5. pants

Tirgus dalībnieks novērtē un dokumentē novērtēšanas rezultātus par to, vai darbiniekam ir atbilstoša kvalifikācija un pieredze, lai sniegtu klientiem ieguldījumu konsultācijas, informāciju par ieguldījumu produktiem, ieguldījumu pakalpojumiem vai ieguldījumu blakuspakalpojumiem. Šo noteikumu izpratnē par atbilstošas kvalifikācijas novērtēšanas metodēm atzīst gan ārējās iestādes, gan tirgus dalībnieka iekšēji organizētu kvalifikācijas iegūšanas mācību programmu vai kvalifikācijas izvērtēšanu ar nosacījumu, ka tā aptver kritērijus, kas noteikti šo noteikumu 8. un 9. punktā, un tirgus dalībnieks var objektīvi un patstāvīgi novērtēt darbinieka kvalifikāciju.

6