8. pants

Klienta vai klienta galvinieka saistības identificējošais

ziņojums

8.1. Klienta vai klienta galvinieka saistības identificējošā

ziņojuma struktūra ziņu iekļaušanas, aktualizēšanas un labošanas

gadījumā (anulēšanas gadījumā nenorāda bloku BorrowerList)

ir šāda.

<Message>

<Header>Sākuma bloks (sk. šā pielikuma 8.2.

apakšpunktu)</Header>

<BorrowerList>

<Borrower>Personas apraksta bloks (sk. šā

pielikuma 8.3. apakšpunktu)</Borrower>

…

<Borrower>Personas apraksta

bloks</Borrower>

</BorrowerList>

<Credit>Klienta vai klienta galvinieka saistību

apraksta bloks (sk. šā pielikuma

8.4. apakšpunktu)</Credit>

</Message>

8.2. Sākuma bloks

8.2.1. Sākuma bloka struktūra

<Header>

<MessageType>Ziņojuma

tips</MessageType>

<Operation>Operācijas veids</Operation>

</Header>

8.2.2. Sākuma blokā lietojamo ziņu apraksts

Nosaukums

Apraksts

Formāts

Ziņojuma tips

"S"

C1

Operācijas veids

"N" - ziņojuma iekļaušana;

"E" - ziņojuma aktualizēšana vai labošana;

"D" - ziņojuma anulēšana

C1

8.3. Personas apraksta bloks

8.3.1. Personas apraksta bloka struktūra ir atkarīga no

personas un rezidenta pazīmes.

8.3.2. Fiziskās personas rezidenta apraksta bloka

struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas

pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta

pazīme</ResidentType>

<PersonCode>Personas kods</PersonCode>

<Name>Vārds</Name>

<Surname>Uzvārds</Surname>

<CloseConnected>Individuāla norāde par klienta ciešām

attiecībām vai Individuāla norāde par klienta galvinieka

ciešām attiecībām</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālais klienta saistību

sākuma datums vai Individuālais klienta galvinieka

saistību sākuma datums</IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālais klienta līgumā

noteiktais klienta saistību beigu datums vai Individuālais

klienta galvinieka līgumā noteiktais klienta galvinieka

saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Individuālais klienta galvinieka

saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Individuālo klienta galvinieka

saistību valūtas kods</GuaranteeCurrency>

<ActualEndDate>Individuālais klienta galvinieka

saistību faktiskās izbeigšanās

datums</ActualEndDate>

</Period>

…

<Period>...</Period>

</PeriodList>

</Borrower>

8.3.3. Fiziskās personas nerezidenta apraksta bloka

struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas

pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta

pazīme</ResidentType>

<DocNumber>Personu apliecinošā dokumenta

numurs</DocNumber>

<Country>Personu apliecinošā dokumenta izdevējvalsts

kods</Country>

<BirthDate>Dzimšanas datums</BirthDate>

<PersonCodeN>Personas

kods</PersonCodeN>

<Name>Vārds</Name>

<Surname>Uzvārds</Surname>

<CloseConnected>Individuāla norāde par klienta ciešām

attiecībām vai Individuāla norāde par klienta galvinieka

ciešām attiecībām</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālais klienta saistību

sākuma datums vai Individuālais klienta galvinieka

saistību sākuma datums</IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālais klienta līgumā

noteiktais klienta saistību beigu datums vai Individuālais

klienta galvinieka līgumā noteiktais klienta galvinieka

saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Individuālais klienta galvinieka

saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Individuālo klienta galvinieka

saistību valūtas kods</GuaranteeCurrency>

<ActualEndDate>Individuālais klienta galvinieka

saistību faktiskās izbeigšanās

datums</ActualEndDate>

</Period>

…

<Period>...</Period>

</PeriodList>

</Borrower>

8.3.4. Juridiskās personas rezidenta apraksta bloka

struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas

pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta

pazīme</ResidentType>

<RegNumber>Vienotās reģistrācijas

numurs</RegNumber>

<NameJP>Nosaukums</NameJP>

<CloseConnected>Individuāla norāde par klienta ciešām

attiecībām vai Individuāla norāde par klienta galvinieka

ciešām attiecībām</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālais klienta saistību

sākuma datums vai Individuālais klienta galvinieka

saistību sākuma datums</IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālais klienta līgumā

noteiktais klienta saistību beigu datums vai Individuālais

klienta galvinieka līgumā noteiktais klienta galvinieka

saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Individuālais klienta galvinieka

saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Individuālo klienta galvinieka

saistību valūtas kods</GuaranteeCurrency>

<ActualEndDate>Individuālais klienta galvinieka

saistību faktiskās izbeigšanās

datums</ActualEndDate>

</Period>

…

<Period>…</Period>

</PeriodList>

<Category>Kategorija</Category>

<EconomicSector>Tautsaimniecības

nozare</EconomicSector>

</Borrower>

8.3.5. Juridiskās personas nerezidenta apraksta bloka

struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas

pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta

pazīme</ResidentType>

<Country>Reģistrācijas valsts

kods</Country>

<RegNumberN>Reģistrācijas

numurs</RegNumberN>

<RegDate>Reģistrācijas datums</RegDate>

<NameJP>Nosaukums</NameJP>

<Address>Juridiskā adrese</Address>

<CloseConnected>Individuāla norāde par klienta ciešām

attiecībām vai Individuāla norāde par klienta galvinieka

ciešām attiecībām</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālais klienta saistību

sākuma datums vai Individuālais klienta galvinieka

saistību sākuma datums</IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālais klienta līgumā

noteiktais klienta saistību beigu datums vai

Individuālais klienta galvinieka līgumā noteiktais

klienta galvinieka saistību beigu

datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Individuālais klienta galvinieka

saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Individuālo klienta galvinieka

saistību valūtas kods</GuaranteeCurrency>

<ActualEndDate>Individuālais klienta galvinieka

saistību faktiskās izbeigšanās

datums</ActualEndDate>

</Period>

…

<Period>...</Period>

</PeriodList>

<Category>Kategorija</Category>

<EconomicSector>Tautsaimniecības

nozare</EconomicSector>

</Borrower

8.3.6. Personas apraksta blokā lietojamo ziņu apraksts

Nosaukums

Apraksts

Formāts

Personas pazīme

"F" - fiziskā persona;

"J" - juridiskā persona

C1

Rezidenta pazīme

"R" - rezidents;

"N" - nerezidents

C1

Personas kods

Personas kods

N6-N5

C40

Vārds

Vārds

C40

Uzvārds

Uzvārds

C40

Personu apliecinošā dokumenta

numurs

Personu apliecinošā dokumenta

numurs

C40

Dzimšanas datums

Dzimšanas datums

GGGG-MM-DD

Vienotās reģistrācijas

numurs

Vienotās reģistrācijas

numurs

N11 vai N9

Nosaukums

Nosaukums

C254

Reģistrācijas valsts kods

No standarta

C2

Personu apliecinošā dokumenta

izdevējvalsts kods

No standarta

C2

Reģistrācijas numurs

Reģistrācijas numurs

C100

Reģistrācijas datums

Reģistrācijas datums

GGGG-MM-DD

Juridiskā adrese

Juridiskā adrese

C254

Individuāla norāde par klienta

ciešām attiecībām vai Individuāla norāde par klienta

galvinieka ciešām attiecībām

"C"

C1

Statuss

"B" - klients;

"G" - klienta galvinieks

C1

Individuālais klienta saistību

sākuma datums vai Individuālais klienta galvinieka

saistību sākuma datums

Individuālais klienta saistību

sākuma datums vai individuālais klienta galvinieka saistību

sākuma datums

GGGG-MM-DD

Individuālais klienta līgumā

noteiktais klienta saistību beigu datums vai

Individuālais klienta galvinieka līgumā noteiktais klienta

galvinieka saistību beigu datums

Individuālais klienta līgumā

noteiktais klienta saistību beigu datums vai individuālais

klienta galvinieka līgumā noteiktais klienta galvinieka

saistību beigu datums

GGGG-MM-DD

Individuālais klienta galvinieka

saistību apjoms

Individuālais klienta galvinieka

saistību apjoms

N15.N2

Individuālo klienta galvinieka

saistību valūtas kods

No standarta

C3

Individuālais klienta galvinieka

saistību faktiskās izbeigšanās datums

Individuālais klienta galvinieka

saistību faktiskās izbeigšanās datums

GGGG-MM-DD

Kategorija

No klasifikatora

N2

Tautsaimniecības nozare

No klasifikatora

C5

8.4. Klienta vai klienta galvinieka saistību apraksta

bloks

8.4.1. Bloka struktūra

<Credit>

<CreditID>Vispārīgo ziņu

identifikators</CreditID>

<CreditType>Klienta saistību

veids</CreditType>

<ValidFrom>Klienta saistību sākuma

datums</ValidFrom>

<ValidTo>Klienta līgumā noteiktais klienta saistību

beigu datums</ValidTo>

<ActualEndDate>Klienta saistību faktiskās izbeigšanās

datums</ActualEndDate>

<Amount>Klienta līgumā noteiktais klienta

saistību apjoms</Amount>

<Currency>Klienta līgumā noteikto klienta

saistību valūtas kods</Currency>

<Syndicate>Norāde par sindicēto

kredītu</Syndicate>

<CreditAccounting>Norāde par uzskaiti

grāmatvedībā</CreditAccounting>

<CreditStatus>Klienta saistību

statuss</CreditStatus>

<OriginationWay>Klienta saistību rašanās

veids</OriginationWay>

<CompletionWay>Klienta saistību izbeigšanās

veids</CompletionWay>

<Losses>Zaudējumu apjoms</Losses>

<LossesCurrency>Zaudējumu apjoma valūtas

kods<LossesCurrency>

<CollateralList>

<Collateral>

<CollateralType>Nodrošinājuma

veids</CollateralType>

<CollateralAmount>Nodrošinājuma

vērtība</CollateralAmount>

<CollateralCurrency>Nodrošinājuma valūtas

kods</CollateralCurrency>

</Collateral>

…

<Collateral>…</Collateral>

</CollateralList>

</Credit>

8.4.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

Nosaukums

Apraksts

Formāts

Vispārīgo ziņu

identifikators

Vispārīgo ziņu

identifikators

C35

Klienta saistību veids

No klasifikatora

N2 vai N3

Klienta saistību sākuma

datums

Nenorāda, ja operācijas veids ir

D

GGGG-MM-DD

Klienta līgumā noteiktais

klienta saistību beigu datums

Nenorāda, ja operācijas veids ir

D

GGGG-MM-DD

Klienta saistību faktiskās

izbeigšanās datums

Nenorāda, ja operācijas veids ir

D

GGGG-MM-DD

Klienta līgumā noteiktais

klienta saistību apjoms

Klienta līgumā noteiktais

klienta saistību apjoms

N15.N2

Klienta līgumā noteikto klienta

saistību valūtas kods

No standarta

C3

Norāde par sindicēto

kredītu

"S" - izsniegts

sindicētais kredīts. Nenorāda, ja operācijas veids ir D

C1

Norāde par uzskaiti

grāmatvedībā

"A" - klienta

saistības nav atzītas reģistra dalībnieka vai ierobežota

reģistra dalībnieka bilancē. Nenorāda, ja operācijas veids ir

D

C1

Klienta saistību statuss

No klasifikatora. Nenorāda, ja

operācijas veids ir D

N2

Klienta saistību rašanās

veids

No klasifikatora. Nenorāda, ja

operācijas veids ir D

N2

Klienta saistību izbeigšanās

veids

No klasifikatora. Nenorāda, ja

operācijas veids ir D

N2 vai N3

Zaudējumu apjoms

Nenorāda, ja operācijas veids ir

D

N15.N2

Zaudējumu apjoma valūtas

kods

"EUR" vai

"LVL". Ja nav norādīts, tad ir "EUR".

Nenorāda, ja operācijas veids ir D

C3

Nodrošinājuma veids

No klasifikatora. Nenorāda, ja

operācijas veids ir D

N2 vai N3

Nodrošinājuma vērtība

Nenorāda, ja operācijas veids ir

D

N15.N2

Nodrošinājuma valūtas kods

No standarta. Nenorāda, ja

operācijas veids ir D

C3