9. pants

Iesniedzamā informācija, ja persona plāno iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, sasniedzot 50 % no finanšu institūcijas pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita

Informācija par personas plānoto stratēģiju attiecībā uz finanšu institūcijas darbību(persona iesniedz biznesa plānu, kurā iekļauj:

1. stratēģiskās attīstības plānu, kas satur šādu informāciju:

a) būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānu;

b) turpmāko trīs gadu plānotos finansiālos rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte, peļņa uz vienu akciju u. c.);

c) iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā;

d) ekonomisko pamatojumu finanšu institūcijas iekļaušanai grupas struktūrā, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs;

e) informāciju par izejas stratēģiju;

f) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes;

2. plānoto trīs gadu finanšu pārskatus (individuāli un konsolidētā līmenī), iekļaujot:

a) prognozēto bilanci un peļņas un zaudējumu aprēķinu;

b) prognozētos darbību raksturojošos rādītājus (kapitāla prasības, maksātspējas koeficients u. tml.);

c) informāciju par pieļaujamo riska pakāpi (kredītriskam, tirgus riskam, operacionālajam riskam un pārējiem riskiem);

d) prognozes par plānotajiem grupas iekšējiem darījumiem;

3. būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas ietekmes uz finanšu institūcijas korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru novērtējumu, ieskaitot ietekmi uz:

a) valdes un padomes sastāvu un tās pienākumiem, kā arī uz valdes vai padomes izveidotajām galvenajām finanšu institūcijas komitejām (vadības, riska, audita, atalgojuma u. c.), iekļaujot informāciju par personām, kuras vada vai vadīs finanšu institūciju un tās komitejas, un informāciju par personām, kuras tiks ieceltas uzņēmējdarbības vadīšanai;

b) administratīvajām un grāmatvedības procedūrām un iekšējo kontroli, norādot galvenās izmaiņas procedūrās un sistēmās, kas attiecas uz grāmatvedību un iekšējo kontroli (ieskaitot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanu) un kas ietver galveno amata pienākumu veicēju (vismaz iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona) nozīmēšanu;

c) informācijas tehnoloģiju pārvaldības stratēģiju un organizāciju, norādot galvenās izmaiņas informācijas sistēmu izstrādes, uzturēšanas, ārpakalpojumu izmantošanas, darbības dublēšanas, nepārtrauktības un audita pierakstu pārvaldības un drošības politikā un noteikumos;

d) politiku, kas nosaka apakšuzņēmēju darbību un ārpakalpojumus (attiecīgās jomas, pakalpojumu sniedzēju izvēlē) un attiecīgās galveno līgumslēdzēju pušu tiesības un pienākumus (piemēram, audita pasākumi, sagaidāmo pakalpojumu kvalitāte);

e) finanšu institūcijas korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru, tostarp informāciju par izmaiņām akcionāru struktūrā vai balsstiesību sadalījumā)