8. pants

Iestāde, izmantojot aģenta pakalpojumus, nodrošina, ka:

8.1. tā pārliecinās par aģenta veiktās klienta identifikācijas un klienta izpētei nepieciešamās informācijas atbilstību normatīvo aktu prasībām;

8.2. aģentam nav tiesību slēgt apakšuzņēmuma līgumu ar trešo personu par aģenta pakalpojumu sniegšanu;

8.3. aģents nekavējoties informē iestādi, ja aģenta rīcībā ir informācija, ka klientam piemīt iestādes noteikti risku paaugstinošie faktori;

8.4. aģents, ja tas ir juridiskā persona, uzsāk vai turpina sniegt aģenta pakalpojumus pēc tam, kad iestāde ir izvērtējusi personas, kas aģenta vārdā nodrošina aģenta pakalpojumu izpildi (turpmāk aģenta pārstāvis), profesionālās sagatavotības, pieredzes un reputācijas atbilstību iestādes NILLTPF novēršanas politiku un procedūru prasībām un iestāde ir devusi rakstveida piekrišanu aģenta pārstāvim nodrošināt aģenta pakalpojumus aģenta vārdā, nosakot aģenta pārstāvja pilnvarojuma apmēru;

8.5. aģents nekavējoties informē iestādi par tiesisko attiecību izbeigšanu ar aģenta pārstāvi;

8.6. aģents informē iestādi par visiem gadījumiem, kuros aģents vai aģenta pārstāvis ir iesaistīts NILLTPF novēršanas prasību pārkāpšanā vai tās mēģinājumā.

9