33. pants

Līdzekļu pārvaldītājs nodrošina, ka visi tā pārvaldīšanā esošo ieguldījumu plānu spēkā esošie prospekti, dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokuments un ziņojumi par visu attiecīgā līdzekļu pārvaldītāja ieguldījumu plānu ceturkšņa rezultātiem ir shēmas dalībniekiem publiski pieejami pārvaldītāja tīmekļvietnē un klientu apkalpošanas vietās pēc dalībnieku pieprasījuma. Ziņojumos par plānu ceturkšņa rezultātiem līdzekļu pārvaldītājs ietver šādu informāciju:

33.1. līdzekļu pārvaldītāja nosaukums, juridiskā adrese un ieguldījumu plāna nosaukums;

33.2. īss ieguldījumu politikas izklāsts;

33.3. ieguldījumu plāna daļas vērtība (euro) pārskata ceturkšņa sākumā un beigās un vērtības izmaiņas (pieaugums vai samazinājums (procentos)) pārskata ceturkšņa, pusgada un pēdējo 12 mēnešu laikā, kā arī no ieguldījumu plāna darbības sākšanas dienas;

33.4. ieguldījumu plāna līdzekļu kopējais apmērs (euro) pārskata ceturkšņa sākumā un beigās;

33.5. ieguldījumu plāna rezultātu salīdzinājums ar nozares vidējiem rezultātiem un citiem attiecīgajam ieguldījumu plānam atbilstošiem salīdzinošiem rādītājiem;

33.6. pārskata ceturkšņa rezultātu analītisks izvērtējums, norādot iemeslus, kāpēc rezultāti atšķiras no nozares vidējiem rādītājiem un citiem attiecīgajam ieguldījumu plānam atbilstošajiem salīdzinošajiem rādītājiem;

33.7. līdzekļu pārvaldītāja vērtējums par ieguldījumu plānam aktuālām finanšu tirgus attīstības tendencēm tuvākajā nākotnē un to iespējamo ietekmi uz ieguldījumu plāna rezultātiem nākamajos ceturkšņos;

33.8. ieguldījumu portfeļa struktūra (procentos) pārskata ceturkšņa beigās pēc aktīvu veidiem un pēc ieguldījumu ģeogrāfiskā sadalījuma, tai skaitā ieguldījumi Latvijā;

33.9. ieguldījumu portfeļa 10 lielākie ieguldījumi (procentos) pēc stāvokļa pārskata ceturkšņa beigās;

33.10. līdzekļu pārvaldīšanas izmaksas, kas tiek segtas no ieguldījumu plāna aktīviem;

33.11. ja nepieciešams, cita būtiska informācija, kas ir jāzina ieguldījumu plāna dalībniekiem, lai varētu iespējami objektīvi novērtēt ieguldījumu plāna ceturkšņa rezultātus, kā arī dažāda tehniska rakstura informācija.

41

MK 07.11.2023. noteikumu Nr. 640 redakcijā)

33.1 Lai aģentūra nodrošinātu shēmas dalībniekus ar informāciju, kas nepieciešama lēmuma pieņemšanai par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna izvēli un maiņu, Latvijas Banka saskaņā ar savstarpējās sadarbības līgumu un katra līdzekļu pārvaldītāja parakstītu apliecinājumu iesniedz aģentūrā līdzekļu pārvaldītāju sagatavotos pārskatus par valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, kas sagatavoti atbilstoši Latvijas Bankas noteiktajām prasībām, par stāvokli 31. decembrī, kā arī ieguldījumu plānu revidētos gada pārskatus.

42

(MK 07.11.2023. noteikumu Nr. 640 redakcijā)

33.2 Aģentūra ne vēlāk kā nākamā mēneša piecpadsmitajā datumā pēc ceturkšņa beigām oficiālajā tīmekļvietnē publicē informāciju par shēmā reģistrēto dalībnieku skaitu un uzkrāto kapitālu sadalījumā pēc dalībnieku dzimšanas gada un ieguldījumu plāna ceturkšņa pēdējā dienā.

43

(MK 07.11.2023. noteikumu Nr. 640 redakcijā; punkts stājas spēkā 01.07.2024., sk. grozījumu 2. punktu)