2. pants

Noteikumos lietotie termini:

2.1. emitents Rīgas valstspilsētas pašvaldība;

2.2. emisija viena veida Rīgas valstspilsētas pašvaldības obligāciju vai pašvaldības zaļo obligāciju ar vienādiem raksturlielumiem izlaišana;

2.3. emisijas aģents emitenta nolīgts finanšu instrumentu tirgus dalībnieks Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē (turpmāk finanšu instrumentu tirgus dalībnieks), kurš ir tiesīgs sniegt finanšu pakalpojumus Latvijā un ir centrālā vērtspapīru depozitārija dalībnieks un kurš emitenta vārdā veic ar sākotnējo pašvaldības obligāciju vai pašvaldības zaļo obligāciju izvietošanu saistītos norēķinus. Emisijas aģents vienlaikus var būt arī emisijas organizētājs;

2.4. emisijas organizētājs viens vai vairāki emitenta nolīgti finanšu instrumentu tirgus dalībnieki, kuri ir tiesīgi sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, obligāciju emisijas procesa nodrošināšanai;

2.5. fiksētais ienākums atbilstoši fiksētai vai mainīgai procentu likmei noteikts ienākums, kuru izmaksā attiecīgā obligācijas fiksētā ienākuma izmaksas datumā;

2.6. ieguldītājs juridiska vai fiziska persona, kura naudas līdzekļus iegulda emitenta emitētās obligācijās;

2.7. juridiskais konsultants emitenta nolīgts juridiskais konsultants jautājumos, kas saistīti ar obligāciju dokumentācijas sagatavošanu;

2.8. neatkarīgs vērtējums emitenta nolīgta ārēja pārbaudītāja neatkarīgs atzinums pirms emisijas par obligāciju ietvaru, atzinums pēc obligāciju emisijas par attiecināmajiem projektiem saskaņā ar zaļo obligāciju ietvaru, kā arī vērtējums par obligāciju ietekmi;

2.9. obligācija Rīgas valstspilsētas pašvaldības pārvedams parāda vērtspapīrs, kas izlaists ar diskontu, prēmiju vai atbilstoši nominālvērtībai ar fiksētu vai mainīgu procentu likmi un noteiktos termiņos izmaksājamu fiksētu ienākumu, ja fiksētā ienākuma likme pārsniedz nulles līmeni, un ko dzēš par tā nominālvērtību;

2.10. pamatprospekts dokuments, kas satur detalizētu informāciju par emitentu un obligācijām, ko emitents izmanto, lai izteiktu obligāciju publisko piedāvājumu, kurš ietver uz publiskā piedāvājuma brīdi spēkā esošos euro zonas valstu vērtspapīriem piemērojamos kopējas rīcības noteikumus un kurš sagatavots, izmantojot galvenos pamatprincipus, kas noteikti Eiropas Komisijas 2019. gada 14. marta Deleģētājā regulā (ES) 2019/980, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/1129 papildina attiecībā uz tā prospekta formātu, saturu, pārbaudi un apstiprināšanu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Komisijas Regulu (EK) Nr. 809/2004;

2.11. pašvaldības obligācijas obligācijas, kas nav attiecināmas uz zaļo obligāciju ietvaru;

2.12. pašvaldības zaļās obligācijas pašvaldības obligācijas, kas ir attiecināmas uz zaļo obligāciju ietvaru;

2.13. pašvaldības attīstības programma Rīgas valstspilsētas pašvaldības apstiprināts un spēkā esošs pašvaldības teritorijas attīstības vidēja termiņa plānošanas dokuments, kurā noteikti ilgtermiņa attīstības mērķi, telpiskās attīstības perspektīvas un stratēģiskās nostādnes;

2.14. pirmstermiņa dzēšana obligācijas dzēšana pirms tās dzēšanas termiņa;

2.15. publiskais piedāvājums ar jebkuru līdzekļu starpniecību sniegta informācija par plānoto obligāciju laidienu, kas ļauj ieguldītājam lemt par obligāciju iegādi;

2.16. sākotnējā izvietošana emitenta izteiktais publiskais piedāvājums iegūt obligācijas un to pirmreizējā iegūšana;

2.17. sērija obligāciju laidiens kopā ar jebkuru citu šīs pašas sērijas obligāciju laidienu, kuram ir tādi paši raksturlielumi, izņemot emisijas dienu vai iepriekš veiktos fiksētā ienākuma izmaksu datumus, un kuram piešķirts atsevišķs ISIN kods. Sēriju emitē vienā vai vairākos laidienos;

2.18. zaļo obligāciju ietvars dokuments, kas sagatavots atbilstoši starptautiskajā praksē izmantotajām vadlīnijām par zaļajām obligācijām, par pašvaldības attīstības programmā iekļautajiem stratēģiski svarīgiem infrastruktūras investīciju projektiem, kurus plānots pilnībā vai daļēji finansēt ar finanšu resursiem, kas piesaistīti ar pašvaldības zaļajām obligācijām.

3