39. pants

Ja līdzekļu pārvaldītājs ieguldījumu plānus apvieno, pievienojot vienu ieguldījumu plānu citam tā paša līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītajam ieguldījumu plānam, kā arī visus ieguldījumu plāna (plānu) aktīvus un saistības iegūstošajam ieguldījumu plānam:

39.1. līdzekļu pārvaldītājs ne vēlāk kā deviņus mēnešus pirms ieguldījumu plānu apvienošanas vai pievienošanas sākuma iesniedz Latvijas Bankā un aģentūrā:

39.1.1. pamatotu iesniegumu un tajā norāda ieguldījumu plānu, kuram paredzēts pievienot citu ieguldījumu plānu, pievienojamo ieguldījumu plānu, pievienošanas pamatojumu un šo izmaiņu ietekmes, tai skaitā uz shēmas dalībniekiem, novērtējumu;

39.1.2. ja ieguldījumu plānu pievieno citam ieguldījumu plānam, – iegūstošā ieguldījumu plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas grozījumus (trīs eksemplārus);

39.1.3. grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi nepieciešami;

39.1.4. līdzekļu pārvaldītāja un turētājbankas pilnvaroto personu parakstītu ieguldījumu plānu pievienošanas kalendāra plānu un aprakstu, kurā norāda aktīvu pievienošanas kārtību un saistību izpildes kārtību, kā arī daļas vērtības noteikšanas kārtību, pēc kuras pievienos attiecīgos ieguldījumu plānus;

39.1.5. pievienojamā ieguldījumu plāna un ieguldījumu plāna, kuram paredzēts pievienot citu ieguldījumu plānu, starpposma finanšu pārskatus, kas sagatavoti atbilstoši normatīvajos aktos valsts fondēto pensiju shēmas darbības jomā noteiktajām prasībām, un zvērināta revidenta atzinumu;

39.1.6. šo noteikumu 28. punktā noteiktajā kārtībā sagatavotos grozījumus ar aģentūru noslēgtajā līgumā;

39.2. pēc šo noteikumu 39.1. apakšpunktā minētā iesnieguma un informācijas saņemšanas aģentūra un Latvijas Banka tos atbilstoši kompetencei izskata 30 darbdienu laikā;

39.3. Latvijas Banka nosūta aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam saskaņojumu vai pamatotu saskaņojuma atteikumu, ja nav ievērotas normatīvajos aktos valsts fondēto pensiju shēmas darbības jomā noteiktās prasības. Aģentūrai nosūtāmajam saskaņojumam Latvijas Banka pievieno ieguldījumu plāna prospektu un shēmas dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju vai tās grozījumus ar Latvijas Bankas atzīmi par reģistrāciju;

39.4. aģentūra pēc šo noteikumu 39.3. apakšpunktā minētā saskaņojuma saņemšanas pieņem lēmumu par plānoto ieguldījumu plāna pievienošanu un paziņo līdzekļu pārvaldītājam un Latvijas Bankai datumu, ar kuru atļauts sākt ieguldījumu plāna pievienošanu, vai pamatotu atteikumu;

39.5. līdzekļu pārvaldītājs savā tīmekļvietnē publicē paziņojumu par plānoto pievienošanu un, izmantojot citus tiešsaistes rīkus, nosūta to dalībniekiem, informējot par izmaiņām, atšķirībām un priekšrocībām. Paziņojumā norāda shēmas dalībnieku tiesības aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par diviem mēnešiem, mainīt ieguldījumu plānu vai līdzekļu pārvaldītāju, kā arī informē par shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitāla pārvaldīšanu atbilstoši tā ieguldījumu plāna noteikumiem, kuram tiks pievienots cits ieguldījumu plāns, ja shēmas dalībnieks paziņojumā minētajā termiņā nemainīs ieguldījumu plānu vai līdzekļu pārvaldnieku;

39.6. līdzekļu pārvaldītājs piecu darbdienu laikā pēc ieguldījumu plāna pievienošanas dienas iesniedz aģentūrā un Latvijas Bankā līdzekļu pārvaldītāja un turētājbankas pilnvaroto personu parakstītu paziņojumu par pievienošanas pabeigšanu.

49

(MK 07.11.2023. noteikumu Nr. 640 redakcijā, kas grozīta ar MK 03.03.2026. noteikumiem Nr. 101)

39.1 Ja līdzekļu pārvaldītājs nodod tā pārvaldīto ieguldījumu plānu citam līdzekļu pārvaldītājam:

39.11. līdzekļu pārvaldītājs, kas vēlas nodot ieguldījumu plānu, ne vēlāk kā sešus mēnešus pirms ieguldījumu plāna nodošanas sākuma iesniedz Latvijas Bankā un aģentūrā:

39.11.1. iesniegumu, kurā norāda katra nododamā ieguldījumu plāna nosaukumu vai katra nododamā ieguldījumu plāna un jaunā līdzekļu pārvaldītāja nosaukumu, ieguldījumu plāna nodošanas iemeslu, ieguldījumu plānu, ar kuru līdzekļu pārvaldītājs pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas piedalīsies shēmas dalībnieku sadalē saskaņā ar šo noteikumu 7.1 punktu, kā arī citu līdzekļu pārvaldītāja izpratnē svarīgu informāciju;

39.11.2. līgumu par ieguldījumu plāna aktīvu nodošanu, kas noslēgts starp līdzekļu pārvaldītājiem;

39.11.3. valdes apstiprinātu ieguldījumu plāna nodošanas kalendāra plānu, kurā norādītas veicamās darbības, to plānotais datums vai laikposms un atbildīgās personas. Kalendāra plāns ir saskaņots ar jauno līdzekļu pārvaldītāju, un to ir parakstījuši abi līdzekļu pārvaldītāji;

39.11.4. plāna starpperioda finanšu pārskatus, kas sagatavoti atbilstoši valsts fondēto pensiju shēmas darbību regulējošajiem normatīvajiem aktiem, un zvērināta revidenta atzinumu;

39.12. aģentūra un Latvijas Banka 45 darbdienu laikā no iesnieguma saņemšanas dienas izskata šo noteikumu 39.11. apakšpunktā minētos dokumentus;

39.13. Latvijas Banka nosūta aģentūrai un ieguldījumu plāna nodošanā iesaistītajiem līdzekļu pārvaldītājiem saskaņojumu vai motivētu saskaņojuma atteikumu, ja nav ievērotas šajos noteikumos noteiktās prasības;

39.14. līdzekļu pārvaldītāji 10 darbdienu laikā pēc Latvijas Bankas saskaņojuma saņemšanas atbilstoši šo noteikumu 28. punktā minētajai procedūrai sagatavo un iesniedz grozījumus ar aģentūru noslēgtajos līgumos par valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, kā arī jaunu turētājbankas līgumu (trīs eksemplārus);

39.15. aģentūra pēc vienošanās noslēgšanas par līguma grozījumiem informē abus līdzekļu pārvaldītājus par datumu, ar kuru aģentūra atļauj sākt ieguldījumu plāna nodošanu. Jaunais līdzekļu pārvaldītājs vienas darbdienas laikā pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas iesniedz aģentūrā un Latvijas Bankā rakstisku apliecinājumu par ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanu, ko parakstījuši abi līdzekļu pārvaldītāji un turētājbanka, ja turētājbanka netiek mainīta, vai abas turētājbankas, ja turētājbanka tiek mainīta. Ieguldījumu plāna nodošana uzskatāma par pabeigtu ar apliecinājuma saņemšanu aģentūrā;

39.16. jaunais līdzekļu pārvaldītājs 60 kalendāra dienu laikā pēc šo noteikumu 39.15. apakšpunktā minētā apliecinājuma nosūtīšanas Latvijas Bankai un aģentūrai nosūta shēmas dalībniekiem, kuru ieguldījumu plāns nodots jaunam līdzekļu pārvaldītājam, paziņojumu par notikušo ieguldījumu plāna nodošanu citam līdzekļu pārvaldītājam. Paziņojumā norāda shēmas dalībnieku tiesības mainīt ieguldījumu plānu vai līdzekļu pārvaldītāju, kā arī gadījumā, ja shēmas dalībnieks paziņojumā minētajā aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par diviem mēnešiem, neiesniedz aģentūrai iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu, shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu turpina pārvaldīt līdzekļu pārvaldītājs, kurš pārvalda nodoto ieguldījumu plānu;

39.17. (svītrots ar MK 07.11.2023. noteikumiem Nr. 640);

39.18. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas izbeidz līgumu ar līdzekļu pārvaldītāju par shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, ja līdzekļu pārvaldītāja pārvaldībā pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas nav neviena cita ieguldījumu plāna, un paziņo par to Latvijas Bankai.

50

(MK 08.04.2008. noteikumu Nr. 248 redakcijā, kas grozīta ar MK 22.09.2009. noteikumiem Nr. 1064; MK 17.04.2012. noteikumiem Nr. 278; MK 07.11.2023. noteikumiem Nr. 640)

39.2 Aģentūra mēneša laikā pēc šo noteikumu 37.1. apakšpunktā minētās informācijas un šo noteikumu 39.3. un 39.13. apakšpunktā minētā saskaņojuma saņemšanas nosūta informāciju līdzekļu pārvaldītājam par šo noteikumu 37.2.​​​​​​, 39.5. un 39.16. apakšpunktā minēto termiņu.

51

(MK 07.11.2023. noteikumu Nr. 640 redakcijā)