Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

1Aizstāt 8.panta ceturtajā daļā vārdu "otrās" ar vārdu "trešās".

1Papildināt 13.panta otro daļu ar 6.punktu šādā redakcijā:

2"6) ievēro un izpilda citas prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu un sniedz konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos."

1Papildināt 15.panta otro daļu pēc vārdiem "citai sabiedrībai" ar vārdiem "vai citā dalībvalstī licencētam pārvaldes pakalpojumu sniedzējam".

26. 16.pantā:

3izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

4"2) fonda prospekta, fonda saīsinātā prospekta un fonda pārvaldes nolikuma, kā arī turētājbankas līguma grozījumi, kurus nepieciešams izdarīt saistībā ar sabiedrības maiņu.";

5papildināt piektās daļas otro teikumu pēc vārdiem "fonda prospektā" ar vārdiem "fonda saīsinātajā prospektā".

1Izteikt 20.panta otro daļu šādā redakcijā:

2"(2) Fonda manta ir fonda vai tā apakš­fondu (ja fonds ir dibināts kā fonds ar apakšf­ondiem) ieguldītāju kopīga manta, un tā turama, iegrāmatojama un pārvaldāma šķirti no sabiedrības, citu tās pārvaldē esošo fondu vai to apakšfondu (ja fonds ir dibināts kā fonds ar apakšfondiem), kā arī turētājbankas mantas. Fonda (ja fonds ir dibināts kā fonds ar apakšfondiem) manta ir apakšfondu kopīgā manta. Šādam fondam nevar būt mantas, kas neietilpst kādā no apakšfondiem."

38. 21.pantā:

4izteikt otro daļu šādā redakcijā:

5"(2) Atvērtais ieguldījumu fonds ir fonds, kura mērķis ir publiski iegūta kapitāla kolektīva ieguldīšana pārvedamos vērtspapīros un citos likvīdos finanšu instrumentos, ievērojot riska samazināšanas principu un šajā likumā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, un kuru pārvaldošajai sabiedrībai ir pienākums, ja fonda ieguldītāji to prasa, ne vēlāk kā mēneša laikā veikt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu. Atvērto ieguldījumu fondu pārvaldošā sabiedrība ir atbrīvota no pienākuma veikt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, ja ieguldījumu apliecības tiek tirgotas regulētajā tirgū un fondu pārvaldošā sabiedrība veic nepieciešamos pasākumus, lai nodrošinātu, ka ieguldījumu apliecību tirgus cena būtiski neatšķiras no fonda daļas vērtības.";

6papildināt pantu ar ceturto, piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

7"(4) Atvērto fondu var dibināt kā fondu ar apakšfondiem.

8(5) Katram apakšfondam fonda prospektā var noteikt atšķirīgu ieguldījumu politiku, pārvaldīšanas pakalpojumu apmaksas noteikumus un fonda valūtu.

9(6) Šajā likumā noteiktās prasības un ierobežojumi, kas attiecas uz ieguldījumu fondu, ieguldījumu fonda daļu vai ieguldījumu apliecībām, fondam ar apakšfondiem ir attiecināmi uz katru apakšfondu, apakšfonda daļu vai ieguldījumu apliecībām atsevišķi."

109. 22.pantā:

11papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "apstiprinot fonda prospektu" ar vārdiem "fonda saīsināto prospektu (atvērtajiem ieguldījumu fondiem)";

12papildināt otro daļu pēc vārdiem "fonda prospekta" ar vārdiem "fonda saīsinātā prospekta".

1Papildināt 23.panta pirmo daļu ar 1.1 punktu šādā redakcijā:

2"11) fonda saīsināto prospektu (divus oriģināleksemplārus) — atvērtajiem ieguldījumu fondiem;".

311. 27.pantā:

4papildināt astoto daļu ar 3.1 punktu šādā redakcijā:

5"31) dividenžu izmaksu;";

6papildināt pantu ar 8.1 daļu šādā redakcijā:

7"(81) Slēgtā ieguldījumu fonda izmaksāto dividenžu summa nedrīkst pārsniegt realizēto ieguldījumu vērtības pieaugumu."

812. 28.pantā:

9papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "pārvaldīšanas kārtību" ar vārdiem "un ieguldījumu ierobežojumus";

10papildināt trešo daļu ar 3.1 punktu šādā redakcijā:

11"31) fonda ieguldījumu ierobežojumus;";

12papildināt trešās daļas 4.punkta "a" apakš­punktu pēc vārdiem "fonda prospekts" ar vārdiem "un fonda saīsinātais prospekts (atvērtajiem ieguldījumu fondiem)";

13izteikt trešās daļas 5.punktu šādā redakcijā:

14"5) fonda vērtības, ieguldījumu apliecību pārdošanas un atpakaļpirkšanas cenas, kā arī fonda ienākumu aprēķināšanas principus. Ja fondam ir dažādas klases ieguldījumu apliecības, sniedz norādi par katras klases ieguldījumu apliecībās nostiprinātajām tiesībām un kārtību, kādā vienas klases ieguldījumu apliecības tiek apmainītas pret citas klases ieguldījumu apliecībām, ja šāda iespēja ir paredzēta;";

15papildināt pantu ar astoto daļu šādā redakcijā:

16"(8) Ja sabiedrība vēlas izdarīt grozījumus informācijā, kas tiek sniegta saskaņā ar šā panta trešās daļas 2.punktu, sabiedrība izdara attiecīgus grozījumus nolikumā, tos iepriekš nereģistrējot Komisijā, bet atbilstoši šā panta piektās daļas 3.punktam iesniedzot Komisijai pilnu nolikuma tekstu. Šādi grozījumi nolikumā stājas spēkā pēc to apstiprināšanas sabiedrības pārvaldes institūcijā."

1Izteikt 30.pantu šādā redakcijā:

2"30.pants. Fonda vērtība un fonda daļas vērtība

3(1) Fonda vērtība (turpmāk arī — fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu vērtības un saistību vērtības starpība. Apakšfonda vērtība ir apakšfonda aktīvu vērtības un sais­tību vērtības starpība.

4(2) Fonda daļa ir vienā ieguldījumu apliecībā nostiprinātās prasījuma tiesības atbilstoši fonda daļas vērtībai. Ja fondam ir dažādas klases ieguldījumu apliecības, ieguldījumu apliecībā nostiprinātās prasījuma tiesības nosaka katrai klasei atsevišķi atbilstoši fonda prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumiem.

5(3) Fonda daļas vērtība ir fonda vērtības dalījums ar emitēto, bet neatpirkto ieguldījumu apliecību skaitu. Apakšfonda daļas vērtība ir apakšfonda vērtības dalījums ar emitēto, bet neatpirkto ieguldījumu apliecību skaitu. Ja fondam ir dažādas klases ieguldījumu apliecības, katras klases ieguldījumu apliecību vērtību aprēķina, ņemot vērā šīs klases ieguldījumu apliecībās nostiprinātās tiesības.

6(4) Atvērtā fonda daļas vērtību sabiedrība nosaka katru dienu.

7(5) Slēgtā fonda daļas vērtību sabiedrība nosaka ne retāk kā reizi mēnesī."

814. 31.pantā:

9aizstāt otrajā daļā vārdu "koncernā" ar vārdu "grupā";

10papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

11"(3) Par vienā grupā ietilpstošām komercsabiedrībām uzskata komercsabiedrības, kuru finanšu pārskati konsolidējami saskaņā ar starptautiski atzītiem grāmatvedības standartiem."

1215. 33.pantā:

13papildināt pantu ar 6.1 daļu šādā redakcijā:

14"(61) Šā panta piektās daļas 1.punktā un sestajā daļā noteiktie ierobežojumi darījumiem ar sabiedrības ieinteresētajām personām nav attiecināmi uz darījumiem ar sabiedrības ieinteresētajām personām, kuras ir Latvijā vai citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes.";

15izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

16"(7) Tādu vērtspapīru iegādei, kurus emitējusi kāda no šā panta piektās daļas 1.punktā minētajām personām, fonda mantu drīkst izmantot tikai ar regulētā tirgus starpniecību. Iegādāties uz fonda rēķina citu sabiedrības vai tās ieinteresēto personu pārvaldīto ieguldījumu fondu apliecības drīkst tikai tad, ja šādam darījumam netiek piemērota ne ieguldījumu apliecību pārdošanas, ne atpakaļpirkšanas komisijas nauda.";

17izteikt astotās daļas 4.punktu šādā redakcijā:

18"4) piešķirt aizdevumus. Minētais aizliegums nav attiecināms uz aktīvu atpakaļpirkuma darījumiem, kurus ir atļauts veikt, ievērojot, ka darījumā iesaistītajam finanšu instrumentam tiek piemēroti šā likuma 66.pantā noteiktie ierobežojumi, kā arī uz slēgtā ieguldījumu fonda līdzekļu ieguldīšanu nekustamajā īpašumā un tā lietošanas tiesībās.";

19izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

20"(10) Sabiedrība drīkst ņemt aizņēmumus uz slēgtā fonda rēķina, ja šie aizņēmumi tiek ņemti uz laiku līdz trim mēnešiem un to kopsumma nepārsniedz 25 procentus no slēgtā fonda vērtības. Ja slēgtā fonda prospektā ir paredzēts ne mazāk kā 50 procentus no slēgtā fonda līdzekļiem ieguldīt nekustamajā īpašumā, sabiedrība drīkst ņemt aizņēmumus uz slēgtā fonda rēķina bez laika ierobežojuma un to kopsumma nedrīkst pārsniegt slēgtā fonda vērtību vairāk kā četras reizes.";

21izteikt četrpadsmitās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

22"2) atvērtā ieguldījumu fonda vērtība nepārsniedz desmit miljonus latu. Ja fonda vērtība pārsniedz desmit miljonus latu, sabiedrības akcionāri, kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, var saglabāt savus ieguldījumus fondā, bet nedrīkst tos palielināt."

1Izteikt 34.pantu šādā redakcijā:

2"34.pants. Fonda reorganizācija

3(1) Fonda sadalīšana nav atļauta.

4(2) Vienas sabiedrības pārvaldē esošus fondus, kuriem atšķiras tikai ieguldījumu politika, var apvienot, izveidojot fondu ar vairākiem apakšfondiem.

5(3) Slēgto ieguldījumu fondu nedrīkst apvienot ar atvērto ieguldījumu fondu.

6(4) Fondu apvienošanu atļauj Komisija.

7(5) Lai Komisija atļautu apvienot fondus, sabiedrība Komisijai iesniedz:

81) sabiedrības valdes lēmumu par fondu apvienošanu un tās pamatojumu;

92) jaundibināmā fonda prospekta, fonda saīsinātā prospekta un fonda pārvaldes nolikuma projektu;

103) grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi nepieciešami;

114) fondu finanšu pārskatus.

12(6) Komisija iesniegumu par fondu apvienošanu izskata un lēmumu pieņem 30 dienu laikā pēc visu šā panta piektajā daļā minēto dokumentu saņemšanas. Pieņemot lēmumu par atļauju apvienot fondus, Komisija vienlaikus pieņem arī lēmumu par jaundibinātā fonda reģistrēšanu.

13(7) Komisija neatļauj apvienot fondus, ja tiek konstatēts vismaz viens no šādiem gadījumiem:

141) iesniegtie dokumenti neatbilst šā likuma prasībām;

152) fondu apvienošana būtiski aizskartu ieguldītāju likumīgās intereses.

16(8) Pēc atļaujas saņemšanas sabiedrība fondu prospektos noteiktajā kārtībā informē ieguldītājus par fondu apvienošanu.

17(9) Komisijas lēmums atļaut fondu apvienošanu un reģistrēt jaundibināto fondu stājas spēkā mēneša laikā pēc lēmuma paziņošanas sabiedrībai."

1817. 35.pantā:

19izteikt otrās daļas 3.punktu šādā redakcijā:

20"3) sabiedrība ir pieņēmusi lēmumu par atvērtā fonda likvidāciju.";

21izslēgt trešo daļu.

1Papildināt likumu ar 35.1 pantu šādā redakcijā:

2"35.1 pants. Atvērtā fonda likvidācija, pamatojoties uz sabiedrības lēmumu

3(1) Lai likvidētu atvērto fondu, pamatojoties uz sabiedrības lēmumu, sabiedrībai pirms fonda likvidācijas uzsākšanas jāsaņem Komisijas atļauja.

4(2) Lai saņemtu atļauju uzsākt fonda likvidāciju, sabiedrība 20 dienu laikā pēc tam, kad pieņemts lēmums par atvērtā fonda likvidāciju, iesniedz Komisijai sabiedrības valdes lēmumu, kurā norādīts fonda likvidācijas pamatojums.

5(3) Komisija 30 dienu laikā pēc šā panta otrajā daļā minēto dokumentu saņemšanas pieņem lēmumu par atļauju uzsākt fonda likvidāciju vai atļaujas atteikumu.

6(4) Komisija neatļauj uzsākt fonda likvidāciju, ja šāda likvidācija neatbilst ieguldītāju likumīgajām interesēm."

1Papildināt likumu ar 38.1 pantu šādā redakcijā:

2"38.1 pants. Apakšfonda likvidācija

3(1) Uz apakšfonda likvidāciju attiecas šajā nodaļā noteiktā fonda likvidācijas kārtība.

4(2) Pēc apakšfonda likvidācijas pabeigšanas sabiedrība izdara attiecīgus grozījumus fonda pārvaldes nolikumā un fonda prospektā."

520. 51.pantā:

6izteikt otro daļu šādā redakcijā:

7"(2) Fonda ieguldījumu apliecībām var būt dažādas klases ar atšķirīgu nominālvērtību, piekritīgajiem maksājumiem vai atšķirīgām tiesībām uz fonda ienākumu sadali. Ieguldījumu apliecībās nostiprinātajām tiesībām un saistībām jāaptver visa fonda manta. Viena fonda vienas klases ieguldījumu apliecībās ir nostiprinātas vienādas tiesības.";

8papildināt pantu ar astoto daļu šādā redakcijā:

9"(8) Ieguldījumu apliecības ir dalāmas. Fonda prospektā nosaka kārtību, kādā tiek noapaļots ieguldījumu apliecību skaits pēc to sadalīšanas."

1Aizstāt 52.panta otrajā daļā vārdu "trīs" ar vārdu "sešus".

1Izteikt 53.panta astoto daļu šādā redakcijā:

2"(8) Atvērtā fonda ieguldījumu apliecības atpakaļpirkšanas cena ir ieguldījumu fonda daļas vērtība, kas samazināma par atpakaļpirkšanas komisijas naudu saskaņā ar fonda prospektu. Ja fondam ir dažādas klases ieguldījumu apliecības, ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanas cenu nosaka katrai ieguldījumu apliecību klasei atsevišķi."

323. 56.pantā:

4izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

5"(1) Ieguldījumu apliecību emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda prospekta. Atvērtajam fondam sabiedrība izstrādā arī fonda saīsināto prospektu, kurā norāda šā likuma 57.panta ceturtajā daļā minēto informāciju.";

6papildināt ceturto daļu pēc vārdiem "fonda prospekts" ar vārdiem "un fonda saīsinātais prospekts";

7papildināt pantu ar vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

8"(11) Fonda saīsinātā prospekta grozījumiem piemēro šajā pantā minētos fonda prospekta grozīšanas nosacījumus."

924. 57.pantā:

10izteikt trešās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

11"(3) Fonda prospektā šajā daļā minētajā secībā iekļaujama vismaz šāda informācija:";

12papildināt trešo daļu ar 10.1 punktu šādā redakcijā:

13"101) fonda ieguldījumu apliecību klases, to nominālvērtība, piekritīgie maksājumi, tiesības uz fonda ienākumu sadali;";

14izteikt trešās daļas 11.punktu šādā redakcijā:

15"11) ieguldījumu apliecību pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas kārtība, kā arī kārtība, kādā tiek noapaļots ieguldījumu apliecību daļu skaits pēc ieguldījumu apliecību sadalīšanas;";

16izteikt trešās daļas 20.punktu šādā redakcijā:

17"20) citu sabiedrības pārvaldāmo fondu nosaukums;";

18izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

19"(4) Fonda saīsinātajā prospektā informācija sniedzama iespējami vienkāršā un tipiskam fonda ieguldītājam saprotamā veidā. Fonda saīsinātajā prospektā saīsinātā veidā iekļauj šā panta trešās daļas 1., 2., 5., 6., 7., 11., 12., 13., 15. un 24.punktā minēto informāciju, kā arī papildus iekļauj:

201) paziņojumu, ka pēc ieguldītāja pieprasījuma — pirms tas iesniedz pieteikumu par ieguldījumu apliecību iegādi un turpmāk — bez maksas ieguldītājam tiek izsniegts fonda prospekts, fonda gada un pusgada pārskats;

212) uzraudzības institūcijas nosaukumu;

223) norādi par sabiedrības kontaktpersonu (atbildīgo struktūrvienību), ar kuru sazinoties fonda ieguldītājs var saņemt papildu informāciju par fonda darbību. Norāda atbildīgās personas vārdu, uzvārdu un amatu vai sabiedrības attiecīgās struktūrvienības nosaukumu, kontaktinformāciju (tālruņa numuru vai cita saziņas līdzekļa rekvizītus) un darba laiku."

2325. 60.pantā:

24izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

25"(1) Ārvalstu atvērto fondu ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk — ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā Latvijā ir atļauta tikai ar tādas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību, kurai ir tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā (turpmāk — izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts fonda vērtspapīru izplatīšanu, atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu un ar to saistītos norēķinus Latvijā. Ārvalstīs reģistrēto slēgto fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst publiski piedāvāt un laist publiskajā apgrozībā atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma prasībām.";

26papildināt otrās daļas 4.punktu pēc vārdiem "fonda prospekts" ar vārdiem "un fonda saīsinātais prospekts";

27izslēgt sestās daļas pirmajā teikumā vārdus "notariāli apliecinātu";

28papildināt pantu ar septīto, astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

29"(7) Ja šā panta otrajā daļā minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, izplatītājs tos septiņu dienu laikā iesniedz Komisijai.

30(8) Izplatītājs nodrošina, lai ieguldītāji Latvijā tiktu laikus, ievērojot fonda prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā noteikto kārtību, informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības darbībā, grozījumiem fonda prospektā, fonda saīsinātajā prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā, un pēc ieguldītāju pieprasījuma bez maksas izsniedz tiem fonda prospektu, fonda saīsināto prospektu un fonda pārvaldes nolikumu latviešu valodā.

31(9) Ja ārvalsts fonds vēlas pārtraukt vērtspapīru izplatīšanu Latvijā vai tiek likvidēts, izplatītājs par plānoto darbību informē Komisiju un pirms fonda darbības izbeigšanas vai likvidācijas nodrošina saistību izpildi pret Latvijas ieguldītājiem atbilstoši fonda prospektā un fonda pārvaldes nolikumā noteiktajam."

1Papildināt 61.panta otro daļu pēc vārdiem "nekustamajā īpašumā" ar vārdiem "un tā lietošanas tiesībās".

1Izteikt 62.panta otrās daļas 5.punkta "b" apakšpunktu šādā redakcijā:

2"b) kas ir vienā grupā ar vienu vai vairākām komercsabiedrībām, kuru akcijas iekļautas vai tiek tirgotas šā panta pirmajā daļā noteiktajā kārtībā, un kas ir paredzēta tam, lai piesaistītu naudas līdzekļus grupai vai finansētu tādu finanšu instrumentu emisiju, kuros nostiprināto saistību segums ir naudas plūsma attiecīgā emitenta norēķinu kontā kredītiestādē."

1Papildināt 64.pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

2"(5) Ja fonda (apakšfonda) līdzekļus paredzēts ieguldīt vienā grupā esošu sabiedrību pārvaldītajos fondos (apakšfondos), prospektā norāda šos fondus (apakšfondus) un tajos plānoto kopējo ieguldījumu maksimālo apjomu."

1Papildināt 65.panta pirmās daļas 2.punktu ar vārdiem "vai cits fonda prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā minēts darījuma partneris".

230. 66.pantā:

3papildināt pirmās daļas pirmo teikumu pēc vārdiem "fonda ieguldījumi" ar vārdiem "izņemot šā panta otrajā un ceturtajā daļā minētos fonda ieguldījumus";

4papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

5"(11) Nepārkāpjot šā likuma 67.pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, šā panta pirmajā daļā noteikto ierobežojumu attiecībā uz ieguldījumu viena emitenta pārvedamos vērtspapīros drīkst palielināt līdz 20 procentiem no fonda aktīviem, ja saskaņā ar fonda prospektu vai fonda pārvaldes nolikumu fonda ieguldīšanas politikas mērķis ir tāda noteikta kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva replicēšana, ko atzinusi Komisija, ievērojot turpmāk minētās prasības:

61) indeksa sastāvs ir pietiekami daudzveidīgs (diversificēts);

72) indekss atspoguļo tā tirgus adekvātu standartu, uz kuru tas attiecas;

83) indekss ir attiecīgi publicēts saskaņā ar normatīvajos aktos noteikto kārtību.";

9papildināt pantu ar 1.2 daļu šādā redakcijā:

10"(12) Šā panta 1.1 daļā noteikto ierobežojumu attiecībā uz viena emitenta ieguldījumu pārvedamos vērtspapīros drīkst palielināt līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja to attaisno specifiski tirgus nosacījumi, īpaši tādos regulētajos tirgos, kuros lielā mērā dominē dažu veidu pārvedami vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti. Šajā daļā noteikto paaugstināto ierobežojumu drīkst piemērot tikai viena emitenta pārvedamiem vērtspapīriem.";

11aizstāt trešās daļas 1.punktā vārdus "fonda prospektā" ar vārdiem "fonda pārvaldes nolikumā";

12izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

13"(5) Ja fonda ieguldījumu vērtība šā panta ceturtajā daļā minētajos viena emitenta parāda vērtspapīros pārsniedz piecus procentus no fonda aktīviem, fonda ieguldījumu kopējā vērtība, kas pārsniedz piecus procentus, nedrīkst pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.";

14izteikt septīto un astoto daļu šādā redakcijā:

15"(7) Kopējais risks, kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem, nedrīkst pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību. Aprēķinot kopējo risku, ņem vērā atvasinātā finanšu instrumenta bāzes aktīva vērtību, darījuma otras puses risku, nākotnē paredzamās pārmaiņas tirgū un periodu, kas nepieciešams, lai slēgtu attiecīgo pozīciju. Komisijai ir tiesības noteikt stingrākus ierobežojumus no darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem izrietošā fonda kopējā riska apmēram vai noteikt papildu prasības atvasināto finanšu instrumentu riska pārvaldīšanai, ja šis risks ir nozīmīgs, bet sabiedrība nav saņēmusi Komisijas atļauju riskam pakļautās vērtības noteikšanai izmantot iekšējos minētā riska aprēķināšanas modeļus.

16(8) Riska darījumu apmērs darījumos ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem, kas netiek tirgoti regulētajā tirgū, ja ir viens darījumu partneris, nedrīkst pārsniegt:

171) 10 procentus no fonda aktīviem, ja darījuma otra puse ir kredītiestāde, kas atbilst šā likuma 63.panta pirmās daļas prasībām;

182) piecus procentus no fonda aktīviem citos gadījumos.";

19aizstāt vienpadsmitās daļas otrajā teikumā vārdu "koncernā" ar vārdu "grupā".

2031. 67.pantā:

21izslēgt pirmās daļas 2.punktā vārdus un skaitli "un 25 procentus no vienas emisijas apjoma";

22izteikt otro daļu šādā redakcijā:

23"(2) Ne visu sabiedrības pārvaldē esošo fondu līdzekļu ieguldījumi kopā, ne katra fonda ieguldījumi atsevišķi tieši vai netieši nedrīkst pārsniegt 10 procentus no jebkura šāda rādītāja:

241) viena emitenta pamatkapitāla;

252) viena emitenta balsstiesību kopējā apjoma.";

26papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

27"(3) Slēgtā fonda ieguldījumus drīkst veikt, nepiemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, ja attiecīgā fonda prospektā ir noteikts cits ierobežojuma apjoms."

2832. 68.pantā:

29izteikt panta nosaukumu, pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

30"68.pants. Ieguldījumi nekustamajā īpašumā vai tā lietošanas tiesībās

31(1) Slēgtā fonda līdzekļus drīkst ieguldīt tikai tādā nekustamajā īpašumā vai tā lietošanas tiesībās, kas atrodas un ir reģistrējams Latvijā, citā dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī, kā arī citā valstī, kas īpaši norādīta prospektā.

32(2) Par fonda līdzekļiem iegūto nekustamo īpašumu reģistrē zemesgrāmatā uz sabiedrības vārda ar norādi, ka nekustamais īpašums iegādāts par konkrētā fonda līdzekļiem, to nedrīkst atsavināt vai apgrūtināt bez fonda turētājbankas piekrišanas un nekustamais īpašums nav iekļaujams sabiedrības mantā sabiedrības maksātne­spējas gadījumā.";

33papildināt ceturto daļu pēc vārdiem "nekustamajā īpašumā" ar vārdiem "vai tā lietošanas tiesībās".

1Izteikt 75.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

2"(1) Fonda gada pārskats kā vienots kopums sastāv no finanšu pārskatiem, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības ziņojuma, paziņojuma par ieguldījumu pārvaldes sabiedrības valdes atbildību un turētājbankas ziņojuma."

1Papildināt 75.1 panta otro daļu pēc vārdiem "vadības ziņojumu" ar vārdiem "un paziņojumu par vadības atbildību".

1Papildināt 75.2 panta sesto daļu pēc vārdiem "revidenta atzinumu" ar vārdiem "par saīsināto gada pārskatu".

1Papildināt VII nodaļu ar 75.3 pantu šādā redakcijā:

2"75.3 pants. Apakšfondu pārskati

3Šajā nodaļā minētos fondu pārskatus fondiem ar apakšfondiem sagatavo par katru apakšfondu atsevišķi."

1Papildināt 76.panta trešās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "iesniedz Komisijai iesniegumu" ar vārdiem "kuram pievieno aprakstu par sabiedrības plānoto darbību attiecīgajā dalībvalstī".

1Izteikt 77.panta sesto daļu šādā redakcijā:

2"(6) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kura šajā pantā noteiktajā kārtībā uzsākusi pārvaldes pakalpojumu sniegšanu Latvijā, laižot publiskajā apgrozībā tās pārvaldīto atvērto ieguldījumu fondu apliecības, drīkst neņemt vērā šā likuma 60.pantā noteikto kārtību, ja tā izpilda šādas prasības:

31) nodrošina, lai ieguldītāji Latvijā tiktu laikus informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības darbībā;

42) nodrošina, lai tiktu veikti norēķini par fonda daļu pārdošanu un atpakaļpirkšanu;

53) pēc ieguldītāju pieprasījuma bez maksas izsniedz tiem fonda prospektu, fonda saīsināto prospektu un fonda pārvaldes nolikumu latviešu valodā."

1Izteikt 82.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

2"(1) Ja ir pārkāpti normatīvo aktu, fonda pārvaldes nolikuma, fonda prospekta vai turētājbankas līguma noteikumi, Komisijai ir tiesības iegūt informāciju no kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām par sabiedrības vai fonda (apakšfondu) naudas plūsmu un norēķinu kontu atlikumu un dot bankām rakstveida rīkojumu uz laiku līdz 15 dienām ierobežot sabiedrības tiesības rīkoties ar sabiedrības vai fonda (apakšfondu) kontiem."

1Papildināt 87.panta pirmās daļas 9.punktu pēc vārdiem "fonda prospektu" ar vārdiem "fonda saīsināto prospektu".

1Papildināt pārejas noteikumus ar 25.punktu šādā redakcijā:

2"25. Šā likuma 13.panta otrās daļas 6.punkts stājas spēkā 2007.gada 1.novembrī."

1Izteikt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām šādā redakcijā:

2"Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

3Likumā iekļautas tiesību normas, kas izriet no:

41) Padomes 1985.gada 20.decembra direktīvas 85/611/EEK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU);

52) Padomes 1988.gada 22.marta direktīvas 88/220/EEK, ar ko attiecībā uz dažu PVKIU ieguldījumu politiku groza direktīvu 85/611/EEK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU);

63) Eiropas Parlamenta un Padomes 1995.gada 29.jūnija direktīvas 95/26/EK, ar ko groza direktīvu 77/780/EEK un direktīvu 89/646/EEK kredītiestāžu jomā, direktīvu 73/239/EEK un direktīvu 92/49/EEK nedzīvības apdrošināšanas jomā, direktīvu 79/267/EEK un direktīvu 92/96/EEK dzīvības apdrošināšanas jomā, direktīvu 93/22/EEK ieguldījumu sabiedrību jomā un direktīvu 85/611/EEK attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU), lai stiprinātu konsultatīvo uzraudzību;

74) Eiropas Parlamenta un Padomes 2000.gada 7.novembra direktīvas 2000/64/EK, ar ko groza Padomes direktīvas 85/611/EEK, 92/49/EEK, 92/96/EEK un 93/22/EEK par informācijas apmaiņu ar trešajām valstīm;

85) Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 21.janvāra direktīvas 2001/107/EK, ar ko groza Padomes direktīvu 85/611/EEK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU), lai paredzētu noteikumus pārvaldības sabiedrībām un vienkāršotiem prospektiem;

96) Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 21.janvāra direktīvas 2001/108/EK, ar ko groza Padomes direktīvu 85/611/EEK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU);

107) Eiropas Parlamenta un Padomes 2004.gada 15.decembra direktīvas 2004/109/EK par atklātības prasību saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus atļauts tirgot regulētā tirgū, un par grozījumiem direktīvā 2001/34/EK."

11Likums Saeimā pieņemts 2007.gada 8.martā.

12Valsts prezidente V.Vīķe-Freiberga

13Rīgā 2007.gada 27.martā