oficiālajā sarakstā, kura ir arī Starptautiskās fondu biržu

federācijas pilntiesīga locekle,

c) nav iekļauti fondu biržu

oficiālajos sarakstos, bet vērtspapīru emisijas noteikumos ir

paredzēts, ka vērtspapīri šā panta pirmās daļas 3.punkta "a" un

"b" apakšpunktā minēto fondu biržu sarakstos tiks iekļauti gada

laikā no dienas, kad ir sākta parakstīšanās uz šiem

vērtspapīriem;

4) noguldījumos kredītiestādē,

kura ir saņēmusi licenci kredītiestādes darbībai un kurai ir

atļauts sniegt finansu pakalpojumus Latvijas Republikā, Igaunijas

Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai EET

dalībvalstī;

5) ieguldījumu fondos, ja

ieguldījumu fonds ir reģistrēts Latvijas Republikā, Igaunijas

Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai EET

dalībvalstī. Ieguldījumu fondu pārvaldošajai sabiedrībai ir

pienākums pēc ieguldītāja pieprasījuma atpirkt attiecīgā

ieguldījumu fonda daļas vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus;

6) atvasinātos finansu

instrumentos, ja:

a) šie atvasinātie finansu

instrumenti ir iekļauti Eiropas Savienības vai EET dalībvalstī

vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas

dalībvalstī reģistrētas tādas fondu biržas oficiālajā sarakstā,

kura ir arī Starptautiskās fondu biržu federācijas pilntiesīga

locekle, vai Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā vai Lietuvas

Republikā reģistrētas fondu biržas oficiālajā sarakstā,

b) atvasinātajā finansu

instrumentā ietvertās saistības ir uzņēmusies kredītiestāde, kura

ir saņēmusi licenci kredītiestādes darbībai un kurai ir atļauts

sniegt finansu pakalpojumus Latvijas Republikā, Igaunijas

Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai EET

dalībvalstī.

(2) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļus iegulda, ievērojot šādus ieguldījumu ierobežojumus:

1) ieguldījumu kopsumma vienas

valsts vai starptautiskas finansu institūcijas emitētajos vai

garantētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 35 procentus no

shēmas līdzekļiem, kuri tiek pārvaldīti un ieguldīti saskaņā ar

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja izstrādātu

sistematizētu noteikumu kopumu, kas ir izklāstīts ieguldījumu

plāna prospektā (turpmāk - ieguldījumu plāna aktīvi). Minēto

ierobežojumu drīkst pārsniegt, ja ieguldījumu plāna aktīvos ir

vērtspapīri no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras

atsevišķās emisijas vērtspapīru vērtība nepārsniedz 20 procentus

no ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās

veiktās iemaksas attiecīgajā ieguldījumu plānā, ja ieguldījumu

plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 100 000 latu;

2) ieguldījumu kopsumma vienas

pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros nedrīkst

pārsniegt 5 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem;

3) ieguldījumi viena emitenta

kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no

ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no

attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju

skaita;

4) ieguldījumi viena emitenta

parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no

ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena

emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums

neattiecas uz šā panta otrās daļas 1.punktā minētajiem

vērtspapīriem;

5) ieguldījumu kopsumma šā panta

pirmās daļas 3.punkta "c" apakšpunktā minētajos vērtspapīros

nedrīkst pārsniegt 20 procentus no ieguldījumu plāna

aktīviem;

6) noguldījumi vienā kredītiestādē

nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem.

Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc pieprasījuma pret

turētājbanku;

7) ieguldījumi vienā ieguldījumu

fondā nedrīkst pārsniegt 5 procentus no ieguldījumu plāna

aktīviem un 10 procentus no šā ieguldījumu fonda neto

aktīviem;

8) ar fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītāju koncernā esošo komercsabiedrību emitētajos

vērtspapīros ieguldījumus drīkst veikt tikai ar fondu biržas

starpniecību, un ieguldījumi šādos vērtspapīros nedrīkst

pārsniegt 2 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem;

9) ieguldījumu kopsumma vienas

komercsabiedrības vai viena koncerna komercsabiedrību emitētajos

vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna

aktīviem;

10) noguldījumi vienā

kredītiestādē un ieguldījumi šīs pašas kredītiestādes parāda un

kapitāla vērtspapīros un atvasinātajos finansu instrumentos

kopsummā nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna

aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc

pieprasījuma pret turētājbanku;

11) ieguldījumi kapitāla

vērtspapīros un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus

kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem pielīdzināmos

finansu instrumentos, kopā nedrīkst pārsniegt 30 procentus no

ieguldījumu plāna aktīviem.

(3) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļus drīkst ieguldīt tādā valūtā, kādā tiek veiktas fondētās

pensijas kapitāla izmaksas, ievērojot šādus papildu

nosacījumus:

1) shēmas līdzekļus drīkst

ieguldīt ar saistībām nesaskaņotās valūtās, ja šādu ieguldījumu

kopējais apmērs nepārsniedz 30 procentus no ieguldījumu plāna

aktīviem;

2) shēmas līdzekļu ieguldījumi ar

saistībām vienā nesaskaņotā valūtā nedrīkst pārsniegt 10

procentus no ieguldījumu plāna aktīviem.

(4) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājam aizliegts fondēto pensiju shēmas

līdzekļus:

1) ieguldīt nekustamajā

īpašumā;

2) piešķirt aizdevumos;

3) ieguldīt paša fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītāja emitētajos vērtspapīros, arī tā

pārvaldīšanā esošajos ieguldījumu fondos.

(5) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājs nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā

darba dienā rakstveidā informē Komisiju un Aģentūru par

ieguldījumu ierobežojumu pārkāpumiem, kā arī par pasākumiem šo

pārkāpumu novēršanai."

5. 13.pantā:

izteikt pirmo un otro daļu šādā

redakcijā:

"(1) Komisija uzrauga

ieguldījumu sabiedrību darbību, tām pārvaldot fondēto pensiju

shēmas līdzekļus.

(2) Komisijai ir

pienākums:

1) uzraudzīt, lai ieguldījumu

sabiedrības, pārvaldot fondēto pensiju shēmas līdzekļus, ievēro

normatīvo aktu prasības;

2) reģistrēt likumu prasībām

atbilstošo ieguldījumu plānu prospektu;

3) izdot noteikumus par

ieguldījumu sabiedrību licencēšanu fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldīšanai.";

izteikt sesto daļu šādā

redakcijā:

"(6) Ja Komisija lemj par

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam izsniegtās licences

anulēšanu, tā nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā darba dienā

informē par to Aģentūru. Aģentūra attiecīgā fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītos fondēto pensiju shēmas

līdzekļus Ministru kabineta noteiktajā kārtībā nodod pārvaldīšanā

citam fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam, kā arī veic

citas pamatoti nepieciešamas darbības, lai netiktu pieļauta

attiecīgā fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja

pārvaldīšanā bijušo fondēto pensiju shēmas līdzekļu vērtības

samazināšanās.";

papildināt pantu ar septīto daļu

šādā redakcijā:

"(7) Ja fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītājs šā likuma 11.panta sestās daļas

2.punktā paredzētajā gadījumā pats atteicies no fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldīšanas un fondēto pensiju shēmas

dalībnieki, kuru pensiju kapitālus pārvalda attiecīgais fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs, divu mēnešu laikā no

dienas, kad Aģentūra viņiem ir paziņojusi par šā fondēto pensiju

shēmas līdzekļu pārvaldītāja atteikšanos, nav iesnieguši

Aģentūrai rakstveida iesniegumus par jauna fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītāja izraudzīšanu, Aģentūra šo shēmas dalībnieku

fondēto pensiju kapitālus Ministru kabineta noteiktajā kārtībā

nodod pārvaldīšanā citam fondēto pensiju shēmas līdzekļu

pārvaldītājam."

6. Izteikt 14.panta pirmo daļu

šādā redakcijā:

"(1) Fondēto pensiju shēmas

līdzekļu pārvaldītājs Komisijas noteiktajā kārtībā sagatavo

pārskatu, kurš sniedz patiesu un skaidru priekšstatu par fondēto

pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, izdarīto iemaksu uzskaiti

un ieguldījumiem. Pārskatu saskaņā ar starptautiskajiem revīzijas

standartiem pārbauda zvērināts revidents, kuru apstiprina

attiecīgi ieguldījumu sabiedrības valde vai Valsts kases

izpildinstitūcija (pārvaldnieks)."

7. Pārejas noteikumos:

izteikt 1.punktu šādā

redakcijā:

"1. Līdz 2003.gada 1.janvārim

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs ir tikai Valsts

kase. Ministru kabinets izvērtē fondēto pensiju shēmas darbības

rezultātus 2003.gadā un līdz 2004.gada 31.decembrim sagatavo un

iesniedz Saeimai priekšlikumus par Valsts kases turpmāko darbību

fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanā.";

papildināt pārejas noteikumus ar

5. un 6.punktu šādā redakcijā:

"5. Valsts kase fondēto

pensiju shēmas līdzekļus drīkst ieguldīt Latvijas valsts

vērtspapīros, hipotekārajās ķīlu zīmēs, noguldījumu sertifikātos

un termiņnoguldījumos bankās, ievērojot šā likuma 12.panta otrajā

daļā noteiktos ierobežojumus, un tikai tādā valūtā, kādā tiek

veiktas fondētās pensijas kapitāla izmaksas.

6. Uz Valsts kasi neattiecas šā

likuma normas par fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja

licencēšanu, kā arī 11.panta septītā un astotā daļa, 12.panta

pirmā daļa, trešā daļa un ceturtās daļas 3.punkts, kā arī

13.panta ceturtā un piektā daļa."

Pārejas

noteikums

Līdz attiecīgo Ministru kabineta

noteikumu spēkā stāšanās dienai, bet ne ilgāk kā līdz 2003.gada

31.maijam piemērojami šādi Ministru kabineta noteikumi, ciktāl

tie nav pretrunā ar Valsts fondēto pensiju likumu:

1) Ministru kabineta 2001.gada

12.jūnija noteikumi nr.236 "Mūža pensijas apdrošināšanas tipveida

noteikumi";

2) Ministru kabineta 2001.gada

12.jūnija noteikumi nr.253 "Noteikumi par Valsts kases darbību

valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanā";

3) Ministru kabineta 2001.gada

12.jūnija noteikumi nr.254 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju

shēmas darbību".

Likums Saeimā pieņemts 2002.gada

31.oktobrī.

Valsts prezidentes vietā

Saeimas priekšsēdētāja I.Ūdre

Rīgā 2002.gada 20.novembrī