5. pants

Lai nodrošinātu atbilstību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska novēršanas prasībām, administrators vai likvidators metodoloģijā paredz vismaz:

5.1. kārtību, kādā tiek novērtēts ar klientu (kreditoru) un tā darījumiem saistītais noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risks;

5.2. kārtību, kādā tiek veikta likvidējamās kredītiestādes klientu (kreditoru) izpēte un likvidējamās kredītiestādes darījumu (neskaitot darījumus saimnieciskās darbības nodrošināšanai) uzraudzība un izpēte;

5.3. pazīmes, kas var liecināt par aizdomīgiem darījumiem, un kārtību, kādā likvidējamā kredītiestāde atturas no aizdomīga darījuma veikšanas;

5.4. aizdomīgu darījumu identifikācijas un ziņošanas Finanšu izlūkošanas dienestam kārtību;

5.5. ziņošanas Latvijas Bankai kārtību;

5.6. likvidējamās kredītiestādes organizatorisko struktūru un darbinieku, kas nodrošina metodoloģijas prasību izpildi, tiesību, pienākumu un atbildības sadalījumu (tai skaitā interešu konflikta situāciju pārvaldīšanu un klientu (kreditoru) un darījumu izpētes kvalitātes pārbaudi);

5.7. prasības darbiniekiem un apmācību nodrošināšanas kārtību.

6