Sākums › Likumi › Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga ārējā audita veikšanas noteikumi › 1. pants

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga ārējā audita veikšanas noteikumi

1. pants

Spēkā · redakcija pārbaudīta 2026-05-18

Noteikumi nosaka finanšu tirgus dalībniekiem, kuriem atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (turpmāk Novēršanas likums) 7. panta pirmās daļas 10. punktam ir pienākums nodrošināt neatkarīga ārējā audita funkciju, (turpmāk iestāde) minimālo pasākumu apjomu, kas veicams, lai nodrošinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas (turpmāk iekšējās kontroles sistēma) atbilstības normatīvajiem aktiem neatkarīgu izvērtēšanu, tai skaitā nosaka izvērtēšanas regularitāti un prasības.