10. pants

Iestāde izstrādā aģenta pakalpojumu izmantošanas politikas un procedūras, kurās nosaka vismaz:

10.1. valstis un teritorijas, kurās izmanto aģenta pakalpojumus, klientu tipus, kuru identifikācijai vai izpētei nepieciešamās informācijas iegūšanai izmanto aģenta pakalpojumus, klienta, kura identifikācijai vai izpētei nepieciešamās informācijas iegūšanai izmanto aģenta pakalpojumus, saimnieciskās vai personiskās darbības veidu;

10.2. pasākumus NILLTPF riska mazināšanai, izmantojot aģenta pakalpojumus;

10.3. risku paaugstinošus faktorus, kuriem iestājoties iestāde novērtē attiecīgā risku paaugstinošā faktora iemeslus un ietekmi uz darījuma attiecību nodibināšanu un, izmantojot uz riska novērtējumu balstītu pieeju, piemēro vienu vai vairākus klienta padziļinātas izpētes pasākumus pirms lēmuma pieņemšanas par darījuma attiecību uzsākšanu ar klientu;

10.4. prasības un kritērijus aģenta vai aģenta pārstāvja profesionālās pieredzes, kompetences un reputācijas atbilstībai;

10.5. sadarbības ar aģentu uzsākšanas kārtību;

10.6. vienotas prasības aģenta pakalpojumu līgumiem;

10.7. aģenta un aģenta pārstāvja pilnvarojuma apmēru;

10.8. aģenta iespējamā interešu konflikta novēršanas pasākumus visā aģenta pakalpojumu izmantošanas laikā;

10.9. prasības aģenta veiktai klienta identifikācijai un klienta izpētei nepieciešamajai informācijai un tās atbilstībai normatīvo aktu prasībām;

10.10. kārtību klienta informēšanai par iestādes lēmumu par darījuma attiecību uzsākšanu;

10.11. aģenta un ar tā sniegto pakalpojumu saistītās informācijas uzskaites kārtību, paredzot, ka iestāde izveido, uztur un regulāri aktualizē atbilstošu reģistru;

10.12. prasības aģenta pakalpojumu kvalitātes un atbilstības iestādes NILLTPF novēršanas politikām un procedūrām izvērtēšanai visā aģenta pakalpojumu izmantošanas laikā;

10.13. nosacījumus sadarbības ar aģentu paplašināšanai vai ierobežošanai, pamatojoties uz aģenta pakalpojumu kvalitātes vērtējumu;

10.14. kārtību sadarbības pārtraukšanai ar aģentu.

11