9. pants

Bankas izziņa vai ar banku noslēgtā līguma (vai projekta) par klientu līdzekļiem paredzēto maksājumu kontu kopija Pievienota pielikumā

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

7. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Iekšējās kontroles un pārvaldības sistēmas aprakstā iekļaujamā informācija

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta aprakstā, iesniegtās procedūras nosaukums1.Identificēto risku saraksts un novērtējums, tai skaitā risku pakāpe un ietekme uz iesnieguma iesniedzēja darbību, kā arī procedūras, ko iesnieguma iesniedzējs ieviesīs, lai pārvaldītu šādus riskus 2.Elektroniskās naudas pakalpojumu (emisija/izplatīšana/atpirkšana), maksājumu pakalpojumu (tai skaitā saistībā ar kredītu piešķiršanu, ja piemērojams) sniegšanas un kontroles kārtība (operacionālās procedūras), kas ietver vismaz darījuma veicēja pilnvarošanas kārtību un ierobežojumu noteikšanu, lai nodrošinātu darījuma atbilstību iestādes politikai un atbilstības likumiem, noteikumiem un standartiem, kā arī sniegtā pakalpojuma nodrošināšanas un kontroles kārtību 3.Grāmatvedības uzskaites politika un procedūras, ko iesnieguma iesniedzējs izmantos savas finanšu informācijas, kā arī klientu naudas līdzekļu uzskaites, kontroles, novērtēšanas un pārskatu sagatavošanas nodrošināšanai 4.Personu, kuras atbild par iekšējās kontroles funkcijām (vadības informācijas sistēmu, risku kontroles sistēmu un darbības atbilstības kontroles sistēmu), tai skaitā par to nodrošināšanas regularitāti un pastāvīgumu, kā arī iesnieguma iesniedzēja darbības atbilstības kontroli, identitāte un šādu personu aktuālais dzīves un darba gājuma apraksts (CV) 5.Personu, kuras atbild par iekšējā audita funkciju, identitāte, kā arī šādu personu aktuālais dzīves un darba gājuma apraksts (CV) 6.Ārpakalpojumu funkciju uzraudzības un kontroles politika un procedūra, lai izvairītos no iesnieguma iesniedzēja iekšējās kontroles kvalitātes pasliktināšanās 7.Pārstāvju un filiāļu uzraudzības un kontroles politika un procedūra iesnieguma iesniedzēja iekšējās kontroles sistēmas ietvaros 8.Ja iesnieguma iesniedzējs ir citas Eiropas Savienības dalībvalsts regulētas institūcijas meitas uzņēmums grupas pārvaldības apraksts

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

8. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Iekšējās kontroles un pārvaldības sistēmas apraksts par informācijas tehnoloģiju un drošības incidentu pārvaldību un ar pakalpojumu drošību saistītu sūdzību izskatīšanu

Iesnieguma iesniedzējs iesniedz aprakstu par ieviesto procedūru, kā tiks uzraudzīti, izskatīti un turpmāk pārvaldīti informācijas tehnoloģiju un drošības incidenti, tai skaitā ziņošana par būtiskiem incidentiem Latvijas Bankai, kā arī izskatītas maksājumu pakalpojumu izmantotāju un elektroniskās naudas turētāju sūdzības, kas saistītas ar informācijas sistēmu drošību. Procedūras izstrādā, ņemot vērā Latvijas Bankas noteikumu prasības informācijas sistēmu drošības jomā. Procedūrās iekļauj vismaz tālāk minēto informāciju.

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta procedūrā vai iesniegtais dokuments1.Organizatoriskie pasākumi un instrumenti krāpšanas novēršanai 2.Informācija par personām un struktūrvienībām, kas atbild par palīdzības sniegšanu maksājumu pakalpojumu izmantotājiem un elektroniskās naudas turētājiem krāpšanas, tehnisku problēmu vai sūdzību izskatīšanas gadījumos 3.Ziņošanas kārtība krāpšanas gadījumos 4.Klientu atbalsta dienesta nosaukums un e-pasta adrese 5.Incidentu reģistrēšanas un ziņošanas procedūras, ietverot šādu ziņojumu iesniegšanu iekšējām vai ārējām struktūrām, kā arī ziņošanu par būtiskiem incidentiem Latvijas Bankai

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

9. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Statistisko datu par darbības efektivitāti, sniegtajiem pakalpojumiem un krāpšanu apkopošanas procesa apraksts

Iesnieguma iesniedzējs iesniedz aprakstu par principiem un definīcijām, ko tas piemēros statistisko datu apkopošanai attiecībā uz iestādes darbības efektivitāti, sniegtajiem pakalpojumiem un krāpšanu, iekļaujot tajā vismaz tālāk minēto informāciju.

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta aprakstā1.Kāda veida statistiskos datus iesnieguma iesniedzējs plāno apkopot par maksājumu pakalpojumu izmantotājiem un elektroniskās naudas turētājiem un to izmantotajiem maksājumu pakalpojumu vai elektroniskās naudas pakalpojumu veidiem (piemēram, pakalpojuma sniegšanas kanāls, izmantotais maksājuma instruments, jurisdikcija vai darījumos izmantotās valūtas) 2.Datu vākšanas tvērums (vai dati tiks apkopoti par visu veidu sniegtajiem pakalpojumiem; kādās vienībās dati tiks apkopoti; vai dati tiks apkopoti arī no filiālēm, pārstāvjiem un izplatītājiem) 3.Datu vākšanas veids 4.Datu vākšanas mērķis 5.Datu vākšanas biežums 6.Papilddokumenti, piemēram, rokasgrāmata, kurā aprakstīts, kā datu apkopošanas sistēma darbojas

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

10. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Komercdarbības nepārtrauktības nodrošināšanas pasākumu apraksts

Iesnieguma iesniedzējs iesniedz aprakstu par iestādes komercdarbības nepārtrauktības nodrošināšanas pasākumiem, kurā iekļauj vismaz tālāk minēto informāciju.

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta aprakstā1.Komercdarbības (funkciju un procesu) ietekmes analīze un komercdarbības procesi, kuri ietekmē iesnieguma iesniedzēja kopējo biznesu, un darbības atjaunošanas stratēģija, atjaunošanas scenāriji un prioritātes, tai skaitā atjaunošanas laiks, atjaunošanas līmenis un aizsargātie aktīvi 2.Darbības nepārtrauktības plāns, tai skaitā informācijas sistēmām, kas izstrādāts, ņemot vērā Latvijas Bankas noteikumu prasības informācijas sistēmu drošības jomā un iekļaujot skaidrojumu, kā iesnieguma iesniedzējs rīkosies būtisku darbības nepārtrauktības problēmu un traucējumu gadījumos, piemēram, ja notiks pamatsistēmu dīkstāve, tiks zaudēti pamatdati, nebūs iespējams piekļūt telpām un nebūs pieejamas galvenās personas 3.Iesnieguma iesniedzēja informācijas sistēmu datu rezerves kopiju veidošanas un glabāšanas plāna apraksts 4.Apraksts par to, cik bieži iesnieguma iesniedzējs plāno veikt komercdarbības nepārtrauktības un atjaunošanas plānu testēšanu un izvērtēt tā darbības efektivitāti, tai skaitā kā notiks testēšanas rezultātu dokumentēšana un izvērtēšana 5.Plānoto riska mazināšanas pasākumu apraksts, ja tiek pārtraukta iesnieguma iesniedzēja maksājumu pakalpojumu vai elektroniskās naudas pakalpojumu sniegšana, lai varētu nodrošināt uzsākto darbību (tai skaitā maksājumu) izpildi un izbeigt spēkā esošos līgumus, kā arī ilgstošas dīkstāves gadījumā

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

11. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Informācijas sistēmu drošības pārvaldības aprakstā iekļaujamā informācija

Iesnieguma iesniedzējs iesniedz informācijas sistēmu drošības pārvaldības aprakstu, kurš izstrādāts, ņemot vērā Latvijas Bankas noteikumu prasības informācijas sistēmu drošības jomā, un kurā iekļauta vismaz tālāk minētā informācija.

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta aprakstā1.Detalizēts riska novērtējums par maksājumu pakalpojumiem un elektroniskās naudas pakalpojumiem, ko iesnieguma iesniedzējs plāno sniegt, iekļaujot arī krāpšanas risku un drošības kontroles un riska mazināšanas pasākumus, ko veic, lai pienācīgi aizsargātu maksājumu pakalpojumu izmantotājus un elektroniskās naudas turētājus no identificētajiem riskiem 2.Informācijas tehnoloģiju sistēmu apraksts, iekļaujot šādu informāciju:2.1. sistēmu un to tīkla elementu arhitektūra (datortīkla un pieslēgumu shēma);

2.2. informācijas sistēmas, kas atbalsta īstenoto komercdarbību, piemēram, iesnieguma iesniedzēja tīmekļvietne, elektroniskie maki, maksājumu sistēma, risku un krāpšanas pārvaldības sistēmas un klientu uzskaites sistēma;

2.3. informācijas tehnoloģiju atbalsta sistēmas, ko izmanto iesnieguma iesniedzēja darbības organizācijai un pārvaldībai, piemēram, grāmatvedības, personālvadības, attiecību ar klientiem pārvaldības informācijas sistēmas,

e-pasta sistēma un iekšējā failu sistēma;

2.4. informācija, vai iesnieguma iesniedzējs vai tā grupa jau izmanto minētās informācijas sistēmas; paredzamais to ieviešanas datums (ja piemērojams)

3.Atļautie ārējo pieslēgumu veidi, piemēram, partneriem, pakalpojumu sniedzējiem, grupas vienībām un darbiniekiem, kuri strādā attālināti, tai skaitā šādu pieslēgumu pamatojums, norādot ieviestos drošības pasākumus un kontroles mehānismus 4.Loģiskās drošības pasākumi un mehānismi, kas regulē iekšējo piekļuvi informācijas tehnoloģiju sistēmām 5.Iesnieguma iesniedzēja darba vietu un datu centra fiziskās drošības pasākumi un mehānismi, piemēram, fiziskās piekļuves kontroles pasākumi un vides drošības pārvaldība 6.Maksājumu procesu un elektroniskās naudas pakalpojumu procesu drošība, iekļaujot šādu informāciju:6.1. klientu autentifikācijas procedūra, ko izmanto gan informatīvai piekļuvei, gan piekļuvei maksājuma vai maksājuma ierosināšanas nolūkā;

6.2. autentifikācijas elementu droša nodošana likumīgajam maksājumu pakalpojumu izmantotājam vai elektroniskās naudas turētājam, nodrošinot integritāti gan to sākotnējās ieviešanas, gan atjaunošanas gadījumā;

6.3. sistēmu un procedūru, ko iesnieguma iesniedzējs ieviesis maksājumu analīzei un aizdomīgu vai neparastu maksājumu identificēšanai, apraksts

7.To galveno procedūru saraksts, kuras attiecas uz iesnieguma iesniedzēja informācijas sistēmām, vai attiecībā uz procedūrām, kuras vēl nav formalizētas, paredzamais to spēkā stāšanās datums

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

12. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Apraksts par procesiem, kuri ieviesti, lai reģistrētu, uzraudzītu, izsekotu un ierobežotu piekļuvi sensitīviem maksājumu datiem

Iesnieguma iesniedzējs iesniedz aprakstu par ieviestajiem procesiem saistībā ar sensitīvo maksājumu datu reģistrēšanu, uzraudzību, izsekošanu un to pieejamības ierobežošanu, kurā iekļauj vismaz tālāk minēto informāciju.

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta aprakstā1.Sensitīvu maksājumu datu plūsmas diagrammas, kurām pievienoti detalizēti apraksti:1.1. kādā veidā, kādās informācijas sistēmās un kādus sensitīvos maksājumu datus apstrādā iesnieguma iesniedzējs, tai skaitā, ja tiek izmantots ārpakalpojumu sniedzējs, vai tā sadarbības partneri (tostarp konta informācijas pakalpojuma sniedzēji vai maksājuma ierosināšanas pakalpojuma sniedzēji);

1.2. procedūras, kā drošā veidā sensitīvus maksājumu datus saņem klients

2.Darījumu uzraudzības un pārraudzības risinājumu, kas paredzēti, lai novērstu, atklātu un bloķētu krāpnieciskus maksājumu darījumus, apraksts. Skaidrojums, kā notiks pārkāpumu atklāšana un kāda būs rīcība pārkāpumu gadījumā 3.To personu un struktūrvienību saraksts, kam ir piekļuve sensitīviem maksājumu datiem 4.Izmantotie uzraudzības instrumenti un ieviestie turpmākās pārraudzības pasākumi un procedūras drošības risku mazināšanai 5.Iekšējās kontroles gada plāns attiecībā uz informācijas sistēmu drošības pārvaldību

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

13. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Dokumentos par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību iekļaujamā informācija

Iesnieguma iesniedzējs iesniedz procedūras, novērtējumus, kārtības, pasākumu aprakstus un citus dokumentus par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (turpmāk NILLTPF) novēršanas un sankciju riska pārvaldības iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību, kuros iekļauj vismaz tālāk minēto informāciju.

Nr.Iekļaujamā informācijaInformācijas atrašanās vieta iesniegtajā dokumentā, dokumenta nosaukums1.Iesnieguma iesniedzēja veiktais un dokumentētais iestādes darbībai un klientiem piemītošā NILLTPF riska un sankciju riska novērtējums, kurā ņemti vērā arī riski, kas saistīti ar iesnieguma iesniedzēja klientu bāzi, piedāvātajiem produktiem un pakalpojumiem, izmantotajiem pakalpojumu un produktu piegādes kanāliem un darbības un klientu ģeogrāfiju, tai skaitā ietverts riska novērtējuma metodoloģijas apraksts 2.Iekšējās kontroles sistēmas pasākumi, ko iesnieguma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 7. pantā noteiktajam, lai mazinātu riskus un izpildītu NILLTPF novēršanas normatīvajos aktos noteiktos pienākumus 3.To pasākumu un izmantoto informācijas sistēmu risinājumu apraksts, ko iesnieguma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs, lai nodrošinātu klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēmas izveidi un automatizētu lietošanu, kā arī tās regulāru neatkarīgu izvērtēšanu (auditēšanu) 4.Citu to informācijas sistēmu risinājumu apraksts, ko iesnieguma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs, lai nodrošinātu NILLTPF riska un sankciju riska pārvaldību (piemēram, klientu identifikācija, sankciju skrīninga sistēma, darījumu uzraudzība u. c.) 5.NILLTPF riska un sankciju riska pārvaldības pasākumi (prasības, kontroles), ko iesnieguma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs, lai nodrošinātu, ka tā filiāles un pārstāvji izpilda piemērojamās prasības saistībā ar NILLTPF novēršanu un sankciju riska pārvaldību arī tad, ja pārstāvis vai filiāle atrodas citā dalībvalstī 6.Mehānismi, ko iesnieguma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs, lai nodrošinātu, ka tā darbinieki un pārstāvji ir pienācīgi apmācīti par NILLTPF risku un sankciju risku, normatīvajiem aktiem NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldības jomā un NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldības iekšējās kontroles sistēmā paredzētajām darbībām un to izpildi, tai skaitā tie spēj konstatēt neparasta darījuma pazīmes un aizdomīgus darījumus, tostarp identificēt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus 7.Informācija par personām, kas ir atbildīgas par NILLTPF novēršanas prasību izpildi iestādē (tai skaitā par atbildīgo valdes locekli), kas ir tiesīgas pieņemt lēmumus un ir tieši atbildīgas par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu, tai skaitā:7.1. izvērsts personas dzīves un darba gājuma apraksts (CV), izglītības dokumenti, sertifikāti, apliecinājumi par mācībām (ja tādi ir) NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldības jomā;

7.2. iesnieguma iesniedzēja dokumentēts novērtējums, kas apliecina, ka attiecīgais darbinieks, tai skaitā valdes loceklis, atbilst normatīvajos aktos un iesnieguma iesniedzēja iekšējās politikās un procedūrās noteiktajām NILLTPF novēršanas prasībām

8.Politika, kas nosaka par NILLTPF novēršanas prasību izpildi atbildīgo darbinieku (tai skaitā atbildīgā valdes locekļa) novērtēšanu 9.Procedūra, kurā nosaka par NILLTPF novēršanas prasību izpildi atbildīgo darbinieku (tai skaitā valdes locekļa) pilnvaru un pienākumu sadali NILLTPF novēršanas jomā un kārtību, kādā iesnieguma iesniedzējs nodrošinās šo personu darbības uzraudzību 10.NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldības pasākumi, ko iesnieguma iesniedzējs ir ieviesis vai ieviesīs, lai nodrošinātu, ka tā izstrādātās politikas un procedūras attiecībā uz NILLTPF novēršanu un sankciju riska pārvaldību ir aktuālas, efektīvas un piemērotas iesnieguma iesniedzēja izvēlētajam komercdarbības veidam 11.Rokasgrāmata iesnieguma iesniedzēja darbiniekiem par NILLTPF novēršanu, ievērojot šajā pielikumā minētās procedūras un politikas 12.Politikas un procedūras par iesnieguma iesniedzēja noteiktajām prasībām Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma un citu sankciju riska pārvaldības jomas normatīvo aktu prasību izpildei 13.Kārtība, kādā tiks nodrošināta iesnieguma iesniedzēja iekšējās kontroles sistēmas NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldības jomā darbības efektivitātes novērtēšana 14.Kārtība, kādā iesniedzējs sadarbojas ar trešajām pusēm NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldības nodrošināšanā, ja tāda paredzēta

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

14. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Latvijas Bankai

Paziņojums

par iestādes vai reģistrētas iestādes atbildīgajām personām*Iestādes (ārvalsts elektroniskās naudas iestādes filiāles) nosaukums (firma)

Paziņojuma sniegšanas iemesls:

saņemot iestādes darbības licenci/reģistrējot iestādi

pirmreizēja iecelšana amatā

izmaiņas iepriekš sniegtajā informācijā

amata maiņa

Personas vārds, uzvārds, personas kods/identifikācijas numurs

Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs iestādē:

valdes priekšsēdētājs

valdes loceklis

valdes loceklis (priekšsēdētājs), kas atbildīgs par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi

padomes priekšsēdētājs

padomes loceklis

persona, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības

persona, kas ir tieši atbildīga par iestādes maksājumu pakalpojumu darbības pārvaldību vai elektroniskās naudas emisiju

par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona

ārvalsts elektroniskās naudas iestādes filiāles vadītājs

prokūrists

cits amats (lūdzam norādīt): _______________

Dzimšanas datums un vieta

Deklarētā dzīvesvietas adrese (tai skaitā tālruņa numurs, e-pasta adrese)

Pilsonība

Plānotais pilnvaru sākuma datums un termiņš

Personas galveno uzdevumu un pienākumu īss apraksts

Vai cita uzraudzības institūcija ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu? (Ja ir, lūdzu, norādiet iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)

Vai cita ar finanšu sektoru nesaistīta iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu? (Ja ir, lūdzu, norādiet iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)

Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu (jā/nē)?

Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu, pat ja tā ir atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, atbrīvojot no kriminālatbildības, ja ar nodarījumu nav radīts tāds kaitējums, lai piespriestu kriminālsodu, vai ja panākts izlīgums ar cietušo vai viņa pārstāvi (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, ja tā būtiski palīdzējusi atklāt smagu vai sevišķi smagu noziegumu, kas ir smagāks vai bīstamāks par pašas šīs personas izdarīto noziedzīgo nodarījumu (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, nosacīti atbrīvojot no kriminālatbildības (jā/nē)?

Vai personai ir būtiska līdzdalība komercsabiedrībās (jā/nē)? Komercsabiedrības nosaukums (firma) un adreseLīdzdalības summa euroĪpatsvars pamatkapitālā procentos (Piezīme: informāciju par būtisku līdzdalību aizpilda tikai licencēta iestāde)

Iestādes, ārvalsts elektroniskās naudas iestādes filiāles vai reģistrētas iestādes veiktais kandidāta piemērotības novērtējums

Paziņojuma pielikumā pievienoti šādi dokumenti:

personas profesionālā biogrāfija (CV vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī amatus un veiktās funkcijas,) un izglītības dokumentu kopijas

valsts kompetentās institūcijas izsniegts dokuments, kas apliecina, ka amata kandidāts nav persona, uz kuru attiecināmi Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 21. pantā minētie apstākļi

kompetentās pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopija vai izraksts ar lēmumu par personas kandidatūras izvirzīšanu pienākumu pildīšanai vai kompetentās amatpersonas lēmuma par personas iecelšanu attiecīgajā amatā kopija

(paraksts) (vārds, uzvārds) (datums) (paraksts) (vārds, uzvārds) (datums)Paziņojuma pareizību ar parakstu apliecina pats kandidāts un iestādes, ārvalsts elektroniskās naudas iestādes filiāles vai reģistrētas iestādes akcionāru (dalībnieku) pilnvarotā persona vai vadītājs.

* Aizpilda valdes loceklis, padomes loceklis, persona, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības, vai persona, kas ir tieši atbildīga par iestādes maksājumu pakalpojumu darbības pārvaldību vai elektroniskās naudas emisiju, ārvalsts elektroniskās naudas iestādes filiāles vadītājs, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

15. pielikums

Latvijas Bankas 2024. gada 29. janvāra

noteikumiem Nr. 270

Apliecinājums par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN TIESISKAIS PAMATS

Visi personas dati, kas jāiesniedz Latvijas Bankā, ir nepieciešami, lai Latvijas Banka varētu izpildīt tiesību aktos uzlikto pienākumu un uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma noteikumiem.

PERSONAS DATU NODOŠANA

Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai varētu novērtēt to personu piemērotību, kas izvirzītas uzņemties atbildību par iestādes vai reģistrētas iestādes vadību vai galvenajām funkcijām. Ja dati netiek iesniegti, tad pieteikumu noraida, pamatojoties uz nepilnīgi sniegto informāciju.

PERSONAS DATU saņēmēji un personAS datu IZPAUŠANA

Personas dati, kas sniegti iestādes licencēšanas procesā vai iestādes reģistrācijas procesā, tiek izpausti Latvijas Bankas darbiniekiem un vadībai to darba pienākumu veikšanai. Iesniegtos personas datus Latvijas Bankai ir tiesības izpaust Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 52. pantā un Latvijas Bankas likuma 7. panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt Latvijas Bankai šādu informāciju.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

Latvijas Banka glabā iesniegtos personas datus piecus gadus pēc attiecīgā amatpersonas statusa zaudēšanas.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA

Latvijas Banka kā datu pārzinis Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa regulas Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ direktīvu 95/46/EK 4. panta 7. punkta izpratnē ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši šajā regulā noteiktajai kārtībai.

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datu apstrādi veic Latvijas Banka, ir tiesības vērsties Latvijas Bankā, lai saņemtu informāciju par sevi un savu iesniegto datu apstrādi atbilstoši datu apstrādes mērķim, piekļūt datiem un labot tos datus, kas attiecas uz viņu.

KONTAKTI

Datu subjektam jautājumu un sūdzību gadījumā ir tiesības vērsties Latvijas Bankā (tālr. 67022300; e-pasta adrese: datuaizsardziba@bank.lv). Turklāt datu subjektam ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības Datu valsts inspekcijā (kontaktinformācija: www.dvi.gov.lv).

APLIECINĀJUMS

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts par Latvijas Bankai iesniegto manu kā fiziskās personas datu, tostarp sensitīvo personas datu, apstrādi iestādes licencēšanas, reģistrācijas un uzraudzības procesa nodrošināšanai. Esmu informēts, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.

Vārds, uzvārds Paraksts Vieta, datums (Piezīme: šo dokumentu katra iesaistītā fiziskā persona paraksta atsevišķi)

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks