5. pants

Lai izstrādātu un aktualizētu noregulējuma plānu, Latvijas Banka var pieprasīt vismaz šādu informāciju:

5.1. iestādes organizatoriskās struktūras detalizētu aprakstu, kā arī visu tās grupas sabiedrību sarakstu;

5.2. akcionāru (īpašnieku) un visu grupas sabiedrību sarakstu, kurā norādīts katra akcionāra (īpašnieka) akciju balsstiesību (tas ir, akciju ar balsstiesībām un bez balsstiesībām) skaits procentos;

5.3. par katru grupas sabiedrību informāciju par juridisko adresi, reģistrācijas numuru un reģistrācijas valsti (teritoriju), licenci vai atļauju un amatpersonu vai personām, kuras pilda pamatfunkcijas;

5.4. informāciju par iestādes kritiski svarīgo funkciju un galveno darbības jomu sasaisti, tai skaitā ar šādām funkcijām un darbības jomām saistītajiem būtisko aktīvu turējumiem un saistībām attiecībā uz katru grupas sabiedrību;

5.5. detalizētu aprakstu par iestādes un visu tās grupas sabiedrību saistībām, kas ir sadalītas vismaz pēc īstermiņa un ilgtermiņa parāda un nodrošināto, nenodrošināto un pakārtoto saistību veida un daudzuma;

5.6. informāciju par iestādes iekšēji rekapitalizējamām saistībām;

5.7. to procesu aprakstu, kas nepieciešami, lai noteiktu, kam iestāde ir ieķīlājusi nodrošinājumu, un informāciju par personu, kura tur nodrošinājumu, un reģistrācijas valsti (teritoriju), kurā atrodas nodrošinājums;

5.8. iestādes un tās grupas sabiedrību ārpusbilances riska darījumu sarakstu, tai skaitā informāciju par to sasaisti ar kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām;

5.9. informāciju par iestādes būtiskajiem darījumiem riska ierobežošanas nolūkā (hedge), tai skaitā to sasaisti ar grupas sabiedrībām;

5.10. iestādes nozīmīgāko vai kritiski svarīgāko darījumu partneru sarakstu, kā arī analīzi par nozīmīgāko darījumu partneru maksātnespējas ietekmi uz iestādes finansiālo situāciju;

5.11. to sistēmu sarakstu, kurās iestāde veic ievērojamu tirdzniecības darījumu skaitu vai ievērojamas vērtības tirdzniecības darījumus, tai skaitā informāciju par to sasaisti ar iestādes grupas sabiedrībām, kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām;

5.12. to maksājumu, tīrvērtes vai norēķinu sistēmu sarakstu, kuru dalībniece tieši vai netieši ir iestāde, tai skaitā informāciju par to sasaisti ar iestādes grupas sabiedrībām, kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām;

5.13. detalizētu galveno informācijas sistēmu sarakstu un aprakstu, tai skaitā par sistēmām, ko iestāde izmanto attiecībā uz riska pārvaldību un grāmatvedību, kā arī finanšu, uzraudzības un noregulējuma pārskatu sagatavošanu, tostarp informāciju par to sasaisti ar iestādes grupas sabiedrībām, kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām;

5.14. šo noteikumu 5.13. apakšpunktā minēto sistēmu īpašnieku sarakstu, informāciju par pakalpojuma līmeņa līgumiem (service level agreement) un visām programmatūrām un sistēmām vai licencēm, kas ar šīm sistēmām saistītas, tai skaitā par to sasaisti ar grupas sabiedrībām, kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām, kā arī Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra regulas (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (turpmāk Regula 2022/2554) 3. panta 23. punktā minēto kritiski svarīgu trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, sarakstu;

5.14.1 saskaņā ar Regulu 2022/2554 veiktās iestādes digitālās darbības noturības testēšanas rezultātus;

5.15. informāciju par grupas sabiedrību sasaisti un par atsevišķu grupas sabiedrību savstarpējo saikni un savstarpējo atkarību, tai skaitā par:

5.15.1. kopīgu vai vienotu personālu, iekārtām un sistēmām;

5.15.2. kapitāla, finansēšanas vai likviditātes mehānismiem;

5.15.3. esošiem vai iespējamiem kredītriskiem;

5.15.4. savstarpēju garantiju līgumiem (cross guarantee agreements), savstarpēja nodrošinājuma līgumiem (cross-collateral arrangements), savstarpēju saistību nepildīšanas noteikumiem (cross-default provisions) un savstarpēji saistītiem izslēdzošā ieskaita mehānismiem (cross-affiliate netting arrangements);

5.15.5. risku nodošanu (risks transfers) un kompensējošās tirdzniecības mehānismiem (back-to-back trading arrangements);

5.15.6. pakalpojuma līmeņa līgumiem;

5.16. informāciju par katras grupas sabiedrības uzraudzības un noregulējuma iestādi;

5.17. informāciju par valdes locekli, kas atbild par iestādes noregulējuma plāna izstrādei nepieciešamās informācijas nodrošināšanu, kā arī personu (ja atšķiras), kura ir atbildīga par atsevišķo grupas sabiedrību, kritiski svarīgo funkciju un galveno darbības jomu informācijas nodrošināšanu;

5.18. procesu aprakstu par to, lai nodrošinātu, ka noregulējuma gadījumā noregulējuma iestādei ir visa tās noteiktā nepieciešamā informācija noregulējuma instrumentu un noregulējuma tiesību piemērošanai;

5.19. to līgumu aprakstu, kurus iestāde un tās grupas sabiedrības ir noslēgušas ar trešajām personām un kuru izbeigšanu var ierosināt ar noregulējuma iestādes lēmumu piemērot noregulējuma instrumentu, un informāciju par izbeigšanas sekām attiecībā uz noregulējuma instrumenta piemērošanu;

5.20. informāciju par iespējamiem likviditātes avotiem noregulējuma atbalstam;

5.21. informāciju par aktīvu apgrūtinājumiem, likvīdiem aktīviem, ārpus iestādes bilances veiktajām darbībām, riska ierobežošanas stratēģijām un iegrāmatošanas praksi.

6

(Grozīts ar LB 16.06.2025. noteikumiem Nr. 392)

5.1 Latvijas Banka, veicot iestādes un grupas noregulējamības novērtējumu, ievēro Komisijas 2016. gada 23. marta deleģētās regulas (ES) 2016/1075, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2014/59/ES attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ar kuriem precizē atveseļošanas plānu, noregulējuma plānu un grupas noregulējuma plānu saturu, minimālos kritērijus, kas kompetentajai iestādei ir jānovērtē attiecībā uz atveseļošanas plāniem un grupas atveseļošanas plāniem, nosacījumus grupas finansiālajam atbalstam, prasības neatkarīgiem vērtētājiem, norakstīšanas un konvertācijas pilnvaru līgumisku atzīšanu, paziņošanas prasību un apturēšanas paziņojuma procedūras un saturu un noregulējuma kolēģiju operatīvās funkcijas, II nodaļas II iedaļā noteiktās prasības.

7

(LB 16.06.2025. noteikumu Nr. 392 redakcijā)