7. pants

Izstrādājot metodoloģiju, administrators vai likvidators īpašu uzmanību pievērš maksātnespējas vai likvidācijas procesā konstatējamajiem risku paaugstinošajiem faktoriem, tai skaitā:

7.1. pazīmei, ka pārbaudes periodā, kas noteikts atbilstoši šo noteikumu 10. punktam, mainījies klienta patiesais labuma guvējs;

7.2. pazīmei, ka notikusi klienta prasījuma tiesību cesija;

7.3. skaidras naudas darījumiem;

7.4. līdzekļu izmaksai augsta riska klientu (kreditoru) grupām (piemēram, čaulas veidojumiem, politiski nozīmīgām personām, klientiem (kreditoriem) no augsta riska trešās valsts);

7.5. darījumiem ar likvidējamās kredītiestādes, tās meitas sabiedrību vai citu ar likvidējamo kredītiestādi saistītu uzņēmumu vai akcionāru, amatpersonu vai darbinieku iesaisti;

7.6. darījumiem, par kuriem pastāv aizdomas, ka tie pasliktinās likvidējamās kredītiestādes finansiālo stāvokli;

7.7. fiduciārajiem darījumiem.

8

2.2. Metodoloģijā ietveramās prasības attiecībā uz klientu (kreditoru) izpēti