Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

1Izslēgt 1.panta 27., 36., 37. un 38.punktā,

213.5 panta ceturtajā daļā,

314.1 panta devītās daļas 2.punktā, 15.panta

41.1 daļā, 25.panta otrajā daļā, 30.panta

5ceturtajā daļā, 31.panta otrajā daļā, 33.panta devītajā daļā,

635.1 panta nosaukumā, pirmajā un otrajā daļā,

751.panta piektajā daļā, 52.panta pirmajā daļā, 53.panta pirmajā,

8ceturtajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā, 54.panta pirmajā

9un trešajā daļā, 54.1 panta nosaukumā, 64.panta

10pirmajā, otrajā un trešajā daļā, 66.panta desmitajā daļā,

1167.panta pirmās daļas 3.punktā, 77.1 panta

12nosaukumā, pirmajā, otrajā un sestajā daļā,

1377.2 panta nosaukumā, pirmajā un trešajā daļā,

1477.3 panta nosaukumā, pirmajā un trešajā daļā,

1578.1 pantā, 88.panta sestajā un septītajā daļā un

1689.panta ceturtās daļas 1., 2. un 3.punktā vārdu

17"atvērtais" (attiecīgā locījumā).

182. 1.pantā:

19aizstāt 4.punktā vārdus "kā arī darījumos ar ieguldījumu

20fonda mantu un uz tajā esošo tiesību pamata iegūtās lietas"

21ar vārdiem "kā arī lietas, kas iegūtas darījumos ar fonda

22mantu";

23izslēgt 5.punktā vārdus "nekustamais īpašums";

24izslēgt 23.punktu;

25papildināt 40.punktu pēc vārdiem "ieguldījumu fonds"

26ar vārdiem "alternatīvo ieguldījumu fonds".

1Izteikt 2.panta tekstu šādā redakcijā:

2"Šā likuma mērķis ir noteikt ieguldījumu pārvaldes

3sabiedrību un ieguldījumu fondu tiesisko statusu, tiesības,

4pienākumus un atbildību, dibināšanas kārtību un darbības

5principus, reglamentēt prasības ieguldījumu fondu pārvaldīšanai

6un ieguldījumu veikšanai, kā arī regulējošo prasību ievērošanas

7uzraudzību."

84. 5.pantā:

9izteikt pirmās daļas 2.punkta "a" apakšpunktu šādā

10redakcijā:

11"a) fonda juridisko lietu un grāmatvedības

12kārtošana,";

13papildināt piekto daļu pēc vārdiem "likumu "Par

14privātajiem pensiju fondiem"" ar vārdiem "un

15alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi saskaņā ar Alternatīvo

16ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumu".

175. 7.1 pantā:

18papildināt astoto daļu pēc vārdiem "ieguldījumu pārvaldes

19sabiedrību" ar vārdiem "alternatīvo ieguldījumu fondu

20pārvaldnieku";

21izteikt četrpadsmito daļu šādā redakcijā:

22"(14) Izvērtējot šā panta otrajā un ceturtajā daļā

23minētos paziņojumus, Komisija konsultējas ar attiecīgās

24dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja būtiskas līdzdalības

25ieguvējs ir dalībvalsts apdrošinātājs, pārapdrošinātājs,

26dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes

27sabiedrība, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks,

28ieguldījumu brokeru sabiedrība vai dalībvalsts apdrošinātāja,

29dalībvalsts pārapdrošinātāja, dalībvalstī reģistrētas

30kredītiestādes, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka,

31ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai ieguldījumu brokeru

32sabiedrības mātes sabiedrība, vai persona, kas kontrolē

33dalībvalsts apdrošinātāju, dalībvalsts pārapdrošinātāju,

34dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, alternatīvo ieguldījumu

35fondu pārvaldnieku, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai

36ieguldījumu brokeru sabiedrību, un ja, attiecīgajai personai

37iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību, sabiedrība kļūst par

38šīs personas meitas sabiedrību vai nonāk tās kontrolē."

396. 8.pantā:

40izteikt otro daļu šādā redakcijā:

41"(2) Sākotnējo kapitālu nosaka Eiropas Parlamenta un

42Padomes 2013.gada 26.jūnija regula Nr. 575/2013 par prudenciālajām

43prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru

44sabiedrībām, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk -

45Regula Nr. 575/2013).";

46papildināt trešo daļu ar teikumu šādā redakcijā:

47"Šajā daļā noteiktās prasības neattiecas uz sabiedrību,

48kuras pašu kapitāla apmērs ir

4910 000 000 euro vai lielāks par

50to.";

51izslēgt ceturto daļu;

52izteikt piektās daļas 1. un 2.punktu šādā redakcijā:

53"1) sabiedrības pārvaldē esošo ieguldījumu fondu un

54alternatīvo ieguldījumu fondu līdzekļus, ieskaitot līdzekļus,

55kurus tā ir nodevusi pārvaldīšanā citai sabiedrībai, bet

56neieskaitot līdzekļus, kurus tā ir saņēmusi pārvaldīšanā no citas

57sabiedrības, ja minētie fondi nav dibināti kā juridiskās

58personas;

592) sabiedrības pārvaldīto ieguldījumu fondu un alternatīvo

60ieguldījumu fondu līdzekļus, ja minētie fondi dibināti kā

61juridiskās personas.";

62aizstāt septītās daļas ievaddaļā vārdus "ja tā gūst

63labumu no tāda paša apmēra garantijas" ar vārdiem "ar

64tāda paša apmēra garantiju";

65izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

66"(9) Pašu kapitālu un tā aprēķināšanas kārtību nosaka

67Regula Nr. 575/2013."

1Papildināt 14.panta pirmo daļu ar 5.punktu šādā

2redakcijā:

3"5) alternatīvo ieguldījumu fondu vai tā ieguldītājiem un

4sabiedrības pārvaldē esošu ieguldījumu fondu vai ieguldījumu

5fonda ieguldītājiem."

1Aizstāt 16.panta ceturtajā daļā un 17.panta otrajā daļā

2vārdus "laikrakstā "Latvijas Vēstnesis"" ar

3vārdiem "oficiālajā izdevumā "Latvijas

4Vēstnesis"".

1Izslēgt 18.panta 3.punktu.

1Izteikt 20.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

2"(1) Ieguldījumu fonds ir atvērts fonds, kura mērķis ir

3apvienot publiski piesaistītus naudas līdzekļus ieguldīšanai šajā

4likumā noteiktajos ieguldījumu objektos, ievērojot riska

5samazināšanas principu un šajā likumā noteiktos ieguldījumu

6ierobežojumus, un kuru pārvaldošajai sabiedrībai ir pienākums, ja

7fonda ieguldītāji to pieprasa, ne vēlāk kā mēneša laikā veikt

8ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu. Ieguldījumu fonds nav

9juridiskā persona."

1Izslēgt 21.pantu.

1Izteikt 22.pantu šādā redakcijā:

2"22.pants. Fonda dibināšana

3(1) Fondu dibina sabiedrība, apstiprinot fonda prospektu,

4fonda ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju un fonda pārvaldes

5nolikumu un noslēdzot turētājbankas līgumu.

6(2) Lēmumu par fonda prospekta, fonda ieguldītājiem paredzētās

7pamatinformācijas un fonda pārvaldes nolikuma apstiprināšanu

8pieņem sabiedrības statūtos noteikta pārvaldes institūcija.

9(3) Sabiedrība drīkst uzsākt fonda ieguldījumu apliecību

10emisiju un fonda pārvaldi tikai pēc fonda reģistrācijas

11Komisijā.

12(4) Ieguldījumu fondu var dibināt kā fondu ar

13apakšfondiem.

14(5) Katram apakšfondam fonda prospektā var noteikt atšķirīgu

15ieguldījumu politiku, pārvaldīšanas pakalpojumu samaksas

16noteikumus un valūtu.

17(6) Šajā likumā ieguldījumu fondam noteiktās prasības un

18ierobežojumi fondam ar apakšfondiem ir attiecināmi uz katru

19apakšfondu atsevišķi.

20(7) Ja sabiedrība vēlas reģistrēt ieguldījumu fondu, kura

21nosaukumā lietoti vārdi "naudas tirgus fonds", minētā

22fonda darbības noteikumus tā izstrādā atbilstoši Komisijas

23normatīvo noteikumu prasībām.

24(8) Komisija citā dalībvalstī licencētas sabiedrības

25iesniegumu ieguldījumu fonda dibināšanai izskata atbilstoši šā

26likuma 77.1 pantā noteiktajai kārtībai."

2713. 23.pantā:

28izslēgt pirmās daļas 1.1 punktā vārdus

29"atvērtajiem ieguldījumu fondiem";

30izteikt otro daļu šādā redakcijā:

31"(2) Sabiedrība šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus

32iesniedz Komisijai vienā no šādiem veidiem:

331) kā elektroniskus dokumentus atbilstoši normatīvajiem aktiem

34par elektronisko dokumentu izstrādāšanu un noformēšanu;

352) kā papīra dokumentus (šajā gadījumā dokumentus iesniedz arī

36elektroniski, nosūtot uz Komisijas elektroniskā pasta

37adresi)."

1Izslēgt 25.panta trešo daļu.

1Izslēgt 27.pantu.

216. 28.pantā:

3aizstāt trešās daļas 4.punkta ievaddaļā vārdu

4"klientu" ar vārdiem "fonda ieguldītāju";

5izslēgt trešās daļas 4.punkta "a" apakšpunktā vārdus

6"(atvērtajiem ieguldījumu fondiem)";

7izslēgt trešās daļas 9.punktu;

8izteikt piektās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

9"2) nolikuma grozījumus un fonda nolikuma tekstu, kurā ir

10iekļauti grozījumi. Nolikuma grozījumus un nolikuma tekstu

11sabiedrība iesniedz Komisijai vienā no šā likuma 23.panta otrajā

12daļā minētajiem veidiem."

1Izslēgt 30.panta piekto daļu.

218. 33.pantā:

3izteikt astotās daļas 4.punktu šādā redakcijā:

4"4) piešķirt aizdevumus. Minētais aizliegums nav

5attiecināms uz aktīvu pirkšanas darījumiem ar atpakaļpārdevumu

6(reversais repo), kurus ir atļauts veikt, ievērojot šajā likumā

7noteiktos ierobežojumus;";

8izslēgt desmito daļu.

1Izslēgt 34.panta trešo daļu.

1Aizstāt 34.1 panta četrpadsmitajā daļā

2vārdu "trīsdesmitajā" ar vārdu

3"četrdesmitajā".

421. 34.2 pantā:

5izslēgt devītajā daļā vārdu "Komisija";

6aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdu "trīsdesmitajā" ar

7vārdu "četrdesmitajā".

822. 35.pantā:

9aizstāt otrās daļas 3.punktā vārdu "atvērtā" ar

10vārdu "ieguldījumu";

11izslēgt ceturto daļu.

1Aizstāt 36.panta pirmajā daļā un 37.panta sestajā daļā

2vārdus "laikrakstā "Latvijas Vēstnesis"" ar

3vārdiem "oficiālajā izdevumā "Latvijas

4Vēstnesis"".

1Izslēgt 51.panta sesto daļu.

1Izslēgt 52.panta otro un trešo daļu.

1Izslēgt 53.panta otro daļu.

1Papildināt 54.pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

2"(6) Fondu pārvaldošā sabiedrība ir atbrīvota no

3pienākuma veikt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, ja

4ieguldījumu apliecības tiek tirgotas regulētajā tirgū un fondu

5pārvaldošā sabiedrība veic nepieciešamos pasākumus, lai

6nodrošinātu, ka ieguldījumu apliecību tirgus cena būtiski

7neatšķiras no fonda daļas vērtības."

828. 56.pantā:

9izteikt pirmās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

10"Sabiedrība izstrādā arī fonda ieguldītājiem paredzēto

11pamatinformāciju, kurā norāda šā likuma

1257.1 pantā minēto informāciju.";

13izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

14"(5) Ja sabiedrība vēlas izdarīt grozījumus informācijā,

15kura tiek sniegta atbilstoši šā likuma 57.panta trešās daļas 1.,

162., 3., 4., 5., 7., 8., 9., 10.1, 11., 12., 13., 14.,

1715., 16. un 23.punktam, tā pirms attiecīgo grozījumu izdarīšanas

18Komisijai iesniedz:

191) attiecīgās sabiedrības pārvaldes institūcijas lēmumu par

20fonda prospekta grozījumu apstiprināšanu;

212) fonda prospekta grozījumus un fonda prospekta tekstu, kurā

22ir iekļauti grozījumi. Fonda prospekta grozījumus un fonda

23prospekta tekstu sabiedrība iesniedz Komisijai vienā no šā likuma

2423.panta otrajā daļā minētajiem veidiem."

1Izslēgt 57.panta piekto un sesto daļu.

230. 61.pantā:

3izslēgt otro daļu;

4izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

5"(6) Komisija normatīvajos noteikumos nosaka prasības

6ieguldījumu fondu ieguldījumu objektiem, darījumiem, noteikta

7darbības veida fondiem, kā arī prasības informācijas

8atklāšanai."

931. 66.pantā:

10aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdu "atvērtā" ar vārdu

11"ieguldījumu";

12izslēgt četrpadsmito daļu.

1Izslēgt 67.panta trešo daļu.

1Izslēgt 68.pantu.

1Izslēgt 77.2 panta devīto daļu.

1Izslēgt 77.4 pantu.

239. 78.1 pantā:

3izteikt trešās daļas 1. un 2.punktu šādā redakcijā:

4"1) par ieguldījumu fonda reģistrācijai iesniegto

5dokumentu izskatīšanu - 1000 latu;

62) par reģistrācijai iesniegto ieguldījumu fonda prospekta vai

7pārvaldes nolikuma grozījumu izskatīšanu - 300 latu.";

8aizstāt piektajā un sestajā daļā vārdus "un

9ceturtajā" ar vārdiem "ceturtajā un

10vienpadsmitajā";

11papildināt pantu ar vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

12"(11) Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība veic

13ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi, tā

14maksā Komisijai līdz 0,033 procentiem no tās pārvaldē esošo

15ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu vidējā aktīvu

16apmēra ceturksnī, bet ne mazāk par 2500 latiem

17gadā."

1Izslēgt 81.pantā vārdus "slēgtā fonda ieguldītāju

2pilnsapulce" (attiecīgā locījumā).

1Papildināt pārejas noteikumus ar 33., 34. un 35.punktu

2šādā redakcijā:

3"33. Sabiedrība, kura reģistrējusi slēgtos ieguldījumu

4fondus atbilstoši šā likuma prasībām, sākot ar dienu, kad stājas

5spēkā Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums,

6ievēro minētajā likumā noteiktās prasības alternatīvo ieguldījumu

7fondu pārvaldniekiem un prasības slēgtā ieguldījumu fonda

8pārveidei par alternatīvo ieguldījumu fondu.

1Grozījums likuma 8.panta otrajā daļā par sākotnējā

2kapitāla noteikšanu stājas spēkā 2014.gada 1.janvārī. Līdz

32013.gada 31.decembrim šajā likumā lietotais termins

4"sākotnējais kapitāls" ir kapitāls, kuru veido:

51) apmaksātais pamatkapitāls, kas samazināts par vērtību, kāda

6ir priekšrocību akcijām ar dividenžu uzkrāšanu;

72) akciju vai daļu emisijas uzcenojums;

83) rezerves (izņemot pārvērtēšanas rezerves);

94) iepriekšējo gadu nesadalītā peļņa vai zaudējumi;

105) kārtējā darbības gada peļņa, ja ir zvērināta revidenta

11ziņojums par peļņas esību un tā aprēķināta, ņemot vērā visus

12nepieciešamos uzkrājumus aktīvu vērtības samazinājumam,

13paredzamajiem nodokļu maksājumiem un dividendēm, un Komisija ir

14piekritusi kārtējā darbības gada peļņas iekļaušanai sākotnējā

15kapitālā.

1Grozījums likuma 8.panta devītajā daļā par pašu kapitāla

2noteikšanu un aprēķināšanas kārtību stājas spēkā 2014.gada

31.janvārī. Līdz 2013.gada 31.decembrim šajā likumā lietotais

4termins "pašu kapitāls" ir pārvaldnieka revidētajos

5finanšu pārskatos atspoguļotie kapitāla, rezervju un saistību

6elementi, kas ir brīvi pieejami pārvaldniekam ar darbības riskiem

7saistīto, bet vēl neidentificēto iespējamo zaudējumu segšanai,

8kura aprēķināšanas kārtību nosaka Komisija."

9Likums Saeimā pieņemts 2013.gada 9.jūlijā.