7. pants

Informācija par personu, kas paraksta reģistrācijas paziņojumu

Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds) Personas kods / Identifikācijas numurs Deklarētā dzīvesvietas adrese Amats vai cits tiesisks pamats, uz kura pārstāv kapitālsabiedrību Paraksta datums

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

2. pielikums

Latvijas Bankas 2022. gada 3. oktobra

noteikumiem Nr. 221(Pielikums grozīts ar LB 20.04.2026. noteikumiem Nr. 418)

. gada

.

(vieta) (gads) (datums) (mēnesis) Nr. _______________

LATVIJAS BANKAI

Paziņojums

par kapitālsabiedrības akcionāru vai dalībnieku (līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē), padomes (ja tāda ir izveidota) priekšsēdētāju, padomes locekli, valdes priekšsēdētāju, valdes locekli, prokūristu un par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas likuma prasību ievērošanu valūtu tirdzniecības sabiedrībā atbildīgo personuKapitālsabiedrības (valūtu tirdzniecības sabiedrības) nosaukums (firma)

Paziņojuma sniegšanas iemesls:

Valūtu tirdzniecības sabiedrības reģistrēšana

Pirmreizēja statusa iegūšana vai iecelšana amatā

Pārmaiņas iepriekš sniegtajā informācijā

Statusa vai amata maiņa

Personas vārds, uzvārds, personas kods / identifikācijas numurs

Lūdzu atzīmēt atbilstošo(-os) personas statusu(-us) vai amatu(-us), ko persona pildīs kapitālsabiedrībā (valūtu tirdzniecības sabiedrībā):

Akcionārs vai dalībnieks (līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē)

Padomes priekšsēdētājs

Padomes loceklis

Valdes priekšsēdētājs (CEO)

Valdes loceklis

Valdes loceklis, kas atbildīgs par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomu

Prokūrists

par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību izpildi atbildīgā persona

Cits amats (lūdzu norādīt):

Dzimšanas datums un vieta

Deklarētās dzīvesvietas adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese)

Pilsonība

Statusa iegūšanas vai amata pienākumu pildīšanas sākuma datums un termiņš

Personas galveno uzdevumu un pienākumu īss apraksts

Vai cita uzraudzības institūcija ir veikusi personas reputācijas novērtējumu? (Ja ir, lūdzu norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)

Vai cita ar finanšu sektoru nesaistīta iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu? (Ja ir, lūdzu norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)

Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu (jā/nē)?

Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu, pat ja tā ir atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, atbrīvojot no kriminālatbildības, ja ar nodarījumu nav radīts tāds kaitējums, lai piespriestu kriminālsodu, vai ja panākts izlīgums ar cietušo vai viņa pārstāvi (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, ja tā būtiski palīdzējusi atklāt smagu vai sevišķi smagu noziegumu, kas ir smagāks vai bīstamāks par pašas šīs personas izdarīto noziedzīgo nodarījumu (jā/nē)?

Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, nosacīti atbrīvojot no kriminālatbildības (jā/nē)?

Paziņojumam pievienoti šādi dokumenti (ar zīmi "x" atzīmēt pievienotos dokumentus):

Personas profesionālā biogrāfija (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī amatus un veiktās funkcijas)

Kompetentas valsts institūcijas ne agrāk kā sešus mēnešus pirms paziņojuma iesniegšanas datuma izsniegts dokuments, kas apliecina, ka uz personu – nerezidentu – nav attiecināmi Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 21. pantā minētie apstākļi

Personai, kas ir atbildīga par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu, – kapitālsabiedrības veikts minētās personas piemērotības amatam novērtējums

Kapitālsabiedrības kompetentās pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopija vai izraksts ar lēmumu par personas kandidatūras izvirzīšanu pienākumu pildīšanai vai kapitālsabiedrības kompetentās amatpersonas lēmuma par personas iecelšanu attiecīgajā amatā kopija

Apliecinājums par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību (šo noteikumu 3. pielikums)

Citi (lūdzam norādīt)

(paraksts) (vārds, uzvārds) (datums) (paraksts) (vārds, uzvārds) (datums)Paziņojuma pareizību ar parakstu apliecina paziņojumā norādītā persona un kapitālsabiedrības (valūtu tirdzniecības sabiedrības) akcionāru (dalībnieku) pilnvarotā persona vai vadītājs.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

3. pielikums

Latvijas Bankas 2022. gada 3. oktobra

noteikumiem Nr. 221(Pielikums grozīts ar LB 20.04.2026. noteikumiem Nr. 418)

Apliecinājums par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību

Personas datu apstrādes mērķis un tiesiskais pamats

Visi personas dati, kas iesniedzami Latvijas Bankai, ir nepieciešami, lai Latvijas Banka uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasībām. Ja dati netiek iesniegti, Latvijas Banka nevar izvērtēt personu atbilstību minēto tiesību aktu prasībām un lemt par valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrēšanu.

Personas datu izpaušana

Iesniegtos personas datus Latvijas Bankai ir tiesības izpaust Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 26.6 un 52. pantā un Latvijas Bankas likuma 77. pantā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt Latvijas Bankai šādu informāciju.

Piemērojamais glabāšanas periods

Latvijas Banka glabā iesniegtos personas datus 10 gadu pēc valūtu tirdzniecības sabiedrības likvidācijas vai dienas, kad izbeigta Latvijas Bankas veiktā valūtu tirdzniecības sabiedrības uzraudzība.

Piemērojamā datu aizsardzība un datu pārzinis

Latvijas Banka Regulas Nr. 2016/679* izpratnē ir uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai kārtībai.

Datu subjekta tiesības

Personai (datu subjektam, kura datu apstrādi veic Latvijas Banka) ir tiesības vērsties Latvijas Bankā, lai saņemtu informāciju par sevi un savu iesniegto personas datu apstrādi atbilstoši datu apstrādes mērķim, kā arī tiesības labot savus datus.

Kontakti

Ja personai (datu subjektam, kura datu apstrādi veic Latvijas Banka) rodas jautājumi vai sūdzības par personas datu apstrādes procesu, tā ir tiesīga vērsties Latvijas Bankā (e-pasts: datuaizsardziba@bank.lv) vai Datu valsts inspekcijā (kontaktinformācija: www.dvi.gov.lv).

Apliecinājums

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 26.3 pantu), Latvijas Banka savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā datus par sodāmību. Esmu informēts, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.

Vārds, uzvārds Paraksts Vieta, datums Piezīme. Šo dokumentu katra iesaistītā fiziskā persona paraksta atsevišķi.

* Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa Regula Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks