4. pants

Iestāde, izvērtējot darbinieku noslodzi, ņem vērā vismaz šādus kritērijus:

4.1. klientu un darījumu skaitu, kādu apkalpo darbinieks;

4.2. klientu, kuriem veicama klienta izpēte vai klienta padziļinātā izpēte, skaitu un tā prognozējamo dinamiku;

4.3. analizējamo gadījumu ar pazīmēm, kas liecina par iespējamu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma vai proliferācijas finansēšanu, skaitu un tā prognozējamo dinamiku;

4.4. ja iestāde uztur korespondentattiecības, tā papildus šo noteikumu 4.1., 4.2. un 4.3. apakšpunktā minētajam ņem vērā korespondentbanku pieprasījumu skaitu un tā prognozējamo dinamiku.

5