Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi 11. pants

Noteikumi stājas spēkā 2025. gada 1. janvārī.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

1. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Tirgus dalībnieka klientu skaits

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Klientu skaits

Klienti, kopā100

Privātie klienti110

Profesionālie klienti120

Tiesīgie darījumu partneri130

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

2. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Vai ir sniegts pakalpojums*

Ieguldījumu pakalpojumi100

Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem110

Rīkojumu izpilde klientu vārdā120

Darījumu veikšana savā vārdā130

Portfeļa pārvaldība140

Ieguldījumu konsultācijas150

Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus160

Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus170

DT sistēmas organizēšana180

OT sistēmas organizēšana190

Ieguldījumu blakuspakalpojumi200

Finanšu instrumentu turēšana210

Kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājiem darījumu veikšanai ar finanšu instrumentiem220

Ieteikumu sniegšana attiecībā uz kapitāla struktūru, darbības stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem, kā arī ieteikumu un pakalpojumu sniegšana attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanos un uzņēmumu iegādi230

Valūtas maiņas pakalpojumi, ja tie saistīti ar ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu240

Ieguldījumu pētījuma, finanšu analīzes vai citas vispārīgas rekomendācijas sniegšana attiecībā uz darījumiem ar finanšu instrumentiem250

Ar finanšu instrumentu sākotnējo izvietošanu saistīto pakalpojumu sniegšana260

Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana attiecībā uz atvasināto instrumentu bāzes aktīvu, ja tas saistīts ar ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu270

* Ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi tika sniegti, uzrāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi netika sniegti.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

3. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Privātie klienti1

Profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri1

Tirdzniecības platformās piedāvātie finanšu instrumenti1

Jauns produkts2

Akcijas101

Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102

Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103

PVKIU fondi104

Biržā tirgoti fondi105

Ne-PVKIU fondi106

Naudas tirgus instrumenti107

Strukturētie vērtspapīri108

Nākotnes līgumi109

Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110

Mijmaiņas līgumi111

Procentu likmju mijmaiņas līgumi112

Iespēju līgumi113

Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114

Finanšu līgumi par starpību115

Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116

Īsā pārdošana117

Bināro iespēju līgumi118

Citi finanšu instrumenti vai produkti119

1 Ja kalendārā gada ceturksnī tiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts, norāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī netiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts.

2 Uzrāda vērtību "P", ja jaunais produkts ir tirgus dalībnieka paša izstrādāts produkts, vai vērtību "C", ja tirgus dalībnieks ir sācis izplatīt cita izstrādātāja produktu.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

4. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm

Nr. p. k.

Finanšu instrumenta vai produkta veids

Veiktās aktivitātes

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

5. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Pārdošanas daudzums

(skaits)

Pārdošanas vērtība

(veselos euro)

Finanšu instrumenti vai produkti, kopā100

Akcijas101

Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102

Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103

PVKIU fondi104

Biržā tirgoti fondi105

Ne-PVKIU fondi106

Naudas tirgus instrumenti107

Strukturētie vērtspapīri108

Nākotnes līgumi109

Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110

Mijmaiņas līgumi111

Procentu likmju mijmaiņas līgumi112

Iespēju līgumi113

Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114

Finanšu līgumi par starpību115

Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116

Īsā pārdošana117

Bināro iespēju līgumi118

Citi finanšu instrumenti vai produkti119

Pēc klientu statusa, kopā200

Privātie klienti201

Profesionālie klienti202

Tiesīgie darījumu partneri203

Pēc ieguldījumu pakalpojumu veida, kopā300

Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem301

Rīkojumu izpilde klientu vārdā302

Darījumu veikšana savā vārdā303

Portfeļa pārvaldība304

Ieguldījumu konsultācijas305

Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus306

Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus307

DT sistēmas organizēšana308

OT sistēmas organizēšana309

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

6. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Slēgtās sūdzības (02+03)

Sūdzības izskatīšanas procesā

Saņemtās sūdzības

(01+04)

Apmierinātās sūdzības

Par nepamatotām atzītās sūdzības

Sūdzību skaits pārskata periodā pēc sūdzības iemeslaRīkojumu izpilde klientu vārdā/rīkojumu pieņemšana un nosūtīšanaKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1011

Neatbilstība klienta interesēm1012

Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1013

Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1014

Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1015

Citas sūdzības1016

Portfeļa pārvaldībaKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1021

Nepiemērotība klientam1022

Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1023

Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1024

Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1025

Citas sūdzības1026

Ieguldījumu konsultācijasKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1031

Nepiemērotība klientam1032

Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1033

Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1034

Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1035

Citas sūdzības1036

Sūdzības, kas neattiecas uz konkrētu Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktu ieguldījumu pakalpojumuKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1041

Nepiemērotība klientam1042

Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1043

Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1044

Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1045

Citas sūdzības1046

Sūdzību skaits pārskata periodā pēc finanšu instrumenta vai produkta veidaAkcijas2011

Obligācijas un citi parāda vērtspapīri2012

Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri2013

PVKIU fondi2014

Biržā tirgoti fondi2015

Ne-PVKIU fondi2016

Naudas tirgus instrumenti2017

Strukturētie vērtspapīri2018

Nākotnes līgumi2019

Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi2020

Mijmaiņas līgumi2021

Procentu likmju mijmaiņas līgumi2022

Iespēju līgumi2023

Maržinālā tirdzniecība ar valūtām2024

Finanšu līgumi par starpību2025

Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi2026

Īsā pārdošana2027

Bināro iespēju līgumi2028

Citi finanšu instrumenti vai produkti2029

Sūdzību skaits pārskata periodā attiecībā uz kriptoaktīviemSūdzības par ieguldījumiem, kas saistīti ar kriptoaktīviem (ICO)3100

Sūdzības par kriptoaktīvu finanšu līgumiem par starpību3101

Sūdzības, kas neattiecas uz kriptoaktīviem3200

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

7. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Apjoms turēšanā, privātie klienti

(veselos euro)

Apjoms turēšanā, profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri

(veselos euro)

Finanšu instrumenti vai produkti, kopā100

Akcijas101

Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102

Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103

PVKIU fondi104

Biržā tirgoti fondi105

Ne-PVKIU fondi106

Naudas tirgus instrumenti107

Strukturētie vērtspapīri108

Nākotnes līgumi109

Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110

Mijmaiņas līgumi111

Procentu likmju mijmaiņas līgumi112

Iespēju līgumi113

Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114

Finanšu līgumi par starpību115

Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116

Īsā pārdošana117

Bināro iespēju līgumi118

Citi finanšu instrumenti vai produkti119

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

8. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā

Nr. p. k.

Klientu rezidences valsts kods*

Klientu skaits

Kopējais finanšu instrumentu apjoms turēšanā (veselos euro)

* Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

9. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs

Nr. p. k.

Klientu rezidences valsts kods*

Veiktās aktivitātes

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

10. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa

noteikumiem Nr. 290

Izmantoto vērtību saraksts

Nosaukums

Saraksta vērtības

Finanšu instrumenta vai produkta veidsAkcijasObligācijas un citi parāda vērtspapīriAr aktīviem nodrošinātie vērtspapīriPVKIU fondiBiržā tirgoti fondiNe-PVKIU fondiNaudas tirgus instrumentiStrukturētie vērtspapīriNākotnes līgumiStandartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumiMijmaiņas līgumiProcentu likmju mijmaiņas līgumiIespēju līgumiMaržinālā tirdzniecība ar valūtāmFinanšu līgumi par starpībuVērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumiĪsā pārdošanaBināro iespēju līgumiCiti finanšu instrumenti vai produktiVeiktās aktivitātesSaruna ar klientuReklāma tīmekļvietnēReklāma sociālajos tīklosReklāma tematiskajos portālosReklāma presēVides reklāmaAtlaižu programmaReferālā sistēma

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks