17. pants

Lai sniegtu finanšu pakalpojumus dalībvalstī, neatverot filiāli, papildus šo noteikumu 15. punktā noteiktajam iesniegumam kredītiestāde iesniedz Latvijas Bankai:

17.1. plānoto pakalpojumu sniegšanas procesu aprakstu;

17.2. potenciālo klientu loka aprakstu (rezidenti vai nerezidenti, juridiskās vai fiziskās personas, juridisko personu biznesa joma) un klientu piesaistes procesa aprakstu;

17.3. informāciju, vai tiks izmantotas esošās procedūras vai ir izstrādātas jaunas procedūras klientu piesaistei un pakalpojumu sniegšanai citās dalībvalstīs;

17.4. detalizētu citās dalībvalstīs piesaistīto kredītiestādes klientu identifikācijas, izpētes un darījumu uzraudzības procesa aprakstu;

17.5. risku direktora visu risku izvērtējumu par plānoto pakalpojumu sniegšanu;

17.6. informāciju par plānoto pakalpojumu sasaisti ar kredītiestādes stratēģiju.

19