13. pants
-

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pasākumi

1. Ikviena dalībvalsts pieņem tādus normatīvos un cita veida

aktus, kas var būt nepieciešami, lai vietējā līmenī ieviestu

vispusīgu reglamentējošu un uzraudzības vai pārraudzības režīmu

ar nolūku novērst noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju.

Ikvienai dalībvalstij pienācīgi jāņem vērā piemērojamie

starptautiskie standarti, tostarp jo īpaši tādi ieteikumi, kurus

pieņēmusi Finanšu darbības uzdevumu grupa noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas jautājumos (FATF).

2. Šajā saistībā ikviena dalībvalsts it īpaši pieņem tādus

normatīvos un cita veida aktus, kas var būt nepieciešami:

a) lai gadījumos, kad fiziskas vai juridiskas personas

iesaistās tādās darbībās, ko, ļoti iespējams, izmanto noziedzīgi

iegūtu līdzekļu legalizācijas nolūkā, šīm personām saistībā ar

minētajām darbībām noteiktu pienākumu:

i) identificēt un apstiprināt savu klientu identitāti, kā arī

attiecīgā gadījumā norādīt galīgos īpašuma patiesā labuma guvējus

un veikt pastāvīgu uzticamības pārbaudi saistībā ar darījuma

attiecībām, ņemot vērā uz risku pamatotu pieeju;

ii) saskaņā ar drošības pasākumiem ziņot, kad radušās aizdomas

par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju;

iii) veikt atbalsta pasākumus, piemēram, veidot reģistru

attiecībā uz klientu identifikāciju un darījumiem, veikt

personāla apmācību, izstrādāt iekšējo politiku un procedūras,

attiecīgā gadījumā pielāgojot to darbību apjomam un veidam;

b) lai attiecīgā gadījumā a) apakšpunktā norādītajām personām

aizliegtu atklāt to, ka ir nosūtīts ziņojums par aizdomīgu

darījumu vai ar to saistīta informācija vai ka tiek veikta vai,

iespējams, tiks veikta izmeklēšana saistībā ar noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizāciju;

c) lai nodrošinātu (attiecīgā gadījumā pamatojoties uz riska

pakāpi) to, ka attiecībā uz a) apakšpunktā norādītajām personām

piemēro efektīvu pārraudzības un attiecīgā gadījumā uzraudzības

sistēmu ar nolūku nodrošināt to, ka šīs personas ievēro prasības,

kas attiecas uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas

apkarošanu.

3. Šajā saistībā ikviena dalībvalsts pieņem tādus normatīvos

un cita veida aktus, kas var būt nepieciešami, lai atklātu

skaidras naudas un apgrozāmu uzrādītāja instrumentu būtiskus

fiziskus pārrobežu pārvadājumus.