Ieguldījumu brokeru sabiedrību pārvaldības sistēmas noteikumi

110. pants

Spēkā · redakcija pārbaudīta 2026-05-18

Darbības atbilstības kontroles funkcijas pamatuzdevums ir darbības atbilstības riska pārvaldīšana, tai skaitā identificēšana, novērtēšana un pārraudzība. Ar darbības atbilstības risku šajos noteikumos tiek apzīmēts risks, ka sabiedrībai, ja tā neievēro vai pārkāpj atbilstības prasības, var:

110.1. rasties zaudējumi;

110.2. tikt uzlikti tiesiski pienākumi;

110.3. tikt piemērotas sankcijas;

110.4. pasliktināties reputācija.

111