1. pants

Noteikumi nosaka prasības Latvijas Republikā licencētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām (turpmāk sabiedrība):

1.1. pārvaldības sistēmas un tās elementu izveidei un darbībai;

1.2. risku pārvaldīšanai un rīcības plāniem ārkārtas situācijām, likviditātes atjaunošanai un darbības nepārtrauktības nodrošināšanai;

1.3. sabiedrības pārskata par dažādības politiku un praksi sagatavošanai un iesniegšanai.

2