1. pants

Noteikumi nosaka Latvijā reģistrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kredītiestādēm, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām un ārējiem licencētiem alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem (turpmāk kopā – tirgus dalībnieks) prasības:

1.1. to darbinieku, tostarp piesaistīto aģentu (turpmāk kopā – darbinieks), zināšanām un kompetencei, kuriem ir tiesības tirgus dalībnieka vārdā sniegt klientiem ieguldījumu konsultācijas vai informāciju par finanšu instrumentiem, strukturētiem noguldījumiem, ieguldījumu pakalpojumiem vai ieguldījumu blakuspakalpojumiem;

1.2. šo noteikumu 1.1. apakšpunktā minēto darbinieku zināšanu un kompetences novērtēšanai;

1.3. pārvaldības sistēmai, lai nodrošinātu atbilstību šo noteikumu prasībām;

1.4. informācijas sniegšanai Latvijas Bankai par šo noteikumu 1.1. apakšpunktā minēto darbinieku zināšanām un kompetenci.

2