22. pants
Biržas brokeru tiesiskais statuss

Biržas brokeri var būt fiziskās un juridiskās personas (brokeru kantori). Lai brokeri varētu piedalīties biržas tirgū, viņiem jāreģistrējas biržā, pierādot savu profesionālo kvalifikāciju. Reģistrācijai nepieciešamos brokeru kvalifikācijas noteikumus nosaka biržas valde.

Algotajiem biržas darbiniekiem aizliegts piedalīties biržas darījumos, veidot brokeru firmas un nodot citām personām dienesta informāciju.

Biržas brokeru darbību regulē biržas statūti, biržas tirdzniecības noteikumi un citi biržas normatīvie dokumenti.

Biržas brokera un brokeru kantora darbības svarīgākais kritērijs ir godīgums.

Par biržas statūtu vai biržas tirdzniecības noteikumu rupju pārkāpumu biržas valde brokera vietu anulē, bet, ja brokers ir biržas biedrs, valde aptur viņa darbību un ierosina pilnsapulcei šā brokera vietu anulēt, Brokera (dīlera) kriminālatbildību nosaka likums.

24