13. pants

Noteikumi stājas spēkā 2024. gada 1. jūlijā.

14

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

Pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. aprīļa

noteikumiem Nr. 297

Klasifikatora kodi ieguldījumiem, kuriem saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir noteikts ieguldījumu izmaksas ierobežojums vai kompensācijas izmaksa atlikta

Nr. p. k.

Klasifikatora kods

Skaidrojums

1.

1

pastāv juridisks strīds par ieguldītāja tiesībām uz ieguldījumu vai tiesībām saņemt kompensāciju2.

2

saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasībām ieguldītāja un tā patiesā labuma guvēja līdzekļu izcelsme tiek vērtēta klienta izpētes (tai skaitā padziļinātas izpētes) ietvaros3.

3

saskaņā ar normatīvajiem aktiem ieguldījumu izmaksai ir noteikti ierobežojumi4.

4

tiek vērtēta ieguldītāja atbildība par ieguldītāju aizsardzības sistēmas dalībniekam radītajām finansiālajām grūtībām vai tiek vērtētas ieguldītāja apzinātas darbības, kuras izraisījušas ieguldītāju aizsardzības sistēmas dalībnieka finansiālā stāvokļa pasliktināšanos5.

5

pret personu ir uzsākts kriminālprocess par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma vai proliferācijas finansēšanu, bet notiesājošs tiesas spriedums nav stājies spēkā6.

6

cits

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks